合同分級管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險，維護(hù)公司合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、子公司在經(jīng)營活動中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行等活動必須遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。2.風(fēng)險防控原則：強(qiáng)化合同風(fēng)險意識，對合同全過程進(jìn)行風(fēng)險識別、評估和防控，確保合同風(fēng)險可控。3.分級管理原則：根據(jù)合同的性質(zhì)、金額、重要程度等因素，對合同實行分級管理，明確各級管理職責(zé)和審批流程。4.統(tǒng)一規(guī)范原則：合同管理的各項制度、流程、文本格式等應(yīng)保持統(tǒng)一規(guī)范，確保合同管理工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。二、合同分級標(biāo)準(zhǔn)（一）按合同性質(zhì)分類1.買賣合同：指公司與供應(yīng)商或客戶之間就貨物買賣簽訂的合同，包括原材料采購合同、產(chǎn)品銷售合同等。2.租賃合同：指公司與出租方或承租方之間就租賃場地、設(shè)備、房屋等簽訂的合同。3.服務(wù)合同：指公司與服務(wù)提供商之間就提供各類服務(wù)簽訂的合同，如咨詢服務(wù)合同、技術(shù)服務(wù)合同、勞務(wù)合同等。4.技術(shù)合同：指公司與技術(shù)轉(zhuǎn)讓方或受讓方之間就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務(wù)等簽訂的合同。5.借款合同：指公司與金融機(jī)構(gòu)或其他單位之間就借款事宜簽訂的合同。6.其他合同：除上述合同類型外的其他合同，如合作協(xié)議、委托合同、運輸合同等。（二）按合同金額分級1.重大合同：合同金額在[X]萬元以上（含本數(shù)）的合同。2.重要合同：合同金額在[X]萬元至[X]萬元之間（不含本數(shù)）的合同。3.一般合同：合同金額在[X]萬元以下的合同。（三）按合同重要程度分級1.核心合同：涉及公司核心業(yè)務(wù)、重大投資、關(guān)鍵技術(shù)等，對公司經(jīng)營發(fā)展具有重大影響的合同。2.主要合同：對公司業(yè)務(wù)運營有較大影響，涉及重要客戶、重要項目的合同。3.普通合同：對公司日常經(jīng)營活動影響較小的合同。三、合同管理職責(zé)（一）公司管理層職責(zé)1.負(fù)責(zé)審批重大合同，對合同的簽訂、履行等情況進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。2.協(xié)調(diào)解決合同管理工作中出現(xiàn)的重大問題。（二）合同管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善合同管理制度、流程和文本格式。2.對合同進(jìn)行統(tǒng)一編號、登記、歸檔和保管。3.組織合同評審，對合同條款的合法性、完整性、可行性等進(jìn)行審查。4.跟蹤合同履行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。5.定期對合同管理工作進(jìn)行總結(jié)和分析，提出改進(jìn)建議。（三）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門合同的起草、談判、簽訂和履行工作。2.按照合同管理部門的要求，提供相關(guān)資料和信息。3.配合合同管理部門做好合同評審、監(jiān)督檢查等工作。（四）法務(wù)部門職責(zé)1.參與重大合同的起草、談判和評審，提供法律意見和建議。2.對合同的合法性進(jìn)行審查，防范法律風(fēng)險。3.處理合同糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益。（五）財務(wù)部門職責(zé)1.參與合同評審，對合同的財務(wù)條款進(jìn)行審查。2.負(fù)責(zé)合同款項的收付管理，確保資金安全。3.定期對合同執(zhí)行情況進(jìn)行財務(wù)分析，為公司決策提供依據(jù)。四、合同簽訂管理（一）合同起草1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同文本，合同內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)和公司規(guī)定，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價格、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任等條款。2.合同文本應(yīng)使用規(guī)范的語言文字，避免歧義。（二）合同評審1.業(yè)務(wù)部門將起草好的合同提交合同管理部門進(jìn)行編號登記后，組織相關(guān)部門進(jìn)行評審。評審部門包括合同管理部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門等，必要時還應(yīng)邀請其他相關(guān)部門參加。2.合同評審應(yīng)重點審查合同條款的合法性、完整性、可行性、風(fēng)險防范措施等內(nèi)容。評審部門應(yīng)出具書面評審意見，業(yè)務(wù)部門根據(jù)評審意見對合同文本進(jìn)行修改完善。（三）合同審批1.合同評審?fù)ㄟ^后，業(yè)務(wù)部門按照公司審批流程將合同提交審批。