第十五章控制經(jīng)營(yíng)者集中制度第一節(jié)經(jīng)營(yíng)者集中概述第二節(jié)經(jīng)營(yíng)者集中的法律規(guī)制第三節(jié)經(jīng)營(yíng)者違法集中的法律責(zé)任第一節(jié)經(jīng)營(yíng)者集中概述一、經(jīng)營(yíng)者集中的概念經(jīng)營(yíng)者集中是指為了達(dá)到特定的經(jīng)濟(jì)目的，通過(guò)一定方式和程序?qū)?jīng)營(yíng)者之間的資產(chǎn)、人員等因素進(jìn)行融合的行為。具體來(lái)說(shuō)，經(jīng)營(yíng)者集中是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行合并，或者一個(gè)或多個(gè)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)收購(gòu)、合同等方式對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行實(shí)質(zhì)性控制，從而導(dǎo)致相互關(guān)系上的持久變遷的行為。

我國(guó)《反壟斷法》第20條對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的界定：（1）經(jīng)營(yíng)者合并；（2）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；（3）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。二、經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的雙重影響企業(yè)合并對(duì)社會(huì)具有積極作用和消極作用的兩面性?；诮?jīng)營(yíng)者集中行為影響的雙重性，從反壟斷法的角度看，雖然經(jīng)營(yíng)者集中行為較之于企業(yè)之間的壟斷協(xié)議來(lái)說(shuō)，一般不會(huì)存在“自身違法”的問(wèn)題，但若不對(duì)它進(jìn)行適當(dāng)?shù)目刂?，任其泛濫，就會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)造成危害；而且，與壟斷協(xié)議相比，經(jīng)營(yíng)者集中行為會(huì)直接導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)目的減少，經(jīng)營(yíng)者在集中之后有了統(tǒng)一決策中心，集中形成后限制競(jìng)爭(zhēng)的持續(xù)時(shí)間也會(huì)更長(zhǎng)。經(jīng)營(yíng)者集中除了受到反壟斷法的規(guī)制外，還要符合其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。三、經(jīng)營(yíng)者集中的基本類型在許多國(guó)家和地區(qū)，經(jīng)營(yíng)者集中以其影響市場(chǎng)的效果和程度為標(biāo)準(zhǔn)，可以分為橫向集中、縱向集中和混合集中。以作為經(jīng)營(yíng)者集中典型形式的合并來(lái)說(shuō)明：

所謂橫向合并，又叫水平合并，是指因生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品，或者提供同種服務(wù)而處于相互直接競(jìng)爭(zhēng)中的企業(yè)之間的合并。所謂縱向合并，又叫垂直合并，是指同一產(chǎn)業(yè)中處于不同階段而實(shí)際上有買賣關(guān)系的企業(yè)之間的合并。所謂混合合并，一般是指既不存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系也不存在買賣關(guān)系的企業(yè)之間的合并，即跨行業(yè)的企業(yè)合并。第二節(jié)經(jīng)營(yíng)者集中的法律規(guī)制

一、經(jīng)營(yíng)者集中法律規(guī)制概述基于經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的雙重影響，反壟斷法對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行規(guī)制的目的和方式不在于禁止，而在于控制，主要表現(xiàn)為達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中要向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，供其批準(zhǔn)或者提出異議。1.如果說(shuō)禁止濫用市場(chǎng)支配地位制度是對(duì)已經(jīng)形成的現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)力量（壟斷力）的事后監(jiān)督、控制，那么控制經(jīng)營(yíng)者集中制度就是對(duì)企圖形成或加強(qiáng)潛在的市場(chǎng)力量的事前預(yù)防、控制，旨在維護(hù)合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，防止市場(chǎng)力量的過(guò)度集中。2.禁止壟斷協(xié)議制度是對(duì)經(jīng)營(yíng)者之間的共謀進(jìn)行的規(guī)制，與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)并沒(méi)有直接的聯(lián)系，但如果沒(méi)有控制經(jīng)營(yíng)者集中制度相配合，經(jīng)營(yíng)者之間就可以采取直接消滅競(jìng)爭(zhēng)者的方式達(dá)到限制競(jìng)爭(zhēng)的目的。二、經(jīng)營(yíng)者集中的法律規(guī)制方式從各國(guó)或地區(qū)反壟斷法對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的控制形式來(lái)看，有事后監(jiān)督審查制和事前申報(bào)審查制。對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)行事前申報(bào)審查制的，又可進(jìn)一步分為申請(qǐng)?jiān)S可制和申報(bào)異議制兩種不同情形。我國(guó)《反壟斷法》采取了申報(bào)異議制。《反壟斷法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。三、經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)行申報(bào)制度，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)審查決定是否允許實(shí)施集中，是許多國(guó)家和地區(qū)監(jiān)管經(jīng)營(yíng)者集中的主要手段。

