合同流轉(zhuǎn)管理辦法一、總則（一）目的為加強公司合同流轉(zhuǎn)管理，規(guī)范合同流轉(zhuǎn)程序，提高合同管理效率，防范合同風險，保障公司合法權益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各類合同的流轉(zhuǎn)管理，包括但不限于采購合同、銷售合同、租賃合同、服務合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同流轉(zhuǎn)應符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求。2.流程規(guī)范原則：明確合同流轉(zhuǎn)各環(huán)節(jié)的職責和操作流程，確保流轉(zhuǎn)順暢。3.風險防控原則：加強合同風險評估和防控，保障公司利益。4.高效便捷原則：在確保合同質(zhì)量的前提下，提高流轉(zhuǎn)效率，減少流轉(zhuǎn)時間。二、合同流轉(zhuǎn)流程（一）合同起草1.業(yè)務部門根據(jù)業(yè)務需求起草合同文本，明確合同雙方的權利義務、標的、價款、履行期限、違約責任等主要條款。2.合同文本應使用規(guī)范的語言文字，避免歧義、模糊或矛盾的表述。3.涉及重大合同或復雜業(yè)務的，業(yè)務部門可會同法務部門、財務部門等相關部門共同起草。（二）合同審核1.業(yè)務部門將起草好的合同提交至法務部門進行合法性審核。法務部門重點審查合同條款是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在法律風險。2.財務部門對合同的財務條款進行審核，包括價款支付方式、結(jié)算周期、稅務處理等，確保合同財務條款合理、合規(guī)。3.其他相關部門根據(jù)職責對合同涉及的專業(yè)內(nèi)容進行審核，如技術部門對技術合同的技術條款進行審核。4.審核部門應在規(guī)定時間內(nèi)完成審核，并出具審核意見。審核意見應明確指出合同存在的問題及修改建議。（三）合同審批1.審核通過的合同，按照公司審批權限提交相應領導進行審批。2.審批人應認真審查合同內(nèi)容，對合同的真實性、合法性、合理性等進行全面評估，并簽署審批意見。3.對于重大合同或涉及公司重大利益的合同，需經(jīng)公司領導班子集體研究決定。（四）合同簽署1.經(jīng)審批同意的合同，由業(yè)務部門負責與合同對方當事人進行簽署。2.簽署合同前，應確保合同雙方主體資格合法有效，合同文本內(nèi)容與審批通過的文本一致。3.合同簽署應使用公司統(tǒng)一規(guī)定的印章，并按照印章管理規(guī)定進行用印審批。（五）合同歸檔1.合同簽署完成后，業(yè)務部門應及時將合同原件及相關附件整理歸檔。2.歸檔的合同應包括合同文本、審批文件、往來函件、補充協(xié)議等資料，確保合同檔案的完整性。3.合同檔案應按照公司檔案管理規(guī)定進行分類存放，便于查詢和使用。（六）合同履行跟蹤1.業(yè)務部門負責合同履行的跟蹤和監(jiān)督，及時掌握合同履行情況，確保合同雙方按照合同約定履行義務。2.如發(fā)現(xiàn)合同履行過程中出現(xiàn)問題或風險，業(yè)務部門應及時與合同對方溝通協(xié)調(diào)，并采取相應措施進行解決。3.對于可能影響合同履行的重大事項，業(yè)務部門應及時向公司領導匯報，并提出應對建議。（七）合同變更與解除1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更或解除合同的，業(yè)務部門應及時與合同對方協(xié)商，并簽訂書面的變更或解除協(xié)議。2.變更或解除合同的協(xié)議應按照合同審批程序進行審批，并及時歸檔。3.合同變更或解除后，業(yè)務部門應及時調(diào)整合同履行計劃，并對相關業(yè)務進行妥善處理。三、職責分工（一）業(yè)務部門1.負責合同的起草、談判、簽署及履行跟蹤等工作。2.對合同的業(yè)務內(nèi)容和條款負責，確保合同符合業(yè)務實際需求。3.及時向法務部門、財務部門等相關部門提供合同審核所需的資料和信息。（二）法務部門1.負責合同的合法性審核，防范法律風險。2.為合同起草、審核、履行等提供法律專業(yè)意見和建議。3.參與重大合同的談判和糾紛處理。（三）財務部門1.負責合同的財務條款審核，確保合同財務風險可控。2.協(xié)助業(yè)務部門做好合同價款支付、結(jié)算等財務管理工作。3.提供合同財務分析和風險預警。（四）其他相關部門根據(jù)職責對合同涉及的專業(yè)內(nèi)容進行審核，為合同管理提供專業(yè)支持。（五）檔案管理部門負責合同檔案的整理、歸檔和保管，確保合同檔案的安全和完整。四、合同風險防控（一）風險評估1.在合同流轉(zhuǎn)過程中，各部門應結(jié)合自身職責對合同風險進行評估。2.風險評估應包括合同主體資格風險、合同條款風險、履行風險、法律風險、財務風險等方面。3.對于評估出的高風險合同，應重點關注和采取相應的防控措施。（二）防控措施1.加強合同主體資格審查，確保合同對方具有合法的經(jīng)營資質(zhì)和履約能力。2.完善合同條款，明確雙方權利義務，避免模糊不清或歧義的表述。3.建立合同履行跟蹤機制，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中的問題。4.加強法律培訓和宣傳，提高員工的法律意識和風險防范能力。5.定期對合同管理情況進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。五、信息化管理（一）建立合同管理系統(tǒng)1.公司應建立合同管理系統(tǒng)，實現(xiàn)合同起草、審核、審批、簽署、歸檔、履行跟蹤等全流程信息化管理。2.合同管理系統(tǒng)應具備合同模板管理、流程定制、權限管理、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等功能。（二）數(shù)據(jù)錄入與維護1.業(yè)務部門應及時將合同相關信息錄入合同管理系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性。2.合同管理系統(tǒng)應定期進行數(shù)據(jù)備份，防止數(shù)據(jù)丟失。（三）系統(tǒng)應用與監(jiān)督1.各部門應充分利用合同管理系統(tǒng)進行合同流轉(zhuǎn)和管理，提高工作效率和管理水平。2.公司應加強對合同管理系統(tǒng)應用情況的監(jiān)督和檢查，確保系統(tǒng)正常運行。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司定期對合同流轉(zhuǎn)管理情況進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括合同流程執(zhí)行情況、合同風險防控情況、合同檔案管理情況等。2.監(jiān)督檢查可采取自查、抽查、專項檢查等方式進行。（二）考核評價1.建立合同流轉(zhuǎn)管理考核評價機制，對各部門合同流轉(zhuǎn)管理工作進行考核評價。2.考核評價指標包括合同起草質(zhì)量、審核通過率、審批效率、合同履行情況、風險防控效果等。3.考核評價結(jié)果與部門和個人績效掛鉤。（三）責任追究1.對于在合同流轉(zhuǎn)管理工作中存在違規(guī)行為或因