外包評估管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司外包業(yè)務(wù)的評估管理，確保外包活動符合公司戰(zhàn)略目標，保障公司利益，提高外包服務(wù)質(zhì)量和效率，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有外包業(yè)務(wù)的評估管理，包括但不限于信息技術(shù)外包、業(yè)務(wù)流程外包、人力資源外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務(wù)的評估管理應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保公司的外包活動合法合規(guī)。2.風險可控原則：充分識別、評估和控制外包業(yè)務(wù)中的風險，采取有效措施降低風險對公司的影響。3.質(zhì)量優(yōu)先原則：以提高外包服務(wù)質(zhì)量為核心，建立科學合理的評估指標體系，確保外包服務(wù)滿足公司需求。4.公平公正原則：對外包供應(yīng)商的評估應(yīng)客觀、公正、透明，確保評估結(jié)果真實可靠。二、外包評估管理職責（一）外包管理部門1.負責制定外包業(yè)務(wù)的評估計劃和方案。2.組織實施外包供應(yīng)商的評估工作，包括資料收集、現(xiàn)場考察、數(shù)據(jù)分析等。3.建立和維護外包供應(yīng)商評估檔案，記錄評估過程和結(jié)果。4.定期對外包業(yè)務(wù)的評估管理工作進行總結(jié)和分析，提出改進建議。（二）相關(guān)業(yè)務(wù)部門1.參與外包供應(yīng)商的評估工作，提供業(yè)務(wù)需求和專業(yè)意見。2.負責對外包服務(wù)的日常監(jiān)督和評價，及時反饋服務(wù)質(zhì)量問題。3.根據(jù)外包評估結(jié)果，提出與外包供應(yīng)商合作的建議。（三）財務(wù)部門1.參與外包業(yè)務(wù)的成本效益分析，提供財務(wù)數(shù)據(jù)支持。2.對外包費用的支付進行審核和監(jiān)督，確保費用支付合規(guī)。（四）法務(wù)部門1.審查外包合同及相關(guān)法律文件，確保合同條款合法合規(guī)。2.為外包評估管理工作提供法律咨詢和支持，防范法律風險。三、外包供應(yīng)商評估（一）評估準備1.確定評估指標體系根據(jù)外包業(yè)務(wù)的特點和公司需求，制定包括但不限于以下方面的評估指標：服務(wù)質(zhì)量、價格水平、技術(shù)能力、管理水平、信譽口碑、應(yīng)急響應(yīng)能力等。對每個評估指標設(shè)定明確的權(quán)重，以反映其在整體評估中的重要程度。2.收集供應(yīng)商信息要求供應(yīng)商提供營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績證明、財務(wù)報表等基礎(chǔ)資料。通過網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)協(xié)會咨詢、客戶評價等渠道收集供應(yīng)商的相關(guān)信息。（二）初次評估1.資料審查對外包供應(yīng)商提交的資料進行詳細審查，核實其真實性、完整性和有效性。對資料中存在的疑問或不符合要求的地方，及時與供應(yīng)商溝通并要求補充或修正。2.實地考察根據(jù)需要，對外包供應(yīng)商進行實地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理水平、技術(shù)設(shè)備等情況。實地考察過程中，與供應(yīng)商的管理層、員工進行交流，觀察其工作環(huán)境和工作流程，獲取第一手信息。3.數(shù)據(jù)分析對收集到的供應(yīng)商信息進行數(shù)據(jù)分析，評估其各項指標的表現(xiàn)。通過數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商的優(yōu)勢和不足，為后續(xù)評估提供參考。（三）定期評估1.評估周期根據(jù)外包業(yè)務(wù)的性質(zhì)和風險程度，確定定期評估的周期，一般為每年或每半年進行一次。2.評估內(nèi)容按照既定的評估指標體系，對供應(yīng)商的服務(wù)質(zhì)量、價格水平、技術(shù)能力等方面進行全面評估。關(guān)注供應(yīng)商在評估周期內(nèi)的變化情況，如業(yè)務(wù)發(fā)展、人員變動、財務(wù)狀況等。3.評估方式定期評估可采用資料審查、問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查、客戶滿意度調(diào)查等多種方式相結(jié)合。要求供應(yīng)商提交自評報告，總結(jié)評估周期內(nèi)的工作情況和改進措施。（四）專項評估1.適用情形當外包業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題或風險時，如服務(wù)質(zhì)量嚴重下降、發(fā)生安全事故、違反法律法規(guī)等，啟動專項評估。根據(jù)公司戰(zhàn)略調(diào)整或業(yè)務(wù)發(fā)展需要，對外包供應(yīng)商進行專項評估，以確定其是否符合新的要求。2.評估重點針對引發(fā)專項評估的問題或需求，重點評估供應(yīng)商的相關(guān)方面，如對重大問題的整改情況、對新要求的適應(yīng)能力等。