三書簽訂管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范三書簽訂行為，維護(hù)公司合法權(quán)益，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司與外部單位或個(gè)人簽訂的各類涉及三書的合同、協(xié)議等法律文件。（三）定義1.三書：指在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，為明確各方權(quán)利義務(wù)、保障交易順利進(jìn)行而簽訂的具有特定法律意義和作用的三種書面文件，具體包括[詳細(xì)說明三書的具體內(nèi)容，例如：意向書、承諾書、確認(rèn)書等]。2.簽訂主體：指代表公司與外部單位或個(gè)人進(jìn)行三書簽訂的部門或人員。（四）基本原則1.依法簽訂原則：三書簽訂應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。2.平等自愿原則：簽訂各方應(yīng)在平等、自愿的基礎(chǔ)上協(xié)商一致，確定三書的各項(xiàng)條款。3.公平公正原則：三書內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)公平公正，合理分配各方權(quán)利義務(wù)，不得顯失公平。4.誠實(shí)守信原則：簽訂各方應(yīng)誠實(shí)守信，如實(shí)履行三書約定的義務(wù)，不得隱瞞或欺詐。二、簽訂主體職責(zé)（一）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)提出三書簽訂的需求，并對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、分析和評(píng)估。2.組織與對(duì)方進(jìn)行商務(wù)談判，擬定三書的主要條款和內(nèi)容。3.對(duì)三書的合法性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行初審，并提交法律合規(guī)部門審核。4.負(fù)責(zé)三書簽訂過程中的溝通協(xié)調(diào)工作，確保簽訂工作順利進(jìn)行。5.按照本辦法規(guī)定，負(fù)責(zé)三書的履行、變更、解除等后續(xù)管理工作。（二）法律合規(guī)部門職責(zé)1.對(duì)三書的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核，提出法律意見和建議。2.參與重大三書簽訂的商務(wù)談判，從法律角度提供專業(yè)支持。3.負(fù)責(zé)三書文本的起草、修訂和審核，確保文本符合法律法規(guī)和公司要求。4.對(duì)三書簽訂過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和預(yù)警，提出防范措施。5.協(xié)助業(yè)務(wù)部門處理三書履行過程中的法律糾紛和爭議。（三）財(cái)務(wù)部門職責(zé)1.參與三書簽訂前的財(cái)務(wù)分析和預(yù)算評(píng)估，提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和意見。2.對(duì)三書中涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，確保財(cái)務(wù)安排合理、合規(guī)。3.負(fù)責(zé)三書履行過程中的財(cái)務(wù)核算和監(jiān)督，及時(shí)反饋財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。4.協(xié)助業(yè)務(wù)部門處理三書履行過程中的財(cái)務(wù)結(jié)算和支付等事項(xiàng)。（四）其他相關(guān)部門職責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，其他相關(guān)部門應(yīng)配合業(yè)務(wù)部門、法律合規(guī)部門和財(cái)務(wù)部門，做好三書簽訂及后續(xù)管理工作，提供必要的支持和協(xié)助。三、三書簽訂流程（一）發(fā)起申請(qǐng)業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)開展需要，填寫《三書簽訂申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明簽訂三書的背景、目的、對(duì)方基本情況、主要條款內(nèi)容等，并提交相關(guān)業(yè)務(wù)資料。（二）初審業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)《三書簽訂申請(qǐng)表》及相關(guān)業(yè)務(wù)資料進(jìn)行初審，審核通過后提交法律合規(guī)部門。（三）法律審核法律合規(guī)部門對(duì)三書文本進(jìn)行合法性、合規(guī)性審核，提出法律意見和建議。如發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)商，進(jìn)行修改完善。（四）財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)部門對(duì)三書中涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，評(píng)估財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)算安排。審核通過后，在《三書簽訂申請(qǐng)表》上簽署意見。（五）審批根據(jù)公司授權(quán)審批制度，《三書簽訂申請(qǐng)表》及相關(guān)審核意見提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，方可進(jìn)行三書簽訂。（六）簽訂業(yè)務(wù)部門按照審批意見，與對(duì)方協(xié)商確定三書文本內(nèi)容，確保條款清晰、準(zhǔn)確、完整。雙方簽字（蓋章）后，三書正式生效。（七）備案三書簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將三書原件及相關(guān)資料復(fù)印件提交法律合規(guī)部門備案。法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)建立三書管理檔案，對(duì)三書的簽訂、履行、變更、解除等情況進(jìn)行記錄和跟蹤。四、三書內(nèi)容規(guī)范（一）意向書1.基本信息：應(yīng)明確雙方當(dāng)事人的名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息。2.合作意向：詳細(xì)闡述雙方合作的背景、目的、合作領(lǐng)域、合作方式等意向性內(nèi)容。3.主要條款：可包括合作項(xiàng)目的初步規(guī)劃、預(yù)期目標(biāo)、大致時(shí)間安排等，但條款應(yīng)具有一定的靈活性和開放性，為后續(xù)正式合同的簽訂預(yù)留空間。4.保密條款：明確雙方在合作意向洽談過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息的保密義務(wù)和違約責(zé)任。5.其他條款：根據(jù)具體業(yè)務(wù)情況，可約定其他相關(guān)條款，如爭議解決方式等。（二）承諾書1.承諾事項(xiàng)：明確承諾方作出承諾的具體事項(xiàng)，應(yīng)具體、明確、具有可操作性。2.承諾內(nèi)容：詳細(xì)闡述承諾方對(duì)承諾事項(xiàng)的具體承諾內(nèi)容，包括但不限于履行義務(wù)的方式、時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)等。3.