合同風(fēng)控管理辦法一、總則（一）目的為加強公司合同風(fēng)險管理，有效防范和化解合同風(fēng)險，保障公司合法權(quán)益，促進公司依法合規(guī)經(jīng)營，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門在經(jīng)營管理活動中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、借款合同、擔(dān)保合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行、變更、解除等應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定。2.風(fēng)險防控原則：以預(yù)防為主，對合同簽訂、履行過程中的風(fēng)險進行全面識別、評估和控制。3.審慎簽約原則：在簽訂合同前，應(yīng)對合同對方的主體資格、信用狀況、履約能力等進行充分調(diào)查和審查，確保合同條款公平合理、明確具體，避免合同陷阱。4.全程管理原則：對合同的全過程進行跟蹤管理，包括合同談判、起草、審核、簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)，確保合同得到有效執(zhí)行。二、合同管理職責(zé)分工（一）合同管理部門公司設(shè)立合同管理部門，負責(zé)合同的統(tǒng)一歸口管理，主要職責(zé)如下：1.制定和完善合同管理制度、流程和標準。2.組織開展合同法律法規(guī)培訓(xùn)和宣傳工作。3.參與重大合同的談判、起草和審核工作。4.對合同進行統(tǒng)一編號、登記、歸檔和保管。5.監(jiān)督檢查合同的履行情況，協(xié)調(diào)處理合同糾紛。6.定期統(tǒng)計分析合同管理工作情況，提出改進建議。（二）業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門是合同的承辦部門，負責(zé)合同的具體談判、起草、履行等工作，主要職責(zé)如下：1.負責(zé)本部門合同項目的前期調(diào)研、可行性分析等工作。2.按照合同管理部門的要求，及時提交合同文本及相關(guān)資料。3.負責(zé)與合同對方進行溝通、協(xié)商，組織合同的簽訂和履行。4.定期向合同管理部門報告合同履行情況，及時反饋合同履行過程中出現(xiàn)的問題。5.配合合同管理部門處理合同糾紛。（三）法務(wù)部門法務(wù)部門負責(zé)對合同進行法律審查，提供法律意見和建議，主要職責(zé)如下：1.參與重大合同的談判、起草和審核工作，從法律角度對合同條款進行審查。2.對合同糾紛提供法律支持，協(xié)助制定糾紛解決方案。3.開展法律風(fēng)險評估和防控工作，為合同管理提供法律保障。（四）財務(wù)部門財務(wù)部門負責(zé)對合同涉及的財務(wù)事項進行審核和監(jiān)督，主要職責(zé)如下：1.對合同的資金安排、支付方式、結(jié)算條款等進行審核，確保符合財務(wù)管理制度和資金安全要求。2.負責(zé)合同款項的收付管理，及時核對賬目，確保資金準確、及時到賬。3.定期對合同執(zhí)行情況進行財務(wù)分析，為合同管理提供財務(wù)數(shù)據(jù)支持。三、合同簽訂前管理（一）合同對方主體資格審查1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)要求合同對方提供營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、法定代表人身份證明等相關(guān)證明文件，并進行原件核對。2.對合同對方的經(jīng)營范圍、經(jīng)營狀況、信用等級等進行調(diào)查，了解其是否具備簽訂和履行合同的能力。3.對于涉及重大項目或金額較大的合同，可委托專業(yè)機構(gòu)對合同對方進行盡職調(diào)查。（二）合同條款審查1.合同文本應(yīng)使用規(guī)范的格式和語言，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等主要條款。2.業(yè)務(wù)部門起草的合同文本應(yīng)提交合同管理部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門進行審核，審核意見應(yīng)書面反饋給業(yè)務(wù)部門。3.合同條款應(yīng)公平合理，避免出現(xiàn)免除己方責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利等顯失公平的條款。（三）合同審批1.合同審批應(yīng)按照公司內(nèi)部審批流程進行，由業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、合同管理部門負責(zé)人、法務(wù)部門負責(zé)人、財務(wù)部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理等依次進行審批。2.審批人應(yīng)認真審查合同條款，對合同的合法性、合規(guī)性、可行性等進行全面評估，并簽署審批意見。3.未經(jīng)審批或?qū)徟赐ㄟ^的合同不得簽訂。（四）合同簽訂1.合同經(jīng)審批通過后，由業(yè)務(wù)部門與合同對方簽訂正式合同。2.簽訂合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一印制的合同文本，如有特殊情況需要使用自制合同文本的，應(yīng)經(jīng)合同管理部門審核同意。3.合同簽訂人應(yīng)在合同上簽字或蓋章，并加蓋公司合同專用章。合同專用章的使用應(yīng)按照公司印章管理制度執(zhí)行。四、合同履行管理（一）合同交底1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進行合同交底，明確合同的主要內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)、履行要求、注意事項等。2.合同交底應(yīng)形成書面記錄，由參與交底的人員簽字確認，并作為合同履行的重要依據(jù)。（二）合同執(zhí)行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立合同執(zhí)行臺賬，對合同的履行情況進行實時跟蹤，及時記錄合同的簽訂時間、履行期限、履行進度、款項收付等信息。2.