決策體系管理辦法一、總則（一）目的為了建立科學(xué)、規(guī)范、高效的決策體系，提高公司/組織決策的科學(xué)性、民主性和透明度，確保決策符合公司/組織的戰(zhàn)略目標(biāo)和長遠(yuǎn)利益，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各級(jí)決策機(jī)構(gòu)和決策活動(dòng)，包括但不限于董事會(huì)、管理層會(huì)議、專項(xiàng)決策小組等。（三）基本原則1.合法性原則：決策必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司/組織的運(yùn)營活動(dòng)合法合規(guī)。2.科學(xué)性原則：運(yùn)用科學(xué)的決策方法和技術(shù)，充分考慮各種因素和風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行全面、深入的分析和論證。3.民主性原則：廣泛征求意見，充分發(fā)揚(yáng)民主，保障相關(guān)利益者的知情權(quán)、參與權(quán)和決策權(quán)。4.公開性原則：除涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密等特殊情況外，決策過程和結(jié)果應(yīng)適當(dāng)公開，接受監(jiān)督。5.時(shí)效性原則：及時(shí)、準(zhǔn)確地做出決策，提高決策效率，適應(yīng)市場變化和公司/組織發(fā)展的需要。二、決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）董事會(huì)董事會(huì)是公司/組織的最高決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司/組織的重大事項(xiàng)行使決策權(quán)。其主要職責(zé)包括：1.制定和修改公司章程。2.決定公司/組織的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。3.選舉和更換董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。4.審議批準(zhǔn)公司/組織的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。5.審議批準(zhǔn)公司/組織的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。6.對(duì)公司/組織增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。7.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。8.對(duì)公司/組織合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。9.決定公司/組織內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。10.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。11.制定公司/組織的基本管理制度。12.法律、行政法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）管理層會(huì)議管理層會(huì)議是公司/組織日常經(jīng)營管理決策的主要機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)的決議，對(duì)公司/組織的日常經(jīng)營管理事項(xiàng)進(jìn)行決策。其主要職責(zé)包括：1.組織實(shí)施董事會(huì)的決議。2.制定公司/組織的年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。3.制定公司/組織的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。4.制定公司/組織的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。5.制定公司/組織增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。6.擬訂公司/組織合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。7.決定公司/組織內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。8.決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。9.制定公司/組織的基本管理制度。10.審議公司/組織的重大業(yè)務(wù)合同、重要項(xiàng)目投資等事項(xiàng)。11.研究解決公司/組織日常經(jīng)營管理中的重大問題。12.其他需要管理層會(huì)議決策的事項(xiàng)。（三）專項(xiàng)決策小組專項(xiàng)決策小組是為解決公司/組織特定領(lǐng)域的重大問題而設(shè)立的臨時(shí)性決策機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)包括：1.對(duì)公司/組織特定領(lǐng)域的重大問題進(jìn)行專項(xiàng)研究和分析。2.提出解決方案和建議，并提交相關(guān)決策機(jī)構(gòu)審議。3.負(fù)責(zé)組織實(shí)施專項(xiàng)決策事項(xiàng)，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估。4.其他與專項(xiàng)決策相關(guān)的職責(zé)。三、決策程序（一）決策議題的提出1.公司/組織各級(jí)管理人員、職能部門根據(jù)工作需要，提出決策議題，并填寫《決策議題申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明議題的背景、目的、內(nèi)容、建議方案等。2.董事會(huì)、管理層會(huì)議秘書對(duì)收到的《決策議題申請(qǐng)表》進(jìn)行初步審核，對(duì)于符合要求的議題，提交相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)審議。（二）決策前的準(zhǔn)備工作1.決策機(jī)構(gòu)秘書將決策議題提前通知相關(guān)人員，并提供必要的資料和信息。2.相關(guān)人員根據(jù)決策議題，進(jìn)行深入的調(diào)查研究、分析論證，收集相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，形成決策建議報(bào)告。