募資金管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，提高募集資金使用效益，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，結合本公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司募集資金的籌集、存放、使用、變更、監(jiān)督和核算等相關活動。本辦法所稱募集資金是指公司通過發(fā)行股票、可轉換公司債券等方式向投資者募集并用于特定用途的資金。（三）基本原則1.募集資金使用必須符合國家有關法律法規(guī)和政策的規(guī)定，遵循合法、合規(guī)、合理的原則。2.募集資金應按照招股說明書或募集說明書所列用途使用，未經股東大會批準，不得改變募集資金用途。3.募集資金應集中管理、專戶存儲、?？顚Ｓ?，嚴格控制募集資金的使用風險。4.公司應真實、準確、完整地披露募集資金的使用情況，自覺接受股東、監(jiān)事會及監(jiān)管部門的監(jiān)督。二、募集資金的籌集（一）募集資金的來源公司募集資金來源于公司通過公開發(fā)行股票、非公開發(fā)行股票、發(fā)行可轉換公司債券等方式向投資者募集的資金。（二）募集資金的到位情況1.公司應在募集資金到賬后及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所出具驗資報告。2.公司應在募集資金到賬后[X]個交易日內，將募集資金存放于董事會決定的募集資金專戶，并與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協議。（三）募集資金的使用計劃1.公司應根據募集資金投資項目的可行性研究報告和招股說明書或募集說明書的承諾，制定詳細的募集資金使用計劃，明確各投資項目的資金使用進度和金額。2.募集資金使用計劃應報董事會和股東大會審議通過，并及時披露。三、募集資金的存放（一）專戶存儲1.公司應設立募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應當存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。2.公司存在兩次以上融資的，應當分別設置募集資金專戶。3.同一投資項目所需資金應當在同一專戶存儲，募集資金專戶數量不得超過募集資金投資項目的個數。（二）三方監(jiān)管協議1.公司應當在募集資金到位后[X]個月內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協議（以下簡稱“協議”）。協議至少應當包括以下內容：公司應當將募集資金集中存放于專戶；商業(yè)銀行應當每月向公司提供募集資金專戶銀行對賬單，并抄送保薦機構；公司一次或[X]個月內累計從專戶支取的金額超過[X]萬元或募集資金凈額的[X]%的，公司及商業(yè)銀行應當及時通知保薦機構；保薦機構可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；公司、商業(yè)銀行、保薦機構的違約責任。2.公司應當在全部協議簽訂后及時報深圳證券交易所備案并公告協議主要內容。3.上述協議在有效期屆滿前提前終止的，公司應當自協議終止之日起[X]個月內與相關當事人簽訂新的協議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。（三）專戶的變更1.公司變更募集資金專戶的，應當在新的專戶開設后[X]個交易日內，將新的專戶信息書面通知保薦機構，并及時公告。2.公司應當在變更后[X]個交易日內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂新的三方監(jiān)管協議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。四、募集資金的使用（一）使用范圍募集資金應當按照招股說明書或募集說明書所列用途使用，未經股東大會批準，不得改變募集資金用途。（二）使用審批1.公司使用募集資金，應當由具體項目的實施部門提出資金使用計劃，經財務部門審核后，報總經理審批。2.超過董事會授權范圍的募集資金使用，須經董事會審議通過后報股東大會批準。（三）使用方式1.公司募集資金使用項目涉及采購設備、物資、服務等交易的，應當按照《公司章程》《公司采購管理辦法》等相關規(guī)定，通過招標、詢價、談判等方式確定供應商，并簽訂相關合同。2.公司募集資金使用項目涉及工程建設的，應當按照《公司章程》《公司工程建設管理辦法》等相關規(guī)定，通過招標、邀請招標、競爭性談判等方式確定施工單位，并簽訂相關合同。（四）使用進度1.公司應當按照募集資金使用計劃，合理安排募集資金的使用進度，確保募集資金投資項目的順利實施。2.公司應當定期向董事會和監(jiān)事會報告募集資金的使用情況，說明募集資金的使用進度、投資項目的實施進展情況等。（五）閑置募集資金的使用1.公司閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應當符合以下條件：不得變相改變募集資金用途；不得影響募集資金投資計劃的正常進行；單次補充流動資金時間不得超過[X]個月；已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）；保薦機構出具明確同意的意見。2.公司閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應當經董事會審議通過，并及時披露。3.公司閑置募集資金用于暫時補充流動資金的，應當在到期日之前及時歸還至募集資金專戶。五、募集資金的變更（一）變更條件1.募集資金投資項目因市場環(huán)境發(fā)生重大變化、相關政策調整或其他不可抗力因素導致必須變更的；2.募集資金投資項目因與現有主營業(yè)務不一致或與市場需求不匹配，需要變更的；3.募集資金投資項目因技術、工藝、設備等原因需要變更的；4.其他原因需要變更募集資金用途的。（二）變更程序1.公司變更募集資金用途，應當由董事會審議通過后提交股東大會審議。2.公司變更募集資金用途，應當在提交股東大會審議前，聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務所和律師事務所出具專項報告，說明變更的原因、變更后的募集資金用途、變更后的募集資金投資項目的可行性等，并在股東大會召開前至少[X]個交易日公告。3.公司變更募集資金用途，應當經出席股東大會的股東所持表決權的[X]%以上通過。（三）變更后的募集資金使用1.公司變更后的募集資金用途應當符合國家有關法律法規(guī)和政策的規(guī)定，遵循合法、合規(guī)、合理的原則。2.公司變更后的募集資金用途應當按照招股說明書或募集說明書所列用途使用，未經股東大會批準，不得改變募集資金用途。3.公司變更后的募集資金使用應當按照本辦法第四章的規(guī)定進行審批、使用和監(jiān)督。六、募集資金的監(jiān)督（一）內部監(jiān)督1.公司監(jiān)事會應當對募集資金的存放與使用情況進行定期檢查，并可以聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況進行專項審計。2.公司內部審計部門應當定期對募集資金的存放與使用情況進行審計，并向董事會和監(jiān)事會報告審計結果。（二）外部監(jiān)督1.保薦機構應當對公司募集資金的存放與使用情況進行持續(xù)督導。保薦機構可以采取現場檢查、書面問詢等方式對公司募集資金的存放與使用情況進行監(jiān)督。2.公司應當在年度報告和中期報告中披露募集資金的存放與使用情況，以及保薦機構的專項核查意見。（三）違規(guī)處理1.公司違反本辦法規(guī)定使用募集資金的，公司董事會應當及時采取措施予以糾正，并追究相關責任人的責任。2.公司違反本辦法規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，相關責任人應當承擔賠償責任。3.公司及相關責任人違反本辦法規(guī)定使用募集資金，情節(jié)嚴重的，公司將依法追究相關責任人的法律責任。七、信息披露（一）定期報告披露公司應當在年度報告和中期報告中披露募集資金的存放與使用情況，包括募集資金的存放地點、募集資金的使用情況、募集資金投資項目的進展情況等。（二）臨時報告披露1.公司募集資金到賬后，應當及時披露募集資金到賬時間、金額、存放賬戶以及募集資金專項賬戶的開立情況。2.公司使用募集資金進行投資項目建設的，應當在每個季度結束后及時披露募集資金投資項目的進展情況。3.公司變更募集資金用途的，應當及時披露變更原因、變更后的募集資金用途、變更后的募集資金投資項目的可行性等，并提交股