協(xié)外工作管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司協(xié)外工作的管理，提高工作效率，確保各項協(xié)外工作有序開展，維護公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司與外部單位或個人開展的各類合作、業(yè)務(wù)往來、項目協(xié)作等協(xié)外工作。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：協(xié)外工作必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項活動合法有效。2.誠實守信原則：與合作方建立良好的合作關(guān)系，秉持誠實守信的態(tài)度，履行合同約定。3.風(fēng)險可控原則：對協(xié)外工作中的風(fēng)險進行識別、評估和控制，保障公司利益不受損失。4.效益優(yōu)先原則：在確保工作質(zhì)量和合規(guī)的前提下，追求協(xié)外工作的經(jīng)濟效益和社會效益最大化。二、協(xié)外工作的分類與流程（一）合作項目類1.合作項目的發(fā)起公司各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出合作項目的意向，填寫《合作項目發(fā)起申請表》，詳細說明合作項目的背景、目標(biāo)、內(nèi)容、合作方情況、預(yù)期效益等。申請表經(jīng)部門負責(zé)人審核后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.合作項目的洽談經(jīng)審批通過的合作項目，由項目發(fā)起部門負責(zé)與合作方進行洽談。洽談過程中，要明確雙方的權(quán)利義務(wù)、合作方式、合作期限、費用支付等條款。形成合作項目初步方案，并組織相關(guān)部門進行評估。評估內(nèi)容包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性、法律合規(guī)性等。3.合作項目合同的簽訂根據(jù)評估意見，對合作項目初步方案進行修改完善，形成正式的合作項目合同文本。合同文本經(jīng)公司法務(wù)部門審核通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與合作方簽訂合同。4.合作項目的實施與監(jiān)控合作項目實施過程中，項目負責(zé)部門要按照合同約定，組織協(xié)調(diào)各方資源，確保項目順利推進。建立合作項目監(jiān)控機制，定期對項目進展情況進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。如遇合同變更、解除等情況，要按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)辦理手續(xù)，并及時向公司報告。5.合作項目的驗收與結(jié)算合作項目完成后，項目負責(zé)部門要及時組織驗收。驗收內(nèi)容包括項目成果、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、進度要求等。驗收合格后，按照合同約定進行費用結(jié)算。結(jié)算過程中，要嚴格審核各項費用支出，確保費用支付合理合規(guī)。（二）業(yè)務(wù)往來類1.業(yè)務(wù)往來的建立公司各部門因業(yè)務(wù)需要與外部單位或個人開展業(yè)務(wù)往來時，要填寫《業(yè)務(wù)往來申請表》，說明業(yè)務(wù)往來的內(nèi)容、目的、對方情況等。申請表經(jīng)部門負責(zé)人審核后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.業(yè)務(wù)往來的執(zhí)行經(jīng)審批通過的業(yè)務(wù)往來，由相關(guān)部門按照約定執(zhí)行。執(zhí)行過程中，要做好記錄和溝通工作，確保業(yè)務(wù)往來順利進行。如遇業(yè)務(wù)往來糾紛或問題，要及時與對方協(xié)商解決，并向公司報告。3.業(yè)務(wù)往來的結(jié)算業(yè)務(wù)往來結(jié)束后，要按照約定進行結(jié)算。結(jié)算方式和時間要在業(yè)務(wù)往來開始前明確約定。結(jié)算過程中，要嚴格審核各項費用支出，確保費用支付合理合規(guī)。（三）項目協(xié)作類1.項目協(xié)作的發(fā)起公司各部門因承擔(dān)項目需要與外部單位或個人開展項目協(xié)作時，要填寫《項目協(xié)作發(fā)起申請表》，詳細說明項目協(xié)作的背景、目標(biāo)、內(nèi)容、協(xié)作方情況、預(yù)期效益等。申請表經(jīng)部門負責(zé)人審核后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.項目協(xié)作的洽談經(jīng)審批通過的項目協(xié)作，由項目發(fā)起部門負責(zé)與協(xié)作方進行洽談。洽談過程中，要明確雙方的權(quán)利義務(wù)、協(xié)作方式、協(xié)作期限、費用支付等條款。形成項目協(xié)作初步方案，并組織相關(guān)部門進行評估。評估內(nèi)容包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性、法律合規(guī)性等。3.項目協(xié)作合同的簽訂根據(jù)評估意見，對項目協(xié)作初步方案進行修改完善，形成正式的項目協(xié)作合同文本。合同文本經(jīng)公司法務(wù)部門審核通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與協(xié)作方簽訂合同。4.項目協(xié)作的實施與監(jiān)控項目協(xié)作實施過程中，項目負責(zé)部門要按照合同約定，組織協(xié)調(diào)各方資源，確保項目順利推進。建立項目協(xié)作監(jiān)控機制，定期對項目進展情況進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。如遇合同變更、解除等情況，要按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)辦理手續(xù)，并及時向公司報告。5.