巡察檔案管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司巡察檔案管理，規(guī)范巡察檔案整理、歸檔、保管和利用等工作，確保巡察檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，充分發(fā)揮巡察檔案在公司監(jiān)督管理和決策支持中的作用，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司黨委開展的各類巡察工作所形成的檔案管理。（三）基本原則1.集中統(tǒng)一管理原則。巡察檔案由公司巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱“巡察辦”）集中統(tǒng)一管理，確保檔案的完整性和系統(tǒng)性。2.真實(shí)準(zhǔn)確原則。巡察檔案應(yīng)如實(shí)反映巡察工作的全過程，內(nèi)容真實(shí)可靠，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。3.規(guī)范有序原則。嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檔案的整理、歸檔、保管和利用，確保檔案管理工作規(guī)范有序。4.安全保密原則。加強(qiáng)巡察檔案的安全保密措施，防止檔案信息泄露，確保檔案的安全。（四）管理職責(zé)1.巡察辦職責(zé)負(fù)責(zé)制定和完善巡察檔案管理制度，并組織實(shí)施。指導(dǎo)、監(jiān)督巡察組的檔案整理和歸檔工作。集中統(tǒng)一保管巡察檔案，建立健全檔案管理臺(tái)賬，定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查、清點(diǎn)和核對(duì)。按照規(guī)定向公司檔案室移交巡察檔案，并辦理相關(guān)手續(xù)。負(fù)責(zé)巡察檔案的開發(fā)利用工作，為公司決策和管理提供服務(wù)。2.巡察組職責(zé)負(fù)責(zé)本巡察組在巡察工作中形成檔案材料的收集、整理和初步立卷工作。在巡察工作結(jié)束后，及時(shí)將整理好的檔案材料移交巡察辦。配合巡察辦做好檔案管理的其他相關(guān)工作。二、檔案的收集與整理（一）收集范圍巡察檔案的收集范圍主要包括：1.巡察工作方案、計(jì)劃、通知等文件材料。2.巡察組人員組成及分工文件。3.被巡察單位的基本情況資料，包括組織機(jī)構(gòu)、人員編制、財(cái)務(wù)狀況等。4.巡察組與被巡察單位溝通協(xié)調(diào)的文件、會(huì)議記錄、談話記錄等。5.巡察過程中形成的各類報(bào)告，如巡察工作報(bào)告、問題線索報(bào)告、整改情況報(bào)告等。6.被巡察單位提供的文件、資料、賬目、報(bào)表等。7.群眾來信來訪記錄及相關(guān)處理情況。8.其他與巡察工作有關(guān)的文件、材料。（二）收集要求1.巡察組應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檔案材料的收集工作，確保檔案材料的及時(shí)、完整收集。2.收集的檔案材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，字跡清晰，載體應(yīng)符合耐久性要求。3.對(duì)于電子文件，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行收集和整理，確保其可讀性和可利用性。（三）整理原則巡察檔案整理應(yīng)遵循文件材料的形成規(guī)律，保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，區(qū)分不同價(jià)值，便于保管和利用。（四）整理方法1.分類巡察檔案分為綜合類、巡察報(bào)告類、問題線索類、整改落實(shí)類等類別。綜合類：包括巡察工作方案、計(jì)劃、總結(jié)、人員組成等文件材料。巡察報(bào)告類：包括巡察工作報(bào)告、反饋意見等。問題線索類：包括問題線索登記表、線索處置報(bào)告等。整改落實(shí)類：包括被巡察單位整改方案、整改報(bào)告、整改臺(tái)賬等。2.編號(hào)按照分類方案對(duì)每一份檔案材料進(jìn)行編號(hào)，編號(hào)應(yīng)具有唯一性和系統(tǒng)性。3.編目編制檔案目錄，包括檔號(hào)、題名、日期、責(zé)任者、文號(hào)、頁數(shù)等項(xiàng)目，目錄應(yīng)清晰、準(zhǔn)確、完整。4.裝訂對(duì)紙質(zhì)檔案材料進(jìn)行裝訂，確保整齊、牢固，便于保管和查閱。三、檔案的歸檔（一）歸檔時(shí)間巡察組應(yīng)在巡察工作結(jié)束后[X]個(gè)工作日內(nèi)，將整理好的檔案材料移交巡察辦。（二）歸檔要求1.移交的檔案材料應(yīng)符合整理要求，手續(xù)齊全，目錄清晰。2.巡察辦應(yīng)對(duì)移交的檔案材料進(jìn)行認(rèn)真核對(duì)，確保檔案的完整性和準(zhǔn)確性。3.對(duì)于不符合歸檔要求的檔案材料，巡察辦應(yīng)及時(shí)退回巡察組，要求其補(bǔ)充或更正。（三）歸檔程序1.巡察組填寫檔案移交清單，一式兩份，雙方簽字確認(rèn)。2.巡察辦對(duì)接收的檔案材料進(jìn)行審核，審核無誤后辦理接收手續(xù)。3.