有關(guān)國(guó)家和地區(qū)根據(jù)不同時(shí)期的情況作出各自的規(guī)定，大致有以下幾種類型：

1.以參與集中的經(jīng)營(yíng)者的銷售額為標(biāo)準(zhǔn)。

2.以參與合并的經(jīng)營(yíng)者的總資產(chǎn)額為標(biāo)準(zhǔn)。

3.以交易金額以及參與合并企業(yè)總資產(chǎn)或凈銷售額為標(biāo)準(zhǔn)。

4.以市場(chǎng)占有率或銷售額為標(biāo)準(zhǔn)。就申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，我國(guó)《反壟斷法》沒(méi)有直接規(guī)定，而授權(quán)國(guó)務(wù)院規(guī)定。四、經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)方式和內(nèi)容依據(jù)《反壟斷法》和國(guó)務(wù)院《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的集中，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)（商務(wù)部）申報(bào)。這涉及申報(bào)的方式和內(nèi)容等問(wèn)題。各個(gè)國(guó)家或地區(qū)的反壟斷法在這方面的做法大同小異。我國(guó)《反壟斷法》第23條、第24條對(duì)此進(jìn)行了原則規(guī)定，商務(wù)部反壟斷局據(jù)此發(fā)布了《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)文件資料的指導(dǎo)意見》，對(duì)相關(guān)規(guī)則進(jìn)一步細(xì)化。五、經(jīng)營(yíng)者集中的審查程序和期間一些國(guó)家和組織的反壟斷法規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中的審查分為初審和主審兩個(gè)階段。初審期一般為主管機(jī)關(guān)收到申報(bào)材料之日起的較短期間，如果認(rèn)為合并對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有嚴(yán)重影響，主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在初審期內(nèi)作出實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，由此該合并申報(bào)進(jìn)入時(shí)間較長(zhǎng)的主審期。我國(guó)《反壟斷法》第25條、第26條分別規(guī)定了國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行初步審查和進(jìn)一步審查的程序。六、經(jīng)營(yíng)者集中的審查標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行審查時(shí)，其基本任務(wù)就是根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)判斷該集中是否會(huì)在相關(guān)交易領(lǐng)域內(nèi)實(shí)質(zhì)性地限制競(jìng)爭(zhēng)，或者權(quán)衡它給競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的消極影響是否會(huì)超過(guò)它給社會(huì)帶來(lái)的積極影響。首先必須確定經(jīng)營(yíng)者集中所涉及的一定的交易領(lǐng)域，即相關(guān)市場(chǎng)（商品市場(chǎng)和地域市場(chǎng)）；然后，必須根據(jù)若干相關(guān)因素確定擬集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)上對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響，從而決定對(duì)該經(jīng)營(yíng)者集中是否給予許可。七、經(jīng)營(yíng)者集中審查決定的形式根據(jù)有關(guān)國(guó)家和地區(qū)的法律規(guī)定與實(shí)際做法，審查結(jié)論可以采取三種形式，即批準(zhǔn)、禁止以及批準(zhǔn)但附加限制。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于明顯利大于弊和弊大于利的經(jīng)營(yíng)者集中，會(huì)直接作出批準(zhǔn)和禁止的決定。為了使集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響降低到最低限度，充分地保護(hù)和促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，往往決定附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響的限制性條件。經(jīng)營(yíng)者接受附加的限制性條件是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)集中的前提。八、經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的操作規(guī)范為規(guī)范經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的執(zhí)法工作，減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響，維護(hù)相關(guān)經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，商務(wù)部于2014年12月4日發(fā)布了《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的規(guī)定（試行）》，對(duì)不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的情況進(jìn)行了規(guī)范。九、經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷審查與國(guó)家安全審查的銜接我國(guó)《反壟斷法》第31條規(guī)定：“對(duì)外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家安全的，除依照本法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家安全審查?！边@是關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷審查同國(guó)家安全審查的銜接性規(guī)定。為引導(dǎo)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的有序發(fā)展，維護(hù)國(guó)家安全，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，國(guó)務(wù)院辦公廳于2011年2月3日發(fā)布了《關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查的制度的通知》，對(duì)并購(gòu)安全審查的范圍、內(nèi)容、工作機(jī)制、程序等問(wèn)題進(jìn)行了明確規(guī)定。第三節(jié)經(jīng)營(yíng)者違法集中的法律責(zé)任一、經(jīng)營(yíng)者違法集中的法律責(zé)任概述