3.對(duì)于涉及多個(gè)部門或領(lǐng)域的決策議題，由牽頭部門組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合調(diào)研和論證，形成聯(lián)合決策建議報(bào)告。（三）決策方案的審議1.決策機(jī)構(gòu)秘書將決策建議報(bào)告提前送達(dá)決策機(jī)構(gòu)成員，供其提前審閱。2.在決策會(huì)議上，決策建議報(bào)告的起草人或相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)決策建議報(bào)告進(jìn)行詳細(xì)匯報(bào)，包括議題背景、目的、分析論證過程、建議方案等。3.決策機(jī)構(gòu)成員對(duì)決策建議報(bào)告進(jìn)行充分討論，發(fā)表意見和建議，對(duì)決策方案進(jìn)行審議。4.決策機(jī)構(gòu)秘書負(fù)責(zé)記錄會(huì)議討論情況和決策結(jié)果。（四）決策的表決與通過1.決策機(jī)構(gòu)成員對(duì)決策方案進(jìn)行表決，表決方式可以采用記名投票、無記名投票、舉手表決等方式。2.決策方案獲得決策機(jī)構(gòu)成員半數(shù)以上通過即為有效。對(duì)于重大決策事項(xiàng)，如涉及公司/組織的戰(zhàn)略調(diào)整、重大投資、并購重組等，應(yīng)當(dāng)獲得決策機(jī)構(gòu)成員三分之二以上通過。3.決策機(jī)構(gòu)秘書負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果，并宣布決策方案是否通過。（五）決策的執(zhí)行與監(jiān)督1.決策方案通過后，由相關(guān)部門或人員負(fù)責(zé)組織實(shí)施。決策機(jī)構(gòu)秘書負(fù)責(zé)跟蹤決策方案的執(zhí)行情況，并及時(shí)向決策機(jī)構(gòu)匯報(bào)。2.對(duì)于決策方案執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題或偏差，決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行研究和處理，必要時(shí)調(diào)整決策方案。3.公司/組織內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門負(fù)責(zé)對(duì)決策方案的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保決策方案得到有效執(zhí)行。四、決策信息管理（一）信息收集1.建立健全決策信息收集機(jī)制，明確信息收集的渠道、方式和責(zé)任人。2.決策信息收集的渠道包括但不限于內(nèi)部報(bào)告、市場調(diào)研、行業(yè)分析、專家咨詢、網(wǎng)絡(luò)媒體等。3.決策信息收集的方式包括定期收集、不定期收集、專項(xiàng)收集等。4.決策信息收集的責(zé)任人包括各級(jí)管理人員、職能部門、信息管理部門等。（二）信息整理與分析1.對(duì)收集到的決策信息進(jìn)行及時(shí)整理和分類，建立決策信息數(shù)據(jù)庫。2.運(yùn)用科學(xué)的分析方法和工具，對(duì)決策信息進(jìn)行深入分析和研究，提取有價(jià)值的信息和結(jié)論。3.定期對(duì)決策信息進(jìn)行評(píng)估和更新，確保信息的準(zhǔn)確性、完整性和時(shí)效性。（三）信息傳遞與共享1.建立決策信息傳遞機(jī)制，明確信息傳遞的流程、方式和責(zé)任人。2.決策信息傳遞的流程包括信息收集、整理、分析、審核、審批、傳遞等環(huán)節(jié)。3.決策信息傳遞的方式包括書面報(bào)告、口頭匯報(bào)、電子文檔等。4.決策信息傳遞的責(zé)任人包括各級(jí)管理人員、職能部門、信息管理部門等。5.建立決策信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)決策信息在公司/組織內(nèi)部的實(shí)時(shí)共享和交流。五、決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.建立決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，對(duì)決策方案可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、深入的評(píng)估。2.決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。3.運(yùn)用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和工具，對(duì)決策風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和可能性。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制1.根據(jù)決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低決策風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。3.對(duì)于重大決策事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)制定專門的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的責(zé)任人和措施。4.定期對(duì)決策風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略。六、決策監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督機(jī)制1.建立健全決策監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)決策過程和決策結(jié)果的監(jiān)督檢查。2.決策監(jiān)督的主體包括公司/組織內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門，以及董事會(huì)、管理層會(huì)議等決策機(jī)構(gòu)。3.決策監(jiān)督的內(nèi)容包括但不限于決策程序的合法性、決策信息的真實(shí)性、決策方案的合理性、決策執(zhí)行的有效性等。（二）責(zé)任追究1.對(duì)于違反決策程序、決策信息虛假、決策方案失誤等導(dǎo)