巡查處置管理辦法一、總則（一）目的為了加強公司/組織的規(guī)范化管理，及時發(fā)現(xiàn)和解決各類問題，確保各項工作的順利開展，特制定本巡查處置管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門、各分支機構(gòu)及全體員工。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：巡查處置工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司/組織的各項規(guī)章制度。2.客觀公正原則：巡查人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，如實反映問題，不偏袒、不隱瞞。3.及時高效原則：對發(fā)現(xiàn)的問題要及時進(jìn)行處置，提高工作效率，避免問題擴(kuò)大化。4.預(yù)防為主原則：通過巡查及時發(fā)現(xiàn)潛在問題，采取有效措施加以預(yù)防，減少問題的發(fā)生。二、巡查組織與職責(zé)（一）巡查機構(gòu)設(shè)置公司/組織設(shè)立巡查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)巡查辦公室，負(fù)責(zé)巡查工作的具體組織實施。（二）巡查人員組成巡查人員由公司/組織內(nèi)部選拔的具有豐富工作經(jīng)驗、責(zé)任心強的員工組成，必要時可邀請外部專家參與。（三）職責(zé)分工1.巡查工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)巡查工作，制定巡查工作方針和政策。審議巡查工作計劃、報告和整改方案。協(xié)調(diào)解決巡查工作中的重大問題。2.巡查辦公室職責(zé)制定巡查工作計劃和方案，組織實施巡查工作。收集、整理和分析巡查信息，撰寫巡查報告。跟蹤督促整改措施的落實情況，對整改效果進(jìn)行評估。建立巡查工作檔案，負(fù)責(zé)巡查資料的歸檔和管理。3.巡查人員職責(zé)按照巡查工作計劃和方案，認(rèn)真開展巡查工作，如實記錄巡查情況。對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行深入調(diào)查，分析原因，提出整改建議。及時向巡查辦公室匯報巡查工作進(jìn)展情況和發(fā)現(xiàn)的問題。協(xié)助被巡查部門/單位落實整改措施，跟蹤整改效果。三、巡查內(nèi)容與方式（一）巡查內(nèi)容1.制度執(zhí)行情況：檢查公司/組織各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況，是否存在違規(guī)操作、有章不循等問題。2.工作流程規(guī)范：查看各項工作流程是否合理、順暢，是否存在流程繁瑣、效率低下等問題。3.工作質(zhì)量與效率：評估各部門/單位的工作質(zhì)量和效率，是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，是否存在工作延誤、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等問題。4.人員履職情況：檢查員工的崗位職責(zé)履行情況，是否存在失職、瀆職等行為。5.財務(wù)管理：審查財務(wù)收支情況，是否存在財務(wù)違規(guī)、資金浪費等問題。6.資產(chǎn)管理：核實資產(chǎn)的購置、使用、保管和處置情況，是否存在資產(chǎn)流失、閑置浪費等問題。7.安全管理：檢查安全制度的落實情況，安全設(shè)施的配備和運行情況，是否存在安全隱患。8.廉潔自律：監(jiān)督員工是否遵守廉潔自律的各項規(guī)定，是否存在違規(guī)違紀(jì)行為。（二）巡查方式1.定期巡查：按照規(guī)定的時間間隔，對各部門/單位進(jìn)行全面巡查。2.不定期巡查：根據(jù)工作需要，隨時對特定部門/單位或特定事項進(jìn)行巡查。3.專項巡查：針對某一專項工作或突出問題，開展專門的巡查。4.重點抽查：對重點部門、關(guān)鍵崗位或重要環(huán)節(jié)進(jìn)行抽查。5.問卷調(diào)查：通過發(fā)放問卷的方式，廣泛收集員工和相關(guān)利益者對公司/組織管理工作的意見和建議。6.訪談?wù){(diào)研：與員工、部門負(fù)責(zé)人、客戶等進(jìn)行面對面訪談，深入了解實際情況。四、巡查工作程序（一）巡查準(zhǔn)備1.制定巡查計劃：巡查辦公室根據(jù)公司/組織的工作安排和實際情況，制定年度巡查計劃，明確巡查的對象、內(nèi)容、方式和時間安排。2.組建巡查組：根據(jù)巡查計劃，從巡查人員庫中挑選合適的人員組成巡查組，明確巡查組組長和成員的職責(zé)分工。3.開展培訓(xùn)：對巡查人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉巡查工作的程序、方法和要求，掌握相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定。4.收集資料：巡查組提前收集被巡查部門/單位的相關(guān)資料，包括規(guī)章制度、工作流程、財務(wù)報表、審計報告等，以便在巡查過程中進(jìn)行查閱和分析。（二）巡查實施1.召開見面會：巡查組進(jìn)駐被巡查部門/單位后，召開見面會，向被巡查部門/單位介紹巡查目的、內(nèi)容、方式和時間安排，聽取被巡查部門/單位的工作匯報。