合同管理部門應(yīng)定期對合同執(zhí)行情況進行檢查和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時督促業(yè)務(wù)部門整改。3.業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定的時間、地點、方式等履行合同義務(wù)，確保合同得到有效執(zhí)行。如遇特殊情況需要變更合同履行內(nèi)容的，應(yīng)及時與合同對方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。（三）合同款項收付管理1.財務(wù)部門應(yīng)按照合同約定的支付方式和時間，及時辦理合同款項的收付手續(xù)。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)在合同款項收付前，向財務(wù)部門提交相關(guān)審批文件和結(jié)算資料，經(jīng)審核無誤后，財務(wù)部門方可辦理支付手續(xù)。3.財務(wù)部門應(yīng)定期核對合同款項的收付情況，確保賬目清晰、準確。如發(fā)現(xiàn)款項收付異常，應(yīng)及時查明原因，并向相關(guān)部門報告。（四）合同變更與解除1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與合同對方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)作為原合同的補充文件，與原合同具有同等法律效力。2.如因一方原因需要解除合同的，應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。解除合同應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，并明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任承擔(dān)方式。3.合同變更或解除后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時通知合同管理部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門，并對合同執(zhí)行情況進行清理和結(jié)算。五、合同糾紛管理（一）糾紛預(yù)防1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)加強合同履行過程中的溝通與協(xié)調(diào)，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，避免糾紛的發(fā)生。2.合同管理部門、法務(wù)部門等應(yīng)定期對合同履行情況進行檢查和分析，發(fā)現(xiàn)潛在糾紛隱患及時提出預(yù)警和防范措施。（二）糾紛處理1.合同糾紛發(fā)生后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時收集相關(guān)證據(jù)材料，分析糾紛原因，制定糾紛解決方案，并報合同管理部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門審核。2.合同管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門對糾紛解決方案進行研究和論證，必要時可聘請專業(yè)律師或第三方機構(gòu)參與糾紛處理。3.糾紛處理應(yīng)遵循合法、合理、公平、公正的原則，盡量通過協(xié)商、調(diào)解等方式解決糾紛。如協(xié)商、調(diào)解不成，可根據(jù)合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，通過仲裁或訴訟等方式解決。（三）糾紛總結(jié)與改進1.合同糾紛處理完畢后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時總結(jié)糾紛處理經(jīng)驗教訓(xùn)，形成書面報告，報合同管理部門備案。2.合同管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門對合同糾紛案例進行分析研究，查找合同管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出改進措施和建議，完善合同管理制度和流程。六、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同文本及相關(guān)資料提交合同管理部門進行歸檔。2.合同相關(guān)資料包括但不限于合同審批文件、合同變更協(xié)議、解除協(xié)議、往來函件、糾紛處理文件等。（二）檔案整理1.合同管理部門應(yīng)按照檔案管理的要求，對合同檔案進行分類、編號、裝訂等整理工作。2.合同檔案應(yīng)按照合同類別、簽訂時間等順序進行排列，便于查閱和管理。（三）檔案保管1.合同管理部門應(yīng)設(shè)立專門的合同檔案室，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保合同檔案的安全存放。2.合同檔案應(yīng)妥善保管，不得隨意銷毀或丟失。如有特殊情況需要銷毀合同檔案的，應(yīng)按照公司檔案管理制度的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負責(zé)人審批后，到合同管理部門查閱。2.查閱合同檔案應(yīng)在合同管理部門指定的地點進行，不得擅自將合同檔案帶出檔案室。如需復(fù)印或摘抄合同檔案內(nèi)容的，應(yīng)經(jīng)合同管理部門同意。3.涉及商業(yè)秘密、國家機密等重要合同檔案的查閱，應(yīng)按照公司保密制度的規(guī)定執(zhí)行。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.合同管理部門應(yīng)定期對公司合同管理工作進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括合同管理制度的執(zhí)行情況、合同簽訂與履行情況、合同糾紛處理情況、合同檔案管理情況等。2.監(jiān)督檢查可采取現(xiàn)場檢查、資料查閱、問卷調(diào)查等方式進行，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時下達整改通知書，要求相關(guān)部門限期整改。（二）考核評價1.公司建立合同管理工作考核評價機制，對各部門的合同管理工作進行考核評價。2