區(qū)投融資管理辦法總則目的與依據(jù)為規(guī)范本區(qū)投融資行為，加強(qiáng)投融資管理，防范投融資風(fēng)險(xiǎn)，提高資金使用效益，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合本區(qū)實(shí)際，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于本區(qū)行政區(qū)域內(nèi)的政府部門、企事業(yè)單位以及其他依法設(shè)立的具有投融資職能的機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“投融資主體”）的投融資活動(dòng)?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：投融資活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定，確保合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：充分評(píng)估投融資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，確保投融資主體的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。3.效益優(yōu)先原則：優(yōu)化投融資結(jié)構(gòu)，提高資金使用效益，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的有機(jī)統(tǒng)一。4.公開透明原則：投融資項(xiàng)目的決策、實(shí)施、監(jiān)督等環(huán)節(jié)應(yīng)公開透明，接受社會(huì)監(jiān)督。投融資主體管理主體資格認(rèn)定1.政府部門：經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)，承擔(dān)特定投融資職能的部門，按照本辦法規(guī)定開展投融資活動(dòng)。2.企事業(yè)單位：具有獨(dú)立法人資格，經(jīng)區(qū)政府授權(quán)或批準(zhǔn)，從事投融資業(yè)務(wù)的企事業(yè)單位，應(yīng)符合國(guó)家和地方有關(guān)規(guī)定，并具備相應(yīng)的投融資能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。3.其他機(jī)構(gòu)：依法設(shè)立且經(jīng)區(qū)政府認(rèn)可，從事特定投融資業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)，參照本辦法執(zhí)行。主體職責(zé)1.制定規(guī)劃：根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，制定本單位的投融資規(guī)劃和年度計(jì)劃，并報(bào)區(qū)政府相關(guān)部門備案。2.項(xiàng)目策劃：負(fù)責(zé)投融資項(xiàng)目的策劃、論證、包裝等前期工作，確保項(xiàng)目具備可行性和可操作性。3.資金籌集：按照批準(zhǔn)的投融資計(jì)劃和項(xiàng)目需求，通過(guò)合法合規(guī)的渠道籌集資金。4.項(xiàng)目實(shí)施：負(fù)責(zé)投融資項(xiàng)目的組織實(shí)施，嚴(yán)格按照項(xiàng)目建設(shè)程序和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行建設(shè)管理，確保項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度。5.風(fēng)險(xiǎn)管理：建立健全投融資風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)投融資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。6.信息披露：按照規(guī)定向區(qū)政府相關(guān)部門和社會(huì)公眾披露投融資信息，接受監(jiān)督。主體考核與監(jiān)督1.考核機(jī)制：建立投融資主體考核評(píng)價(jià)制度，對(duì)投融資主體的投融資業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、資金使用效益等進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，并將考核結(jié)果與投融資主體的負(fù)責(zé)人薪酬、獎(jiǎng)懲等掛鉤。2.監(jiān)督檢查：區(qū)政府相關(guān)部門定期對(duì)投融資主體的投融資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查投融資項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性、資金使用情況、項(xiàng)目進(jìn)展情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。投融資項(xiàng)目管理項(xiàng)目立項(xiàng)1.項(xiàng)目申報(bào)：投融資主體根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求和自身發(fā)展戰(zhàn)略，提出投融資項(xiàng)目申請(qǐng)，報(bào)區(qū)政府相關(guān)部門。2.項(xiàng)目審核：區(qū)政府相關(guān)部門對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核項(xiàng)目的必要性、可行性、合規(guī)性、資金來(lái)源等，提出審核意見。3.項(xiàng)目立項(xiàng)：經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)同意的項(xiàng)目，予以立項(xiàng)，并下達(dá)項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件。項(xiàng)目可行性研究1.編制報(bào)告：投融資主體委托具備相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目的背景、市場(chǎng)需求、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案、工程方案、投資估算、資金籌措、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境影響等進(jìn)行全面分析論證。2.評(píng)審論證：區(qū)政府相關(guān)部門組織專家對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審論證，必要時(shí)可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)審論證意見對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)行修改完善。項(xiàng)目審批1.審批程序：投融資項(xiàng)目按照國(guó)家和地方有關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù)，涉及固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)按照固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目審批程序辦理。2.審批內(nèi)容：項(xiàng)目審批部門重點(diǎn)審查項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件、節(jié)能評(píng)估文件等，對(duì)符合審批條件的項(xiàng)目予以批準(zhǔn)，并下達(dá)項(xiàng)目審批文件。項(xiàng)目實(shí)施1.項(xiàng)目招標(biāo)：投融資項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、重要設(shè)備材料采購(gòu)等，應(yīng)按照國(guó)家和地方有關(guān)規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，確保項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程公開、公平、公正。2.項(xiàng)目建設(shè)管理：投融資主體應(yīng)按照項(xiàng)目建設(shè)程序和相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)管理，嚴(yán)格控制工程質(zhì)量、進(jìn)度和投資，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。