2.開展巡查工作：巡查組通過查閱資料、實地查看、問卷調(diào)查、訪談?wù){(diào)研等方式，對被巡查部門/單位進(jìn)行全面深入的巡查，認(rèn)真記錄巡查情況，收集相關(guān)證據(jù)。3.形成巡查記錄：巡查人員對巡查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，填寫巡查工作底稿，包括問題描述、發(fā)現(xiàn)線索、證據(jù)材料等。4.撰寫巡查報告：巡查組在巡查結(jié)束后，對巡查情況進(jìn)行綜合分析，撰寫巡查報告。巡查報告應(yīng)包括巡查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析、整改建議等內(nèi)容。（三）巡查反饋1.召開反饋會：巡查辦公室組織召開巡查反饋會，向被巡查部門/單位反饋巡查情況。反饋會由巡查組組長主持，巡查辦公室負(fù)責(zé)人、被巡查部門/單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員及相關(guān)人員參加。2.宣讀巡查報告：巡查組組長宣讀巡查報告，通報巡查發(fā)現(xiàn)的問題。3.提出整改要求：巡查辦公室負(fù)責(zé)人對被巡查部門/單位提出整改要求，明確整改責(zé)任、整改期限和整改目標(biāo)。4.被巡查部門/單位表態(tài)：被巡查部門/單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員就巡查反饋問題進(jìn)行表態(tài)發(fā)言，表明整改態(tài)度和決心。（四）整改落實1.制定整改方案：被巡查部門/單位根據(jù)巡查反饋意見，制定詳細(xì)的整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限，并報巡查辦公室備案。2.組織整改實施：被巡查部門/單位按照整改方案認(rèn)真組織實施整改工作，定期向巡查辦公室匯報整改進(jìn)展情況。3.跟蹤督促整改：巡查辦公室對被巡查部門/單位的整改情況進(jìn)行跟蹤督促，及時掌握整改工作進(jìn)展情況，對整改不力的部門/單位進(jìn)行通報批評。4.整改效果評估：整改期限屆滿后，巡查辦公室對被巡查部門/單位的整改效果進(jìn)行評估。評估合格的，整改工作結(jié)束；評估不合格的，責(zé)令繼續(xù)整改。五、問題處置（一）問題分類1.一般問題：對公司/組織正常工作秩序影響較小，能夠立即整改的問題。2.重要問題：對公司/組織工作質(zhì)量、效率、安全等方面有較大影響，需要一定時間和資源進(jìn)行整改的問題。3.重大問題：涉及公司/組織重大利益、違規(guī)違紀(jì)行為或可能引發(fā)嚴(yán)重后果的問題。（二）處置措施1.一般問題：巡查組當(dāng)場向被巡查部門/單位指出問題，要求其立即整改。被巡查部門/單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將整改情況書面報告巡查辦公室。2.重要問題：巡查辦公室向被巡查部門/單位下達(dá)整改通知書，要求其制定詳細(xì)的整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限，并認(rèn)真組織實施。巡查辦公室對整改情況進(jìn)行跟蹤督促，定期檢查整改進(jìn)展情況。3.重大問題：巡查工作領(lǐng)導(dǎo)小組對重大問題進(jìn)行專題研究，制定專項整改方案，成立整改工作專班，加強對整改工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)指導(dǎo)。必要時，可對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。（三）責(zé)任追究1.對巡查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，按照公司/組織的有關(guān)規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理，包括批評教育、警告、記過、記大過、降職、撤職、開除等。2.對因工作不力導(dǎo)致問題頻發(fā)、造成嚴(yán)重后果的部門/單位，對其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行問責(zé)。3.對整改工作不認(rèn)真、敷衍了事、拒不整改或整改不到位的部門/單位和個人，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。六、巡查結(jié)果運用（一）作為績效考核的重要依據(jù)將巡查結(jié)果與各部門/單位和員工的績效考核掛鉤，對巡查中發(fā)現(xiàn)問題較多、整改不力的部門/單位和個人，在績效考核中予以扣分。（二）作為干部選拔任用的參考在干部選拔任用過程中，將巡查結(jié)果作為重要參考依據(jù)，對在巡查中表現(xiàn)優(yōu)秀、工作業(yè)績突出的干部，優(yōu)先予以提拔任用；對存在問題較多、群眾反映較差的干部，實行一票否決。（三）促進(jìn)公司/組織管理水平提升通過巡查及時發(fā)現(xiàn)公司/組織管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)和問題，針對性地采取措施加以改進(jìn)，不斷完善公司/組織