違約責(zé)任：明確承諾方未履行承諾事項(xiàng)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任，違約責(zé)任應(yīng)具有合理性和可執(zhí)行性。4.其他條款：可根據(jù)需要約定其他相關(guān)條款，如承諾的生效條件、有效期等。（三）確認(rèn)書1.確認(rèn)事項(xiàng)：清晰表述需要確認(rèn)的事項(xiàng)，應(yīng)與之前的溝通、協(xié)商或業(yè)務(wù)往來相關(guān)。2.確認(rèn)內(nèi)容：對(duì)確認(rèn)事項(xiàng)進(jìn)行明確、具體的確認(rèn)，確保雙方對(duì)相關(guān)事實(shí)或情況達(dá)成一致認(rèn)識(shí)。3.法律效力：明確確認(rèn)書具有的法律效力，以及雙方應(yīng)受其約束的相關(guān)表述。4.其他條款：根據(jù)實(shí)際情況，可約定其他相關(guān)條款，如確認(rèn)書的份數(shù)、保存方式等。五、三書履行與變更（一）履行1.三書簽訂后，簽訂各方應(yīng)按照約定全面履行各自的義務(wù)。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤三書的履行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決履行過程中出現(xiàn)的問題。2.如在履行過程中需要對(duì)方提供協(xié)助或配合的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與對(duì)方溝通協(xié)調(diào)，確保履行工作順利進(jìn)行。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照三書約定，及時(shí)辦理相關(guān)財(cái)務(wù)結(jié)算和支付手續(xù)，確保資金流轉(zhuǎn)順暢。（二）變更1.如因客觀情況發(fā)生變化或其他原因需要變更三書內(nèi)容的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與對(duì)方協(xié)商，并填寫《三書變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容及對(duì)各方權(quán)利義務(wù)的影響。2.三書變更申請(qǐng)表經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人初審、法律合規(guī)部門審核、財(cái)務(wù)部門審核后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，簽訂各方應(yīng)簽訂三書變更協(xié)議，明確變更后的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。3.三書變更協(xié)議簽訂后，應(yīng)按照本辦法規(guī)定進(jìn)行備案。六、三書解除（一）協(xié)商解除1.簽訂各方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除三書。業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫《三書解除申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明解除的原因、協(xié)商過程及解除后的相關(guān)事宜。2.三書解除申請(qǐng)表經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人初審、法律合規(guī)部門審核、財(cái)務(wù)部門審核后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，簽訂各方應(yīng)簽訂三書解除協(xié)議，明確解除后的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。3.三書解除協(xié)議簽訂后，應(yīng)按照本辦法規(guī)定進(jìn)行備案。（二）法定解除1.如出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定的可以解除三書的情形，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)，并填寫《三書解除申請(qǐng)表》，說明解除的法律依據(jù)和事實(shí)情況。2.三書解除申請(qǐng)表經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人初審、法律合規(guī)部門審核、財(cái)務(wù)部門審核后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，簽訂各方應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定辦理三書解除手續(xù)，并簽訂三書解除協(xié)議。3.三書解除協(xié)議簽訂后，應(yīng)按照本辦法規(guī)定進(jìn)行備案。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司建立健全三書簽訂管理監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)三書簽訂、履行、變更、解除等情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期向法律合規(guī)部門和財(cái)務(wù)部門報(bào)告三書履行情況，法律合規(guī)部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)對(duì)報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行分析和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。3.公司審計(jì)部門可定期對(duì)三書簽訂管理情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題依法依規(guī)進(jìn)行處理。（二）外部監(jiān)督1.積極配合政府相關(guān)部門對(duì)公司三書簽訂管理情況的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和法律法規(guī)變化，及時(shí)調(diào)整和完善三書簽訂管理辦法，確保公司三書簽訂管理工作符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。八、風(fēng)險(xiǎn)防范與責(zé)任追究（一）風(fēng)險(xiǎn)防范1.業(yè)務(wù)部門在三書簽訂前，應(yīng)充分進(jìn)行市場調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。2.法律合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)三書簽訂過程的法律審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和提示法律風(fēng)險(xiǎn)，提出防范建議。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)三書財(cái)務(wù)條款的審核，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。4.公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)三書履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測和預(yù)警，及時(shí)采取措施加以防范和化解。（二）責(zé)任追究1.如因簽訂主體過錯(cuò)導(dǎo)致三書簽訂