審批流程應(yīng)根據(jù)合同的分級標(biāo)準(zhǔn)確定，重大合同需經(jīng)公司管理層審批，重要合同需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，一般合同由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批。2.審批部門應(yīng)認(rèn)真審查合同內(nèi)容，簽署審批意見。對于不符合要求的合同，審批部門應(yīng)提出修改意見或不予批準(zhǔn)。（四）合同簽訂1.經(jīng)審批通過的合同，由業(yè)務(wù)部門與對方當(dāng)事人簽訂。簽訂合同時，應(yīng)確保合同雙方當(dāng)事人具有合法的主體資格，合同簽字蓋章應(yīng)齊全、有效。2.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同副本提交合同管理部門進(jìn)行編號登記、歸檔和保管。五、合同履行管理（一）履行計劃制定1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定，制定詳細(xì)的合同履行計劃，明確各階段的工作任務(wù)、時間節(jié)點和責(zé)任人。2.合同履行計劃應(yīng)報合同管理部門備案。（二）履行跟蹤與監(jiān)控1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同履行計劃組織實施，定期對合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。2.合同管理部門應(yīng)定期對合同履行情況進(jìn)行抽查，督促業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格履行合同義務(wù)。（三）變更管理1.合同履行過程中如需變更合同內(nèi)容，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與對方當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.變更協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂流程進(jìn)行審批和簽訂，并提交合同管理部門備案。（四）爭議解決1.合同履行過程中如發(fā)生爭議，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與對方當(dāng)事人溝通協(xié)商，尋求解決方案。2.如協(xié)商不成，應(yīng)按照合同約定的爭議解決方式進(jìn)行處理，如仲裁或訴訟。業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將爭議情況告知合同管理部門和法務(wù)部門，共同研究應(yīng)對措施，維護(hù)公司合法權(quán)益。六、合同變更與終止管理（一）合同變更1.合同變更應(yīng)符合法律法規(guī)和公司規(guī)定，經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、時間、雙方的權(quán)利義務(wù)等條款，并按照合同簽訂流程進(jìn)行審批和簽訂。（二）合同終止1.合同終止的情形包括合同履行完畢、合同解除、合同無效、債務(wù)抵銷等。2.合同終止時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時通知對方當(dāng)事人，并辦理相關(guān)手續(xù)，如結(jié)算款項、返還財產(chǎn)、清理債權(quán)債務(wù)等。3.合同管理部門應(yīng)及時對終止的合同進(jìn)行歸檔和保管，并對合同履行情況進(jìn)行總結(jié)分析。七、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同副本提交合同管理部門，合同管理部門負(fù)責(zé)收集合同簽訂、履行、變更、終止等過程中形成的各類文件資料，包括合同文本、評審意見、審批文件、變更協(xié)議、往來函件、結(jié)算憑證等。2.檔案收集應(yīng)確保資料的完整性和準(zhǔn)確性。（二）檔案整理1.合同管理部門對收集到的合同檔案進(jìn)行分類整理，按照合同編號、簽訂時間、合同類型等進(jìn)行排序，編制檔案目錄。2.合同檔案應(yīng)裝訂成冊，一式兩份，一份由合同管理部門保管，一份交檔案室保管。（三）檔案保管1.合同管理部門和檔案室應(yīng)建立健全檔案保管制度，確保合同檔案的安全和完整。2.合同檔案應(yīng)妥善保管，存放地點應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等條件。3.合同檔案的保管期限應(yīng)按照國家法律法規(guī)和公司規(guī)定執(zhí)行，一般為[X]年。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人和合同管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.查閱合同檔案時，應(yīng)在合同管理部門指定的地點進(jìn)行，不得擅自將檔案帶出或復(fù)制。3.查閱人員應(yīng)愛護(hù)檔案，不得在檔案上涂改、標(biāo)記、污損等。八、監(jiān)督檢查與考核（一）監(jiān)督檢查1.合同管理部門應(yīng)定期對合同管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點檢查合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的合規(guī)性和有效性。2.監(jiān)督檢查可采取現(xiàn)場檢查、資料審查、問卷調(diào)查等方式進(jìn)行，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）考核評價1.公司建立合同管理考核評價制度，對各部門合同管理工作進(jìn)行考核評價。考核評價指標(biāo)包括合同簽訂的規(guī)范