巡察辦將接收的檔案材料按照分類要求進(jìn)行存放，并建立檔案管理臺(tái)賬。四、檔案的保管（一）保管場(chǎng)所巡察檔案應(yīng)存放在專門的檔案庫房，庫房應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜、防光、防塵等條件。（二）保管設(shè)備配備必要的檔案保管設(shè)備，如檔案架、檔案柜、除濕機(jī)、空調(diào)、滅火器等，確保檔案的安全保管。（三）保管期限巡察檔案的保管期限分為永久、定期兩種。1.永久保管的檔案主要包括：巡察工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題線索及處理結(jié)果、涉及公司重大利益和重要決策的文件材料等。2.定期保管的檔案期限為[X]年，主要包括一般性問題線索及處理情況、巡察工作中的一般性文件材料等。（四）檔案清查巡察辦應(yīng)定期對(duì)檔案進(jìn)行清查，每年至少進(jìn)行一次全面清查，確保檔案的賬實(shí)相符。清查內(nèi)容包括檔案的數(shù)量、質(zhì)量、保管狀況等。對(duì)于清查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。五、檔案的利用（一）利用范圍公司內(nèi)部因工作需要查閱巡察檔案的，應(yīng)按照規(guī)定辦理查閱手續(xù)。查閱范圍包括：1.公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門為了解巡察工作情況、指導(dǎo)整改工作等查閱檔案。2.被巡察單位為落實(shí)整改任務(wù)、查找問題根源等查閱檔案。3.其他經(jīng)公司批準(zhǔn)需要查閱巡察檔案的情況。（二）利用方式1.查閱查閱人員應(yīng)填寫檔案查閱申請(qǐng)表，注明查閱目的、查閱內(nèi)容等，經(jīng)批準(zhǔn)后在指定地點(diǎn)查閱檔案。查閱時(shí)應(yīng)遵守檔案查閱規(guī)定，不得擅自涂改、抽取、復(fù)制檔案材料。2.借閱因工作需要借閱檔案的，應(yīng)填寫檔案借閱申請(qǐng)表，經(jīng)批準(zhǔn)后辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不超過[X]個(gè)工作日，如需延期，應(yīng)辦理續(xù)借手續(xù)。借閱人員應(yīng)妥善保管檔案，不得轉(zhuǎn)借他人，不得在檔案上涂改、標(biāo)記、污損。（三）利用審批1.查閱、借閱巡察檔案應(yīng)經(jīng)巡察辦負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。2.涉及重要問題線索或敏感信息的檔案查閱、借閱，應(yīng)經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（四）利用登記建立檔案利用登記制度，對(duì)檔案查閱、借閱的時(shí)間、內(nèi)容、人員等進(jìn)行詳細(xì)登記，確保檔案利用情況可追溯。六、檔案的鑒定與銷毀（一）鑒定組織成立檔案鑒定小組，由巡察辦負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括巡察組組長(zhǎng)、檔案管理人員等。（二）鑒定原則檔案鑒定應(yīng)遵循全面審查、準(zhǔn)確判定、慎重處理的原則，確保鑒定結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。（三）鑒定內(nèi)容1.檔案的保存價(jià)值，包括是否反映巡察工作的重要內(nèi)容、是否具有歷史查考價(jià)值等。2.檔案的完整性和準(zhǔn)確性，是否存在缺頁、損壞、涂改等情況。3.檔案的保管期限是否屆滿。（四）鑒定程序1.檔案鑒定小組對(duì)保管期限屆滿的檔案進(jìn)行逐卷審查。2.根據(jù)審查結(jié)果，提出檔案存毀意見，并填寫檔案鑒定意見書。3.檔案鑒定意見書經(jīng)巡察辦負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（五）銷毀程序1.經(jīng)批準(zhǔn)銷毀的檔案，應(yīng)編制檔案銷毀清冊(cè)，一式兩份。2.檔案銷毀清冊(cè)應(yīng)包括檔案題名、檔號(hào)、日期、責(zé)任者、文號(hào)、頁數(shù)等內(nèi)容。3.檔案銷毀時(shí)，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)銷，確保檔案銷毀徹底。4.檔案銷毀后，監(jiān)銷人員應(yīng)在檔案銷毀清冊(cè)上簽字，并將檔案銷毀清冊(cè)歸檔保存。七、檔案的信息化管理（一）信息化建設(shè)目標(biāo)建立巡察檔案信息化管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)檔案的數(shù)字化存儲(chǔ)、檢索、利用等功能，提高檔案管理工作效率和服務(wù)水平。（二）信息化管理要求1.及時(shí)將紙質(zhì)檔案進(jìn)行數(shù)字化掃描，確保掃描圖像清晰、完整。2.建立數(shù)字化檔案數(shù)據(jù)庫，對(duì)檔案信息進(jìn)行分類、標(biāo)引、存儲(chǔ)，便于檢索和查詢。3.加強(qiáng)信息化系統(tǒng)的安全管理，設(shè)置用戶權(quán)限，防止檔案信息泄露。4.定