工商拍賣管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)工商拍賣活動(dòng)的管理，規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣市場(chǎng)秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)拍賣法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的拍賣企業(yè)從事的拍賣活動(dòng)，以及與拍賣活動(dòng)相關(guān)的各類主體。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則拍賣活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。2.公開(kāi)公平公正原則拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行，保障各方當(dāng)事人平等參與競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利，確保拍賣結(jié)果公平公正。3.誠(chéng)實(shí)信用原則拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的義務(wù)，不得隱瞞真實(shí)情況、欺詐或惡意串通。二、拍賣企業(yè)的設(shè)立與管理（一）設(shè)立條件1.有一百萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本確保拍賣企業(yè)具備一定的資金實(shí)力，能夠承擔(dān)拍賣活動(dòng)中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。2.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程明確企業(yè)的基本信息，規(guī)范企業(yè)的組織架構(gòu)和運(yùn)營(yíng)規(guī)則。3.有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員拍賣師應(yīng)具備相應(yīng)的資格證書(shū)和豐富的拍賣經(jīng)驗(yàn)，其他工作人員應(yīng)具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和技能。4.有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則制定科學(xué)合理、符合法律法規(guī)的拍賣業(yè)務(wù)流程和規(guī)范。5.符合國(guó)務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定遵守國(guó)家對(duì)拍賣業(yè)發(fā)展的整體規(guī)劃和要求。6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件（二）申請(qǐng)與審批1.申請(qǐng)材料申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在地的省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)提交申請(qǐng)書(shū)、公司章程、注冊(cè)資本證明、拍賣師資格證書(shū)等相關(guān)材料。2.審批程序省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初審，初審合格的，報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)。商務(wù)部應(yīng)當(dāng)自收到報(bào)送材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，頒發(fā)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)；不予核準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。（三）變更與終止1.變更事項(xiàng)拍賣企業(yè)變更名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營(yíng)范圍等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)審核后，報(bào)商務(wù)部批準(zhǔn)，并辦理相關(guān)變更登記手續(xù)。2.終止情形拍賣企業(yè)終止拍賣業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)提交申請(qǐng)書(shū)，并交回拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，并將審核意見(jiàn)報(bào)商務(wù)部。商務(wù)部應(yīng)當(dāng)自收到報(bào)送材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)作出決定。拍賣企業(yè)終止的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行清算，并向登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記手續(xù)。（四）監(jiān)督管理1.定期檢查商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、拍賣師的執(zhí)業(yè)情況、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等。2.年度核查拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照商務(wù)主管部門(mén)的要求，每年報(bào)送年度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告和其他相關(guān)材料。商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣企業(yè)的年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行核查。3.違規(guī)處理對(duì)于違反本辦法規(guī)定的拍賣企業(yè)，商務(wù)主管部門(mén)可以依法給予警告、罰款、暫停拍賣業(yè)務(wù)、吊銷拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)等處罰。三、拍賣師管理（一）資格取得1.考試報(bào)名條件具有高等院校?？埔陨蠈W(xué)歷和拍賣專業(yè)知識(shí)，或者具有同等學(xué)歷，在拍賣企業(yè)工作兩年以上的人員，可以參加拍賣師資格考試。2.考試內(nèi)容拍賣師資格考試包括理論知識(shí)、實(shí)踐技能等多個(gè)科目，全面考核考生的拍賣專業(yè)素養(yǎng)。3.資格證書(shū)頒發(fā)考試合格的人員，由中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)拍賣師資格證書(shū)。（二）執(zhí)業(yè)注冊(cè)1.注冊(cè)申請(qǐng)取得拍賣師資格證書(shū)的人員，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)拍賣企業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)，并向中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)提交注冊(cè)申請(qǐng)材料。2.注冊(cè)審核中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到注冊(cè)申請(qǐng)材料之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，審核合格的，予以注冊(cè)，并頒發(fā)拍賣師執(zhí)業(yè)證書(shū)。3.注冊(cè)變更拍賣師變更執(zhí)業(yè)企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)辦理變更注冊(cè)手續(xù)。（三）執(zhí)業(yè)規(guī)范1.遵守職業(yè)道德拍賣師應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，不得利用執(zhí)業(yè)之便謀取不正當(dāng)利益。2.嚴(yán)格履行職責(zé)拍賣師應(yīng)當(dāng)按照拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則，主持拍賣活動(dòng)，確保拍賣過(guò)程的公正、公平、公開(kāi)。3.接受監(jiān)督管理拍賣師應(yīng)當(dāng)接受商務(wù)主管部門(mén)和中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督管理，按時(shí)參加繼續(xù)教育和培訓(xùn)。（四）違規(guī)處理1.違規(guī)行為認(rèn)定拍賣師有下列情形之一的，視為違規(guī)行為：在拍賣活動(dòng)中弄虛作假、隱瞞事實(shí)；與競(jìng)買人串通損害委托人利益；違反拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則等。2.