工程合約管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程合約管理，規(guī)范工程合約的簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合約風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有工程項(xiàng)目的合約管理，包括但不限于工程總承包合同、專業(yè)分包合同、勞務(wù)分包合同、材料設(shè)備采購合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合約管理應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合約的合法性、有效性和可操作性。2.平等自愿原則：合約雙方應(yīng)在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合約，不得強(qiáng)迫或欺詐對方。3.公平公正原則：合約條款應(yīng)公平合理，不得顯失公平，保障雙方的合法權(quán)益。4.誠實(shí)守信原則：合約雙方應(yīng)誠實(shí)守信，全面履行合約約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合約。（四）職責(zé)分工1.合約管理部門負(fù)責(zé)制定和完善公司工程合約管理制度和流程。參與工程項(xiàng)目的招投標(biāo)、合同談判等工作，提供專業(yè)的合約法律意見。負(fù)責(zé)工程合約的起草、審核、簽訂、備案等工作。跟蹤工程合約的履行情況，協(xié)調(diào)解決合約履行過程中出現(xiàn)的問題。負(fù)責(zé)合約糾紛的處理，組織相關(guān)部門進(jìn)行合約糾紛的調(diào)查、分析和應(yīng)對。定期對工程合約管理工作進(jìn)行總結(jié)和評估，提出改進(jìn)措施和建議。2.項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目的實(shí)施，按照合約要求完成工程任務(wù)。及時(shí)向合約管理部門反饋工程合約履行過程中的問題和情況。協(xié)助合約管理部門處理合約糾紛，提供相關(guān)證據(jù)和資料。3.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核工程合約的資金條款，確保合約資金安排合理、安全。按照合約約定及時(shí)支付工程款，對工程款的支付進(jìn)行監(jiān)督和管理。協(xié)助合約管理部門進(jìn)行合約成本核算和分析，提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。4.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對工程合約進(jìn)行法律審查，確保合約的合法性和有效性。為合約管理部門提供法律咨詢和服務(wù)，協(xié)助處理合約糾紛。參與重大合約的談判和簽訂，提供法律風(fēng)險(xiǎn)防范建議。5.其他部門按照各自職責(zé)，配合合約管理部門做好工程合約管理工作。二、合約簽訂管理（一）合約策劃1.在工程項(xiàng)目啟動階段，合約管理部門應(yīng)會同項(xiàng)目管理部門等相關(guān)部門進(jìn)行合約策劃，明確合約類型、合約范圍、合約風(fēng)險(xiǎn)等。2.合約策劃應(yīng)充分考慮項(xiàng)目特點(diǎn)、市場環(huán)境、法律法規(guī)等因素，制定合理的合約策略和目標(biāo)。（二）招投標(biāo)管理1.工程項(xiàng)目應(yīng)按照國家法律法規(guī)和公司規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)，確保招投標(biāo)活動的公開、公平、公正。2.合約管理部門應(yīng)參與招投標(biāo)文件的編制和審核，重點(diǎn)審查合約條款、價(jià)格條款、付款方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。3.中標(biāo)后，合約管理部門應(yīng)及時(shí)組織簽訂合同，確保合同簽訂的及時(shí)性和有效性。（三）合同起草1.合約管理部門應(yīng)根據(jù)招投標(biāo)文件、談判結(jié)果等起草合同文本，確保合同條款完整、準(zhǔn)確、清晰。2.合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、工程范圍、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程造價(jià)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。3.合同文本應(yīng)采用規(guī)范的格式和語言，避免使用模糊、歧義或容易引起爭議的條款。（四）合同審核1.合同起草完成后，應(yīng)提交合約管理部門、項(xiàng)目管理部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行審核。2.各審核部門應(yīng)按照各自職責(zé)對合同文本進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查合同的合法性、合規(guī)性、完整性、準(zhǔn)確性、可行性等。3.審核部門應(yīng)提出審核意見，合約管理部門應(yīng)根據(jù)審核意見對合同文本進(jìn)行修改和完善，確保合同質(zhì)量。（五）合同簽訂1.合同審核通過后，應(yīng)由公司法定代表人或其授權(quán)代表簽訂合同。2.簽訂合同前，應(yīng)確保合同雙方的主體資格合法、有效，合同簽訂程序符合公司規(guī)定。3.合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行備案，確保合同的真實(shí)性和完整性。三、合約履行管理（一）合約交底1.合同簽訂后，合約管理部門應(yīng)組織項(xiàng)目管理部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行合約交底，確保各部門了解合同內(nèi)容和要求。2.合約交底應(yīng)包括合同主要條款、雙方權(quán)利義務(wù)、工程范圍、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程造價(jià)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。3.合約交底應(yīng)形成書面記錄，由參與交底的人員簽字確認(rèn)。（二）合約執(zhí)行1.項(xiàng)目管理部門應(yīng)按照合同約定組織工程項(xiàng)目的實(shí)施，確保工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程造價(jià)等符合合同要求。