深入分析問題產(chǎn)生的原因，評估供應(yīng)商的責任和改進措施的有效性。（五）評估結(jié)果處理1.評估等級劃分根據(jù)評估得分，將外包供應(yīng)商分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。具體劃分標準如下：優(yōu)秀：評估得分在[X]分以上，各項指標表現(xiàn)突出，服務(wù)質(zhì)量高，合作滿意度高。良好：評估得分在[X][X]分之間，各項指標符合要求，服務(wù)質(zhì)量較好，合作較滿意。合格：評估得分在[X][X]分之間，部分指標存在一定不足，但基本能滿足公司需求。不合格：評估得分在[X]分以下，存在較多問題，不能滿足公司基本要求。2.結(jié)果反饋及時將評估結(jié)果反饋給外包供應(yīng)商，說明評估等級、得分情況及存在的問題。與供應(yīng)商進行溝通，共同分析原因，提出改進建議和要求。3.后續(xù)措施對于優(yōu)秀供應(yīng)商，可給予一定的獎勵，如增加合作機會、優(yōu)先支付款項等。對于良好供應(yīng)商，鼓勵其繼續(xù)保持，進一步提高服務(wù)質(zhì)量。對于合格供應(yīng)商，要求其限期整改，整改期間加強監(jiān)督，如整改后仍不符合要求，考慮終止合作。對于不合格供應(yīng)商，立即終止合作，并按照合同約定追究其違約責任。四、外包服務(wù)過程監(jiān)控（一）建立監(jiān)控機制1.制定服務(wù)監(jiān)控計劃根據(jù)外包合同的要求和公司業(yè)務(wù)需求，制定詳細的服務(wù)監(jiān)控計劃，明確監(jiān)控的內(nèi)容、方式、頻率等。監(jiān)控計劃應(yīng)涵蓋外包服務(wù)的各個環(huán)節(jié)，包括服務(wù)交付時間、質(zhì)量標準、成本控制等。2.設(shè)立監(jiān)控崗位或指定專人負責明確負責外包服務(wù)監(jiān)控的崗位或人員，確保監(jiān)控工作的有效實施。監(jiān)控人員應(yīng)具備相關(guān)的業(yè)務(wù)知識和技能，熟悉外包服務(wù)流程和標準。（二）監(jiān)控內(nèi)容1.服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控定期對外包服務(wù)的質(zhì)量進行檢查，如通過抽樣檢查、數(shù)據(jù)分析、客戶反饋等方式，評估服務(wù)是否符合合同約定的質(zhì)量標準。關(guān)注服務(wù)過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要指標，及時發(fā)現(xiàn)和解決質(zhì)量問題。2.進度監(jiān)控跟蹤外包服務(wù)的進度，確保服務(wù)按時交付。建立進度報告制度，要求供應(yīng)商定期提交服務(wù)進度報告，及時掌握服務(wù)進展情況。3.成本監(jiān)控監(jiān)控外包服務(wù)的成本支出，確保費用控制在預算范圍內(nèi)。審查供應(yīng)商的費用報銷憑證，核實費用的合理性和合規(guī)性。（三）問題處理與改進1.問題發(fā)現(xiàn)與記錄監(jiān)控人員在服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)及時記錄問題的詳細情況，包括問題描述、發(fā)現(xiàn)時間、影響范圍等。2.問題反饋與溝通將發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋給外包供應(yīng)商，要求其限期整改。與供應(yīng)商保持密切溝通，了解整改措施的制定和實施情況，共同探討解決方案。3.持續(xù)改進定期對監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行總結(jié)分析，查找問題產(chǎn)生的原因，提出改進措施和建議。將改進措施納入公司的外包管理體系，不斷完善外包服務(wù)過程監(jiān)控機制。五、外包合同管理（一）合同簽訂前評估1.合同條款審查法務(wù)部門和外包管理部門共同審查外包合同條款，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。重點審查合同中的服務(wù)范圍、服務(wù)質(zhì)量標準、價格條款、付款方式、保密條款、違約責任等關(guān)鍵條款。2.風險評估對合同履行過程中可能存在的風險進行評估，如市場風險、技術(shù)風險、法律風險等。根據(jù)風險評估結(jié)果，提出相應(yīng)的風險防范措施，在合同中明確約定。（二）合同執(zhí)行監(jiān)督1.跟蹤合同執(zhí)行情況定期檢查外包供應(yīng)商是否按照合同約定履行義務(wù)，包括服務(wù)交付、質(zhì)量保證、費用支付等方面。及時發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行過程中的偏差，督促供應(yīng)商采取措施糾正。2.變更管理如因業(yè)務(wù)需求變化或其他原因需要變更合同，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行審批和簽訂補充協(xié)議。明確變更的內(nèi)容、責任和費用承擔方式，確保合同變更合法合規(guī)。（三）合同終止管理1.終止條件明確外包合同終止的條件，如合同期滿、雙方協(xié)商一致、一方嚴重違約等。2.