處罰措施對(duì)于違規(guī)的拍賣師，中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)可以給予警告、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)等處罰，并將處罰情況向社會(huì)公告。四、拍賣活動(dòng)規(guī)范（一）拍賣委托1.委托合同簽訂委托人委托拍賣物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)與拍賣人簽訂書(shū)面委托拍賣合同。委托拍賣合同應(yīng)當(dāng)載明委托人、拍賣人的姓名或者名稱、住所，拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量，委托人提出的保留價(jià)，拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)，拍賣價(jià)款的支付方式、期限，傭金及其支付方式、期限等事項(xiàng)。2.委托人義務(wù)委托人應(yīng)當(dāng)向拍賣人說(shuō)明拍賣標(biāo)的的來(lái)源和瑕疵，提供有關(guān)證明文件，并對(duì)拍賣標(biāo)的的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。（二）拍賣公告與展示1.拍賣公告發(fā)布拍賣人應(yīng)當(dāng)于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣公告應(yīng)當(dāng)通過(guò)報(bào)紙、網(wǎng)站等媒體發(fā)布，并載明拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)，拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量，拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間、地點(diǎn)，參與競(jìng)買應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)，需要公告的其他事項(xiàng)等內(nèi)容。2.拍賣展示拍賣人應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。（三）拍賣競(jìng)買與成交1.競(jìng)買人資格法律、行政法規(guī)對(duì)拍賣標(biāo)的的買賣條件有規(guī)定的，競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的條件。競(jìng)買人可以自行參加競(jìng)買，也可以委托其代理人參加競(jìng)買。2.競(jìng)買程序競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)在拍賣前向拍賣人提出競(jìng)買申請(qǐng)，并提交身份證明等相關(guān)材料。拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)競(jìng)買人的資格進(jìn)行審查，符合條件的，發(fā)給競(jìng)買號(hào)牌。競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)按照拍賣公告的要求參加競(jìng)買，出價(jià)不得低于拍賣標(biāo)的的保留價(jià)。3.成交確認(rèn)拍賣成交后，買受人和拍賣人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書(shū)。成交確認(rèn)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明拍賣人和買受人的姓名或者名稱、住所，拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量，成交價(jià)格，成交時(shí)間等事項(xiàng)。（四）傭金與價(jià)款支付1.傭金規(guī)定拍賣成交的，拍賣人可以向委托人、買受人各收取不超過(guò)拍賣成交價(jià)百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價(jià)成反比的原則確定。拍賣未成交的，拍賣人可以向委托人收取約定的費(fèi)用；未作約定的，可以向委托人收取為拍賣支出的合理費(fèi)用。2.價(jià)款支付買受人應(yīng)當(dāng)按照成交確認(rèn)書(shū)約定的時(shí)間和方式支付拍賣價(jià)款。拍賣人應(yīng)當(dāng)按照委托拍賣合同約定，將拍賣價(jià)款及時(shí)支付給委托人。五、拍賣標(biāo)的管理（一）標(biāo)的范圍與要求1.可拍賣標(biāo)的拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣標(biāo)的。2.標(biāo)的要求拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)性、合法性和完整性，不得存在質(zhì)量瑕疵、權(quán)屬爭(zhēng)議等問(wèn)題。（二）標(biāo)的鑒定與評(píng)估1.鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)選擇委托人可以自行委托具有相應(yīng)資質(zhì)的鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行鑒定評(píng)估，也可以由拍賣人推薦鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)。2.鑒定評(píng)估報(bào)告鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面鑒定評(píng)估報(bào)告，并對(duì)鑒定評(píng)估結(jié)果負(fù)責(zé)。拍賣人應(yīng)當(dāng)要求委托人提供鑒定評(píng)估報(bào)告，并對(duì)報(bào)告進(jìn)行審核。（三）標(biāo)的保管與交付1.保管責(zé)任拍賣人應(yīng)當(dāng)妥善保管拍賣標(biāo)的，因保管不善造成拍賣標(biāo)的毀損、滅失的，拍賣人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.交付義務(wù)拍賣成交后，拍賣人應(yīng)當(dāng)按照成交確認(rèn)書(shū)的約定，將拍賣標(biāo)的交付給買受人。買受人應(yīng)當(dāng)按照約定的時(shí)間和方式接收拍賣標(biāo)的。六、監(jiān)督檢查與法律責(zé)任（一）監(jiān)督檢查主體與職責(zé)1.商務(wù)主管部門(mén)職責(zé)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)拍賣活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，依法查處拍賣活動(dòng)中的違法違規(guī)行為。2.其他部門(mén)職責(zé)工商行政管理部門(mén)、稅務(wù)部門(mén)等其他相關(guān)部門(mén)按照各自職責(zé)，對(duì)拍賣活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。（二）違法違規(guī)行為及處罰1.拍賣企業(yè)違法違規(guī)行為拍賣企業(yè)未經(jīng)許可從事拍賣活動(dòng)的，由工商行政管理部門(mén)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門(mén)予以警告，并處一萬(wàn)元以下的罰款：變更名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、住所或者經(jīng)營(yíng)范圍等事項(xiàng)，未按照本辦法規(guī)定辦理審批手續(xù)的；涂改、出租、出借拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)的；未按照本辦法規(guī)定進(jìn)行拍賣公告的；未按照本辦法規(guī)定對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行展示的等。2.拍賣師違法違規(guī)行為拍賣師違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)予以警告，并處一萬(wàn)元以下的罰款：在兩個(gè)以上拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)的；以個(gè)人名義為非本企業(yè)拍賣物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的；利用執(zhí)業(yè)之便，索取、收受委托人、買受人財(cái)物或者謀取其他不正當(dāng)利益的等。3.委托人違法違規(guī)行為委托人違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門(mén)予以警告，并處一萬(wàn)元以下的罰款：委托拍賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利不具有真實(shí)性、合法性的；未按照本辦法規(guī)定向拍賣人說(shuō)明拍賣標(biāo)的的來(lái)源和瑕疵的等。4.其他違法違規(guī)行為競(jìng)買人之間、競(jìng)買人與拍賣人之間惡意串通，給他人造成損害的，拍賣無(wú)效，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。由工商行政管理部門(mén)對(duì)參與惡意串通的競(jìng)買人處