雖然反壟斷法對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中行為的規(guī)制主要是事前的控制，但是如果企業(yè)違反了經(jīng)營(yíng)者集中的相關(guān)規(guī)定，仍然要受到相應(yīng)的制裁，既包括結(jié)構(gòu)性的制裁措施，也包括行為性的制裁措施。第三節(jié)經(jīng)營(yíng)者違法集中的法律責(zé)任二、我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者違法集中的法律責(zé)任《反壟斷法》第48條規(guī)定了行政責(zé)任，即“經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款”?！斗磯艛喾ā窙](méi)有作出有關(guān)刑事責(zé)任的規(guī)定，有關(guān)民事責(zé)任也只能依據(jù)該法第50條的籠統(tǒng)規(guī)定，而且在經(jīng)營(yíng)者集中的案件中，由于他人（競(jìng)爭(zhēng)者、消費(fèi)者）要證明自己因此所受到的損失很困難，因而在追究民事責(zé)任時(shí)也面臨很多障礙。。案例與思考：案例1：可口可樂(lè)公司收購(gòu)中國(guó)匯源公司被禁止案案例2：馬士基、地中海航運(yùn)、達(dá)飛三家航運(yùn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中案案例3：微軟收購(gòu)諾基亞設(shè)備和服務(wù)業(yè)務(wù)獲附條件批準(zhǔn)案思考題：試析經(jīng)營(yíng)者集中的含義和基本類型。經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有什么影響？結(jié)合我國(guó)《反壟斷法》的規(guī)定，分析我國(guó)控制經(jīng)營(yíng)者集中的方式。簡(jiǎn)要評(píng)析我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。試析經(jīng)營(yíng)者集中審查中的市場(chǎng)集中度因素。對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件需要遵守哪些規(guī)則？試析經(jīng)營(yíng)者違法集中的法律責(zé)任。第十六章禁止行政性壟斷制度第一節(jié)