項目協(xié)作的驗收與結(jié)算項目協(xié)作完成后，項目負責(zé)部門要及時組織驗收。驗收內(nèi)容包括項目成果、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、進度要求等。驗收合格后，按照合同約定進行費用結(jié)算。結(jié)算過程中，要嚴格審核各項費用支出，確保費用支付合理合規(guī)。三、協(xié)外工作的職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門1.負責(zé)協(xié)外工作的發(fā)起、洽談、組織實施和日常管理。2.按照合同約定，履行本部門在協(xié)外工作中的權(quán)利和義務(wù)。3.及時向公司報告協(xié)外工作進展情況和存在的問題。（二）法務(wù)部門1.參與協(xié)外工作合同的起草、審核和修改，確保合同合法合規(guī)。2.為協(xié)外工作提供法律咨詢和法律支持，防范法律風(fēng)險。3.協(xié)助處理協(xié)外工作中的法律糾紛和問題。（三）財務(wù)部門1.負責(zé)協(xié)外工作費用的預(yù)算編制、審核和支付。2.對協(xié)外工作費用進行核算和監(jiān)督，確保費用支出合理合規(guī)。3.參與協(xié)外工作合同的審核，關(guān)注費用支付條款和結(jié)算方式。（四）審計部門1.對協(xié)外工作進行審計監(jiān)督，檢查工作的合規(guī)性和效益性。2.對協(xié)外工作費用進行審計，確保費用支出真實、合法、有效。3.督促相關(guān)部門整改審計發(fā)現(xiàn)的問題。（五）公司分管領(lǐng)導(dǎo)1.審批協(xié)外工作的發(fā)起申請和合作項目、業(yè)務(wù)往來、項目協(xié)作等合同文本。2.協(xié)調(diào)解決協(xié)外工作中的重大問題。3.對協(xié)外工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。（六）公司法定代表人1.代表公司簽訂協(xié)外工作合同。2.對協(xié)外工作的重大決策進行審批。四、協(xié)外工作的風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.市場風(fēng)險：包括市場需求變化、市場競爭加劇、市場價格波動等。2.信用風(fēng)險：合作方信用狀況不佳，可能導(dǎo)致合同無法履行或出現(xiàn)違約行為。3.法律風(fēng)險：協(xié)外工作合同條款不明確、不符合法律法規(guī)要求，可能引發(fā)法律糾紛。4.操作風(fēng)險：協(xié)外工作流程不規(guī)范、操作失誤等，可能導(dǎo)致工作延誤、質(zhì)量問題或其他損失。5.財務(wù)風(fēng)險：費用支付不合理、結(jié)算不及時等，可能影響公司資金流動和財務(wù)狀況。（二）風(fēng)險評估1.對識別出的風(fēng)險進行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，確定風(fēng)險等級，分為高風(fēng)險、中風(fēng)險和低風(fēng)險。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.高風(fēng)險：制定詳細的風(fēng)險應(yīng)對方案，采取多種措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。如加強市場調(diào)研和分析，選擇信用良好的合作方，完善合同條款，加強內(nèi)部管理和監(jiān)督等。2.中風(fēng)險：采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險應(yīng)對措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險影響程度。如加強與合作方的溝通和協(xié)調(diào)，定期對合同執(zhí)行情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題等。3.低風(fēng)險：對風(fēng)險進行持續(xù)監(jiān)控，確保風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。如定期對協(xié)外工作進行評估，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險并采取相應(yīng)措施。五、協(xié)外工作的檔案管理（一）檔案收集1.協(xié)外工作過程中形成的各類文件、資料、合同等，由項目負責(zé)部門或業(yè)務(wù)往來部門負責(zé)收集。2.收集的檔案要確保完整、準(zhǔn)確、真實，能夠反映協(xié)外工作的全過程。（二）檔案整理1.對收集到的檔案進行分類整理，按照文件類型、時間順序等進行編號和歸檔。2.檔案整理要規(guī)范、清晰，便于查閱和管理。（三）檔案保管1.設(shè)立專門的檔案保管場所，配備必要的保管設(shè)備，確保檔案安全。2.檔案保管期限按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱協(xié)外工作檔案時，要填寫《檔案查閱申請表》，經(jīng)部門負責(zé)人審批后，到檔案保管部門查閱。2.查閱檔案要遵守檔案管理制度，不得擅自涂改、復(fù)印、轉(zhuǎn)借檔案。3.外部單位或個人因工作需要查閱協(xié)外工作檔案時，要經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，并簽訂保密協(xié)議后，方可查閱。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司定期對協(xié)外工作進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括工作進展情況、合同執(zhí)行情況、費用支付情況、風(fēng)險管理情況等。2.監(jiān)督檢查可以采取現(xiàn)場檢查、書面報告、數(shù)據(jù)分析等方式進行。（二）考核評價1.建立協(xié)外工作考核評價機制，對各部門和相關(guān)人員在協(xié)外工作中的表現(xiàn)進行考核評價。2.考核評價指標(biāo)包括工作質(zhì)量、工作效率、合同執(zhí)行情況、風(fēng)險管理情況、客戶滿意度等。3.考核