合同檢查管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，規(guī)范合同檢查工作，保障公司合法權(quán)益，提高合同管理水平，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、各分支機(jī)構(gòu)簽訂的各類合同的檢查管理工作。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同檢查工作應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，確保合同簽訂、履行等各環(huán)節(jié)合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則對(duì)合同從簽訂前的審查到履行完畢后的歸檔等全過程進(jìn)行全面檢查，不留死角。3.重點(diǎn)突出原則關(guān)注合同的關(guān)鍵條款、重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及對(duì)公司利益有重大影響的合同，進(jìn)行重點(diǎn)檢查。4.及時(shí)整改原則對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)提出整改意見，督促相關(guān)部門和人員限期整改，確保合同管理規(guī)范。二、合同檢查職責(zé)分工（一）合同管理部門1.負(fù)責(zé)制定合同檢查計(jì)劃，并組織實(shí)施。2.對(duì)合同的簽訂、履行、變更、終止等情況進(jìn)行定期和不定期檢查。3.匯總、分析合同檢查結(jié)果，提出改進(jìn)合同管理的建議和措施。4.建立合同檢查檔案，記錄檢查過程和結(jié)果。（二）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門簽訂合同的自查工作，并配合合同管理部門的檢查。2.對(duì)合同履行過程中的問題及時(shí)反饋給合同管理部門，并負(fù)責(zé)落實(shí)整改措施。3.提供與本部門合同相關(guān)的資料和信息，協(xié)助合同管理部門進(jìn)行檢查。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查，檢查合同款項(xiàng)的支付、結(jié)算等情況是否符合財(cái)務(wù)規(guī)定。2.協(xié)助合同管理部門分析合同的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提出防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的建議。（四）審計(jì)部門1.對(duì)合同管理情況進(jìn)行定期審計(jì)，重點(diǎn)檢查合同管理制度的執(zhí)行情況、合同簽訂和履行的合規(guī)性等。2.對(duì)重大合同進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出審計(jì)意見和整改要求。三、合同檢查內(nèi)容（一）合同簽訂前檢查1.合同主體資格審查檢查對(duì)方當(dāng)事人是否具有合法的主體資格，包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等相關(guān)證照是否齊全、有效。核實(shí)對(duì)方當(dāng)事人的經(jīng)營范圍是否與合同業(yè)務(wù)相符。2.合同條款審查檢查合同條款是否完備、明確，包括標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭議的方法等。審查合同條款是否符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否存在顯失公平、違法違規(guī)等條款。3.合同審批程序?qū)彶闄z查合同是否按照公司規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批，審批手續(xù)是否齊全。審查審批意見是否明確、合理，是否對(duì)合同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估和提示。（二）合同履行過程檢查1.合同執(zhí)行情況檢查檢查合同雙方是否按照合同約定履行各自的義務(wù)，包括標(biāo)的交付、款項(xiàng)支付、服務(wù)提供等。核實(shí)合同履行過程中是否存在變更、轉(zhuǎn)讓等情況，是否按照規(guī)定辦理了相關(guān)手續(xù)。2.合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控關(guān)注合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素，如對(duì)方當(dāng)事人的經(jīng)營狀況變化、不可抗力等，及時(shí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)合同履行的影響。檢查是否采取了有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，如要求對(duì)方提供擔(dān)保、簽訂補(bǔ)充協(xié)議等。（三）合同變更、終止檢查1.合同變更檢查檢查合同變更是否符合法律法規(guī)和合同約定的條件，是否簽訂了書面的變更協(xié)議。審查變更協(xié)議的條款是否明確、合理，是否對(duì)原合同的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。2.合同終止檢查檢查合同終止是否符合法律法規(guī)和合同約定的條件，是否辦理了相關(guān)的終止手續(xù)。核實(shí)合同終止后雙方的權(quán)利義務(wù)是否已經(jīng)清理完畢，如款項(xiàng)結(jié)算、標(biāo)的返還等。（四）合同檔案管理檢查1.合同文本歸檔檢查檢查合同簽訂后是否及時(shí)歸檔，歸檔的合同文本是否完整、準(zhǔn)確。核實(shí)合同檔案的保管期限是否符合規(guī)定，檔案的存放是否安全、有序。2.合同相關(guān)資料管理檢查檢查與合同有關(guān)的資料，如往來信函、補(bǔ)充協(xié)議、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等是否一并歸檔，資料的管理是否規(guī)范。四、合同檢查方式（一）定期檢查合同管理部門每年定期組織對(duì)公司合同進(jìn)行全面檢查，檢查時(shí)間、范圍和重點(diǎn)根據(jù)公司實(shí)際情況確定。定期檢查應(yīng)形成書面報(bào)告，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審閱。（二）不定期檢查1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要或領(lǐng)導(dǎo)要求，合同管理部門可隨時(shí)對(duì)特定合同或合同管理的特定環(huán)節(jié)進(jìn)行不定期檢查。2.對(duì)合同履行過程中出現(xiàn)異常情況或存在重大風(fēng)險(xiǎn)的合同，及時(shí)進(jìn)行不定期檢查，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施。（三）專項(xiàng)檢查針對(duì)合同管理中的突出問題或重點(diǎn)領(lǐng)域，如重大合同管理、合同風(fēng)險(xiǎn)防控等，開展專項(xiàng)檢查。專項(xiàng)檢查應(yīng)制定詳細(xì)的檢查方案，明確檢查目的、范圍、方法和步驟，檢查結(jié)束后形成專項(xiàng)檢查報(bào)告。五、合同檢查程序（一）制定檢查計(jì)劃合同管理部門根據(jù)公司合同管理情況和工作安排，制定年度合同檢查計(jì)劃，明確檢查的范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（二）組織實(shí)施檢查1.合同管理部門按照檢查計(jì)劃，組建檢查小組，明確小組成員的職責(zé)分工。2.檢查小組通過查閱合同檔案、實(shí)地走訪、問卷調(diào)查、與相關(guān)人員座談等方式，對(duì)合同進(jìn)行檢查，并做好檢查記錄。3.在檢查過程中，檢查小組應(yīng)收集相關(guān)證據(jù)，如合同文本、審批文件、往來信函、財(cái)務(wù)憑證等，以便對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行分析和判斷。（三）撰寫檢查報(bào)告檢查結(jié)束后，檢查小組應(yīng)及時(shí)撰寫合同檢查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括檢查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析、整改建議等。檢查報(bào)告應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、詳實(shí)，并附相關(guān)證據(jù)材料。（四）反饋檢查結(jié)果合同管理部門將檢查報(bào)告反饋給被檢查部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)抄送財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門。被檢查部門應(yīng)針對(duì)檢查報(bào)告中提出的問題，認(rèn)真分析原因，制定整改措施，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將整改情況書面反饋給合同管理部門。（五）跟蹤整改落實(shí)合同管理部門負(fù)責(zé)對(duì)被檢查部門的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施得到有效落實(shí)。對(duì)整改不力的部門，應(yīng)及時(shí)督促其整改，并將情況報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)。六、合同檢查結(jié)果處理（一）對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的一般性問題，合同管理部門應(yīng)及時(shí)向被檢查部門發(fā)出整改通知書，要求其限期整改。被檢查部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將整改情況書面報(bào)告合同管理部門。（二）對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的重大問題或存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為的合同，合同管理部門應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)，并會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，依法采取相應(yīng)的措施，如解除合同、追究責(zé)任等，以維護(hù)公司的合法權(quán)益。（三）合同檢查結(jié)果應(yīng)作為公司績效考核、責(zé)任追究等工作的重要依據(jù)。對(duì)合同管理