基金管理辦法發(fā)布一、總則（一）目的為了規(guī)范基金的運(yùn)作與管理，保障基金投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)的健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，特制定本基金管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的各類基金，包括但不限于證券投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：基金的設(shè)立、運(yùn)作和管理必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.安全性原則：確?；鹳Y產(chǎn)的安全，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者本金及收益的穩(wěn)定。3.公正性原則：對(duì)所有基金投資者一視同仁，公平對(duì)待，不偏袒任何一方。4.透明度原則：基金的運(yùn)作信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露，增強(qiáng)市場(chǎng)透明度。二、基金的設(shè)立與備案（一）設(shè)立條件1.有符合規(guī)定的基金管理人：基金管理人應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)、良好的信譽(yù)和完善的內(nèi)部管理制度。2.有明確的投資目標(biāo)和投資策略：基金的投資目標(biāo)應(yīng)清晰合理，投資策略應(yīng)具有可行性和風(fēng)險(xiǎn)可控性。3.有符合要求的基金份額持有人：基金份額持有人的數(shù)量和資格應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。4.有合法的基金合同和其他法律文件：基金合同應(yīng)明確各方的權(quán)利和義務(wù)，符合法律法規(guī)的要求。（二）設(shè)立程序1.申請(qǐng)籌備：基金管理人向相關(guān)監(jiān)管部門提交設(shè)立基金的申請(qǐng)材料，包括可行性研究報(bào)告、基金合同草案等。2.審核批準(zhǔn)：監(jiān)管部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，作出是否批準(zhǔn)設(shè)立的決定。3.注冊(cè)登記：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，領(lǐng)取基金營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（三）備案要求基金管理人應(yīng)在基金設(shè)立后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向監(jiān)管部門辦理備案手續(xù)，提交基金的基本情況、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)狀況等相關(guān)材料。三、基金管理人（一）資格要求1.具有獨(dú)立法人資格：基金管理人應(yīng)是依法設(shè)立的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。2.具備專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)：擁有一定數(shù)量的具有基金從業(yè)資格的專業(yè)人員，包括投資管理人員、風(fēng)險(xiǎn)管理人員等。3.有良好的財(cái)務(wù)狀況：財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，具備足夠的資金實(shí)力來(lái)支持基金的運(yùn)作。4.有完善的內(nèi)部管理制度：包括投資決策制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部控制制度等。（二）職責(zé)與義務(wù)1.制定投資策略：根據(jù)基金的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定科學(xué)合理的投資策略。2.管理基金資產(chǎn)：負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，確保資產(chǎn)的安全和增值。3.履行信息披露義務(wù)：及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露基金的運(yùn)作信息。4.保護(hù)投資者權(quán)益：采取有效措施，防范風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者的合法權(quán)益。（三）監(jiān)督管理1.定期檢查：監(jiān)管部門定期對(duì)基金管理人的運(yùn)作情況進(jìn)行檢查，確保其合規(guī)經(jīng)營(yíng)。2.違規(guī)處理：對(duì)基金管理人的違規(guī)行為，監(jiān)管部門將依法予以處罰，情節(jié)嚴(yán)重的將取消其基金管理資格。四、基金托管人（一）資格要求1.具有托管資格：經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，具備基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。2.有完善的托管業(yè)務(wù)管理制度：包括資金保管制度、會(huì)計(jì)核算制度、投資監(jiān)督制度等。3.有專業(yè)的托管團(tuán)隊(duì)：擁有一定數(shù)量的具有托管業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專業(yè)人員。（二）職責(zé)與義務(wù)1.保管基金資產(chǎn)：負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的安全保管，確保資產(chǎn)的獨(dú)立和完整。2.辦理資金清算：按照基金管理人的指令，辦理基金資產(chǎn)的資金清算業(yè)務(wù)。3.監(jiān)督基金運(yùn)作：對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，確保其符合基金合同的約定。4.定期提供托管報(bào)告：向投資者和監(jiān)管部門定期提供基金托管情況報(bào)告。（三）監(jiān)督管理1.定期評(píng)估：監(jiān)管部門定期對(duì)基金托管人的托管業(yè)務(wù)進(jìn)行評(píng)估，確保其服務(wù)質(zhì)量。2.違規(guī)處理：對(duì)基金托管人的違規(guī)行為，監(jiān)管部門將依法予以處罰，情節(jié)嚴(yán)重的將取消其托管資格。五、基金的募集與銷售（一）募集方式1.公開募集：通過(guò)公開渠道向社會(huì)公眾募集基金份額。2.