3.項(xiàng)目竣工驗(yàn)收：項(xiàng)目建成后，投融資主體應(yīng)及時(shí)組織竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可交付使用。驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，應(yīng)按照規(guī)定辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。資金管理資金籌集1.籌集方式：投融資主體可通過(guò)財(cái)政撥款、銀行貸款、發(fā)行債券、股權(quán)融資、PPP模式等多種方式籌集資金。2.資金來(lái)源：財(cái)政撥款應(yīng)按照國(guó)家和地方有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；銀行貸款應(yīng)符合國(guó)家金融政策和銀行信貸要求；發(fā)行債券應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)債券發(fā)行管理規(guī)定辦理；股權(quán)融資應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)資本市場(chǎng)管理規(guī)定；PPP模式應(yīng)按照國(guó)家和地方有關(guān)PPP項(xiàng)目管理規(guī)定實(shí)施。3.資金成本控制：投融資主體應(yīng)合理確定資金籌集方式和渠道，優(yōu)化資金結(jié)構(gòu)，降低資金成本，提高資金使用效益。資金使用1.使用原則：投融資資金應(yīng)按照批準(zhǔn)的項(xiàng)目用途使用，?？顚Ｓ茫坏门沧魉?。2.使用范圍：主要用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建設(shè)、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、公共服務(wù)項(xiàng)目支出等。3.資金支付管理：建立健全資金支付管理制度，嚴(yán)格按照合同約定和工程進(jìn)度支付資金，確保資金支付安全、規(guī)范、有序。資金監(jiān)管1.監(jiān)管機(jī)制：建立健全投融資資金監(jiān)管機(jī)制，區(qū)政府相關(guān)部門對(duì)投融資主體的資金籌集、使用、管理等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保資金安全、規(guī)范使用。2.財(cái)務(wù)審計(jì)：定期對(duì)投融資主體的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)投融資項(xiàng)目資金的審計(jì)監(jiān)督，防止資金浪費(fèi)和濫用。3.績(jī)效評(píng)價(jià)：開展投融資資金績(jī)效評(píng)價(jià)工作，對(duì)資金使用效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為資金安排和項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：投融資主體應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)投融資項(xiàng)目面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面識(shí)別。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采用科學(xué)合理的方法對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)程度，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.政策風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：密切關(guān)注國(guó)家政策變化，及時(shí)調(diào)整投融資策略，降低政策風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投融資項(xiàng)目的影響。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，合理預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)，采取有效的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，如套期保值、多元化投資等。3.信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立健全信用管理制度，加強(qiáng)對(duì)融資對(duì)象的信用評(píng)估和管理，嚴(yán)格控制信用風(fēng)險(xiǎn)。4.操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：完善內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)投融資業(yè)務(wù)操作流程的規(guī)范和監(jiān)督，提高操作風(fēng)險(xiǎn)防范能力。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)投融資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。信息披露披露原則1.真實(shí)準(zhǔn)確原則：披露的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.及時(shí)有效原則：按照規(guī)定的時(shí)間和方式及時(shí)披露信息，確保信息的時(shí)效性和有效性。3.公平公正原則：對(duì)所有投資者和利益相關(guān)者一視同仁，公平公正地披露信息。披露內(nèi)容1.投融資主體信息：包括投融資主體的基本情況、組織架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍、財(cái)務(wù)狀況等。2.投融資項(xiàng)目信息：包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目概況、項(xiàng)目進(jìn)展情況、資金籌集與使用情況、項(xiàng)目收益情況等。3.風(fēng)險(xiǎn)管理信息：包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估情況、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。4.其他信息：法律法規(guī)和政策規(guī)定要求披露的其他信息。披露方式1.政府網(wǎng)站：通過(guò)區(qū)政府官方網(wǎng)站設(shè)立投融資信息專欄，及時(shí)發(fā)布投融資主體和項(xiàng)目相關(guān)信息。2.新聞媒體：通過(guò)報(bào)紙、電視臺(tái)、廣播電臺(tái)等新聞媒體，對(duì)重要投融資項(xiàng)目和信息進(jìn)行公開報(bào)道。3.專項(xiàng)報(bào)告：定期向區(qū)政府提交投融資情況專項(xiàng)報(bào)告，匯報(bào)投融資工作進(jìn)展情況、存在問題及下一步工作計(jì)劃等。監(jiān)督與問責(zé)監(jiān)督檢查1.內(nèi)部監(jiān)督：投融資主體應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)自身投融資活動(dòng)的監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)規(guī)定和制度的執(zhí)行。2.外部監(jiān)督：區(qū)政府相關(guān)部門按照職責(zé)分工，對(duì)投融資主體的投融資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查項(xiàng)目審批、資金使用、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露等情況。3.社會(huì)監(jiān)督：鼓勵(lì)社會(huì)公眾對(duì)投融資主體的投融資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)向有關(guān)部門反映。問責(zé)機(jī)制1.責(zé)任追究：對(duì)違反本辦法規(guī)定的投融資主體及其工作人員，依法依規(guī)追究責(zé)任。2.責(zé)