2.合約管理部門應(yīng)跟蹤合同履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定及時(shí)支付工程款，對工程款的支付進(jìn)行監(jiān)督和管理。4.法務(wù)部門應(yīng)提供法律咨詢和服務(wù)，協(xié)助處理合同履行過程中出現(xiàn)的法律問題。（三）合約變更1.合同履行過程中，如因不可抗力、法律法規(guī)變化、工程變更等原因需要變更合同的，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行變更。2.合約變更應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確變更的內(nèi)容、原因、時(shí)間、費(fèi)用等。3.合約管理部門應(yīng)及時(shí)對合約變更進(jìn)行審核和備案，確保合約變更的合法性和有效性。（四）合約終止1.合同履行完畢或出現(xiàn)合同約定的終止情形時(shí)，合同即行終止。2.合同終止后，合約管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門對合同履行情況進(jìn)行總結(jié)和評估，辦理合同終止手續(xù)。3.合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行結(jié)算和清理，確保雙方的權(quán)利義務(wù)得到妥善處理。四、合約風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.合約管理部門應(yīng)定期對工程合約進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，分析合同履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素。2.風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)包括法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等。3.風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)采用科學(xué)的方法和工具，如問卷調(diào)查、專家咨詢、案例分析等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.合約管理部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)采用定性和定量相結(jié)合的方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、層次分析法等。3.風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.合約管理部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施應(yīng)明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保措施的有效實(shí)施。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.合約管理部門應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)采用定期檢查、不定期抽查、數(shù)據(jù)分析等方法，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的調(diào)整和完善提供依據(jù)。五、合約糾紛管理（一）糾紛預(yù)防1.合約管理部門應(yīng)加強(qiáng)合同簽訂和履行過程中的管理，規(guī)范合同行為，預(yù)防合約糾紛的發(fā)生。2.合約管理部門應(yīng)定期對合同履行情況進(jìn)行檢查和評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在的糾紛隱患。3.合約管理部門應(yīng)加強(qiáng)與合同對方的溝通和協(xié)調(diào)，及時(shí)了解對方的需求和意見，避免因溝通不暢導(dǎo)致糾紛。（二）糾紛處理1.合同履行過程中如發(fā)生糾紛，合約管理部門應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和分析，確定糾紛的原因和責(zé)任。2.糾紛處理應(yīng)遵循合法、公正、公平、及時(shí)的原則，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。3.合約管理部門應(yīng)及時(shí)收集和整理糾紛處理過程中的相關(guān)證據(jù)和資料，為糾紛處理提供支持。（三）糾紛總結(jié)1.合約糾紛處理完畢后，合約管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行總結(jié)和分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議。2.合約糾紛總結(jié)應(yīng)包括糾紛發(fā)生的原因、處理過程、處理結(jié)果、改進(jìn)措施等內(nèi)容。3.合約糾紛總結(jié)應(yīng)形成書面報(bào)告，為公司今后的合約管理工作提供參考。六、合約檔案管理（一）檔案收集1.合約管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)收集工程合約管理過程中形成的各類文件和資料，包括招投標(biāo)文件、合同文本、合約交底記錄、合約變更協(xié)議、合約終止協(xié)議、糾紛處理文件等。2.檔案收集應(yīng)及時(shí)、完整、準(zhǔn)確，確保檔案資料的真實(shí)性和完整性。（二）檔案整理1.合約管理部門應(yīng)按照檔案管理的要求，對收集的檔案資料進(jìn)行整理和分類，建立檔案目錄和索引。2.檔案整理應(yīng)規(guī)范、統(tǒng)一，便于查閱和管理。（三）檔案保管1.合約管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)檔案的保管工作，確保檔案資料的安全和完整。2.檔案保管應(yīng)采用適當(dāng)?shù)谋９芊绞胶驮O(shè)施，如紙質(zhì)檔案應(yīng)存放在檔案柜中，電子檔案應(yīng)進(jìn)行備份存儲。3.檔案保管應(yīng)建立檔案借閱制度，嚴(yán)格控制檔案的借閱范圍和借閱手續(xù)。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱檔案資料的，應(yīng)填寫檔案查閱申請表，經(jīng)合約管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