非公開募集：向特定對(duì)象募集基金份額，投資者人數(shù)和資格應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。（二）募集程序1.申請(qǐng)募集：基金管理人向監(jiān)管部門提交募集申請(qǐng)材料，包括募集說(shuō)明書、基金合同草案等。2.審核批準(zhǔn)：監(jiān)管部門對(duì)募集申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，作出是否批準(zhǔn)募集的決定。3.募集實(shí)施：經(jīng)批準(zhǔn)后，基金管理人按照規(guī)定的方式和程序進(jìn)行基金的募集工作。（三）銷售管理1.銷售機(jī)構(gòu)資格：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的銷售資格，遵守相關(guān)銷售規(guī)定。2.銷售行為規(guī)范：銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)如實(shí)向投資者披露基金產(chǎn)品信息，不得誤導(dǎo)投資者。3.投資者適當(dāng)性管理：根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為其推薦合適的基金產(chǎn)品。六、基金的投資與運(yùn)作（一）投資范圍基金的投資范圍應(yīng)符合法律法規(guī)和基金合同的約定，包括但不限于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等。（二）投資限制1.禁止投資項(xiàng)目：基金不得投資于法律法規(guī)禁止的項(xiàng)目，如高風(fēng)險(xiǎn)、高污染項(xiàng)目等。2.比例限制：對(duì)基金投資于不同資產(chǎn)類別、不同行業(yè)的比例進(jìn)行限制，防范風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中。（三）投資決策1.決策機(jī)制：建立科學(xué)合理的投資決策機(jī)制，明確投資決策流程和權(quán)限。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（四）運(yùn)作管理1.資產(chǎn)估值：按照規(guī)定的方法和頻率對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，確保估值的準(zhǔn)確性。2.費(fèi)用核算：合理核算基金運(yùn)作過(guò)程中的各項(xiàng)費(fèi)用，確保費(fèi)用的合規(guī)性。3.收益分配：根據(jù)基金合同的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行基金收益分配。七、基金的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制（一）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施：針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如風(fēng)險(xiǎn)限額管理、套期保值等。（二）內(nèi)部控制1.內(nèi)部控制制度：建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋基金運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)，確保內(nèi)部控制的有效性。2.內(nèi)部監(jiān)督：加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)部控制中的問(wèn)題。八、基金的信息披露（一）披露內(nèi)容1.定期報(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告等，披露基金的運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、投資組合等信息。2.臨時(shí)報(bào)告：對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)，及時(shí)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告。3.其他信息：如基金合同變更、基金份額持有人大會(huì)決議等信息。（二）披露方式1.指定媒體：在監(jiān)管部門指定的媒體上進(jìn)行信息披露。2.基金管理人網(wǎng)站：同時(shí)在基金管理人的官方網(wǎng)站上發(fā)布信息，方便投資者查閱。（三）披露要求1.及時(shí)性：信息披露應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確，不得延遲或隱瞞重要信息。2.完整性：披露的信息應(yīng)完整、全面，不得有重大遺漏。3.真實(shí)性：信息披露應(yīng)真實(shí)可靠，不得虛假陳述。九、基金份額持有人大會(huì)（一）召開條件1.重大事項(xiàng)決策：當(dāng)基金運(yùn)作過(guò)程中出現(xiàn)重大事項(xiàng)，需要基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行決策時(shí)，應(yīng)召開大會(huì)。2.規(guī)定的持有人提議：符合規(guī)定數(shù)量和資格的基金份額持有人提議召開大會(huì)時(shí)，應(yīng)召開大會(huì)。（二）會(huì)議程序1.通知：提前向基金份額持有人發(fā)出會(huì)議通知，告知會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、議題等。2.召開：按照規(guī)定的程序召開會(huì)議，進(jìn)行投票表決。3.決議：根據(jù)投票表決結(jié)果，形成大會(huì)決議，并及時(shí)公告。（三）決議效力基金份額持有人大會(huì)的決議對(duì)所有基金份額持有人具有約束力，基金管理人、基金托管人應(yīng)按照決議執(zhí)行。十、監(jiān)督管理與法律責(zé)任（一）監(jiān)督管理部門國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理。（二）違規(guī)處罰1.對(duì)基金管理人、托管人的處罰：對(duì)違反本辦法的基金管理人、托管人，監(jiān)管部門將依法予以警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、取消資格等處罰。2.對(duì)其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的處罰：對(duì)為基金提供服務(wù)的其他機(jī)構(gòu)和人員，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等，若存在違規(guī)行為，監(jiān)管部門也將依法