行政性壟斷概述第二節(jié)行政性壟斷行為的法律規(guī)制第三節(jié)行政性壟斷行為的法律責(zé)任第四節(jié)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度與反行政性壟斷第一節(jié)行政性壟斷概述一、行政性壟斷的概念行政性壟斷或行政性限制競(jìng)爭(zhēng)行為，是我國(guó)學(xué)者在研究壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)，為與傳統(tǒng)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)行為（即所謂的經(jīng)濟(jì)性壟斷）相區(qū)別而提出來(lái)的，是作為“濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)”一種簡(jiǎn)約表達(dá)。對(duì)于行政性壟斷，目前還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的表述。這里可對(duì)行政性壟斷作最簡(jiǎn)略的界定，即行政性壟斷是指行政主體濫用行政權(quán)力排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。什么樣的行為構(gòu)成濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)？一般應(yīng)考慮以下因素:首先，該行為是否具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，只有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為才為反壟斷法所禁止;其次，該行為是否有法律或者政策依據(jù)，如果行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織的行為是依照法律或者國(guó)家政策作出的，即使具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，也不屬于濫用行政權(quán)力的行為。二、行政性壟斷的基本類型行政性壟斷的具體表現(xiàn)是多種多樣的，很多學(xué)者從多種不同的角度對(duì)此進(jìn)行了分類。“二分法”：地區(qū)性行政壟斷與行業(yè)部門性行政壟斷“三分法”：國(guó)家壟斷、行政性公司壟斷與地區(qū)行業(yè)壟斷，（或者行業(yè)壟斷、地區(qū)壟斷和其他利用行政權(quán)力實(shí)施的壟斷）“四分法”：地區(qū)貿(mào)易壁壘、部門貿(mào)易壁壘、政府限定交易和設(shè)立行政公司（或者地區(qū)封鎖、部門壟斷、強(qiáng)制交易與強(qiáng)制聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)）。三、行政性壟斷的成因和危害行政性壟斷在各個(gè)國(guó)家和地區(qū)產(chǎn)生的具體原因還是存在差異性的，也正是這種差異性使得其在各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的表現(xiàn)形式與程度不同。在我國(guó)，行政性壟斷表現(xiàn)得更為突出，其產(chǎn)生的原因也比較復(fù)雜：既有歷史的原因，又有現(xiàn)實(shí)的原因；既有經(jīng)濟(jì)上的原因，又有體制上的原因。相對(duì)來(lái)說(shuō)，我國(guó)行政性壟斷產(chǎn)生的體制上的原因是主要的。關(guān)于行政性壟斷的危害，可以從很多方面來(lái)看：首先，行政性壟斷具有與經(jīng)濟(jì)性壟斷一樣的危害性，即人為地在一定的交易領(lǐng)域里限制甚至消滅競(jìng)爭(zhēng)，破壞了自由、公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，扭曲了資源配置，抑制了經(jīng)濟(jì)活力，阻礙了全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)的形成和發(fā)展，使消費(fèi)者的利益受損、經(jīng)營(yíng)者的公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)受到排擠。其次，從其發(fā)生作用的廣度和深度來(lái)看，行政性壟斷較之經(jīng)濟(jì)性壟斷對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的危害更為嚴(yán)重，因?yàn)樾姓詨艛嗍切姓黧w依靠其行政權(quán)力，通過(guò)行政組織和行政手段實(shí)施的，這對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的破壞性往往是致命的、嚴(yán)重的，特別是抽象的行政性壟斷行為，其影響的范圍廣泛而持久。最后，行政性壟斷還具有經(jīng)濟(jì)性壟斷所不具有的社會(huì)危害性，即政治上的危害性。第二節(jié)行政性壟斷行為的法律規(guī)制一、行政性壟斷行為的法律規(guī)制概述我國(guó)《反壟斷法》采取原則規(guī)定和典型行為列舉相結(jié)合的方式對(duì)行政性壟斷行為進(jìn)行規(guī)制。一方面，在總則第8條原則禁止行政性壟斷，即“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)”；另一方面，又在第五章用6個(gè)條文分別規(guī)定了行政性壟斷的主要表現(xiàn)形式。這是從我國(guó)的國(guó)情出發(fā)，在反壟斷法這一保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的專門性、基礎(chǔ)性法律中規(guī)制行政性壟斷的一種嘗試。二、我國(guó)《反壟斷法》規(guī)制的行政性壟斷的典型形式（一）指定交易指定交易是指行政機(jī)關(guān)和法律、行政法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，要求他人（單位或者個(gè)人）與其指定的特定經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。（二）妨礙商品在地區(qū)之間自由流通（三）招投標(biāo)活動(dòng)中的地方保護(hù)招標(biāo)投標(biāo)是在建設(shè)工程承包、成套設(shè)備或者其他商品的購(gòu)買、企業(yè)承包經(jīng)營(yíng)和租賃經(jīng)營(yíng)、土地使用權(quán)出讓、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所出租等領(lǐng)域廣泛采用的競(jìng)爭(zhēng)性交易方式（四）排斥或者限制在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（五）強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事壟斷行為（六）制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定第三節(jié)行政性壟斷行為的法律責(zé)任行政性壟斷行為屬于行政權(quán)力的不當(dāng)利用，要解決這一問(wèn)題，一方面要嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)行法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)該行為按照組織程序及時(shí)糾正，追究直接責(zé)任人員的法律責(zé)任;另一方面也要在行政體制內(nèi)通過(guò)加強(qiáng)行政監(jiān)督，實(shí)行嚴(yán)格的行政責(zé)任追究制來(lái)解決。應(yīng)進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革和行政管理體制改革，轉(zhuǎn)變政府職能，綜合治理行政性壟斷行為?！斗磯艛喾ā返?1條第2款關(guān)于“對(duì)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的處理另有規(guī)定的，依照其規(guī)定”的規(guī)定，為綜合治理行政性壟斷行為預(yù)留了空間。第四節(jié)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度與反