寧波認(rèn)證管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)寧波地區(qū)認(rèn)證活動(dòng)的管理，規(guī)范認(rèn)證行為，提高認(rèn)證有效性，保障認(rèn)證活動(dòng)相關(guān)方的合法權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在寧波地區(qū)開展的各類認(rèn)證活動(dòng)，包括產(chǎn)品認(rèn)證、服務(wù)認(rèn)證、管理體系認(rèn)證等。涉及的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、獲證組織以及相關(guān)從業(yè)人員均應(yīng)遵守本辦法。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：認(rèn)證活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保認(rèn)證行為合法合規(guī)。2.公正公平原則：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)秉持公正、公平的態(tài)度開展認(rèn)證工作，不受任何利益干擾，保證認(rèn)證結(jié)果真實(shí)可靠。3.科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)原則：認(rèn)證過(guò)程應(yīng)采用科學(xué)的方法和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某绦?，確保認(rèn)證結(jié)論具有充分的依據(jù)和說(shuō)服力。4.服務(wù)發(fā)展原則：認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)積極服務(wù)于寧波地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，推動(dòng)企業(yè)提升質(zhì)量和管理水平，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。二、認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理（一）設(shè)立與資質(zhì)要求1.設(shè)立條件具有獨(dú)立法人資格。有固定的辦公場(chǎng)所和必要的設(shè)施。具備與其從事認(rèn)證業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。建立有效的管理體系，包括質(zhì)量體系、文件管理體系、人員管理體系等。2.資質(zhì)審批擬設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)的，應(yīng)向?qū)幉ǖ貐^(qū)相關(guān)主管部門提出申請(qǐng)，并提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。主管部門按照國(guó)家規(guī)定的條件和程序進(jìn)行審批，對(duì)符合要求的頒發(fā)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書。（二）行為規(guī)范1.認(rèn)證活動(dòng)規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和程序開展認(rèn)證活動(dòng)，不得擅自增加、減少或變更認(rèn)證程序和要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保認(rèn)證人員具備相應(yīng)的能力和資質(zhì)，不得安排不具備資格的人員從事認(rèn)證活動(dòng)。2.公正性保障認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全公正性保障機(jī)制，防止與認(rèn)證活動(dòng)相關(guān)的利益沖突。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得與認(rèn)證委托人存在可能影響認(rèn)證公正性的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，不得接受認(rèn)證委托人的不正當(dāng)利益。3.信息公開認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在其官方網(wǎng)站等顯著位置公開認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證程序、投訴處理方式等信息，接受社會(huì)監(jiān)督。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)定期公布獲證組織名單及相關(guān)認(rèn)證信息，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（三）監(jiān)督管理1.日常監(jiān)督主管部門對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期和不定期的日常監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)保持情況、認(rèn)證活動(dòng)開展情況、公正性保障情況等。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)配合主管部門的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.年度審查每年對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審查，審查內(nèi)容包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)上一年度的認(rèn)證業(yè)務(wù)開展情況、管理體系運(yùn)行情況、人員資質(zhì)情況等。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交年度審查報(bào)告，主管部門根據(jù)審查結(jié)果作出相應(yīng)處理。3.違規(guī)處理對(duì)于違反本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，主管部門視情節(jié)輕重給予警告、責(zé)令整改、暫停認(rèn)證業(yè)務(wù)、撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)等處罰。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。三、獲證組織管理（一）獲證條件1.產(chǎn)品認(rèn)證獲證條件產(chǎn)品符合相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。生產(chǎn)企業(yè)具備有效的質(zhì)量管理體系，能夠穩(wěn)定生產(chǎn)合格產(chǎn)品。通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品抽樣檢測(cè)和工廠審查。2.服務(wù)認(rèn)證獲證條件服務(wù)符合相關(guān)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范要求。服務(wù)提供方具備相應(yīng)的服務(wù)能力和管理水平。通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的服務(wù)過(guò)程評(píng)審和結(jié)果評(píng)價(jià)。3.管理體系認(rèn)證獲證條件組織建立并有效運(yùn)行符合相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的管理體系。組織提供的管理體系運(yùn)行證據(jù)符合認(rèn)證要求。通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的文件審查、現(xiàn)場(chǎng)審核等程序。（二）證書使用與管理1.證書使用規(guī)范獲證組織應(yīng)在規(guī)定的范圍內(nèi)使用認(rèn)證證書，不得轉(zhuǎn)讓、冒用、超范圍使用認(rèn)證證書。認(rèn)證證書應(yīng)在獲證組織的辦公場(chǎng)所顯著位置展示。2.證書變更與注銷獲證組織名稱、地址、法人等信息發(fā)生變更的，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)認(rèn)證證書變更。獲證組織不再符合認(rèn)證條件或主動(dòng)申請(qǐng)注銷認(rèn)證的，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)辦理證書注銷手續(xù)。（三）監(jiān)督管理1.定期監(jiān)督檢查主管部門對(duì)獲證組織進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括獲證組織是否持續(xù)符合認(rèn)證條件、認(rèn)證證書使用情況等。獲證組織應(yīng)配合主管部門的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.獲證后跟蹤認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證組織進(jìn)行獲證后跟蹤，跟蹤內(nèi)容包括管理體系運(yùn)行情況、產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量情況等。認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)獲證組織存在不符合認(rèn)證要求的情況，應(yīng)及時(shí)要求其整改，整改后仍不符合要求的，應(yīng)撤銷認(rèn)證證書。3.違規(guī)處理對(duì)于違反本辦法及相關(guān)規(guī)定使用認(rèn)證證書的獲證組織，主管部門視情節(jié)輕重給予警告、責(zé)令整改、暫停使用認(rèn)證證書、撤銷認(rèn)證證書等處罰。獲證組織對(duì)處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。四、認(rèn)證人員管理（一）資質(zhì)要求1.基本條件具有良好的職業(yè)道德和行為規(guī)范。具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。2.資格證書從事認(rèn)證活動(dòng)的人員應(yīng)取得國(guó)家認(rèn)可的相關(guān)認(rèn)證人員資格證書。認(rèn)證人員應(yīng)按照資格證書規(guī)定的范圍從事認(rèn)證活動(dòng)。（二）行為規(guī)范1.認(rèn)證活動(dòng)規(guī)范認(rèn)證人員應(yīng)嚴(yán)格按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和程序開展認(rèn)證活動(dòng)，確保認(rèn)證過(guò)程的公正性和科學(xué)性。認(rèn)證人員應(yīng)如實(shí)記錄認(rèn)證過(guò)程和結(jié)果，不得隱瞞或篡改相關(guān)信息。2.保密性要求認(rèn)證人員應(yīng)對(duì)在認(rèn)證活動(dòng)中知悉的獲證組織商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密。未經(jīng)獲證組織書面同意，認(rèn)證人員不得向任何第三方泄露相關(guān)信息。（三）監(jiān)督管理1.日常監(jiān)督主管部門對(duì)認(rèn)證人員進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括認(rèn)證人員資質(zhì)保持情況、認(rèn)證活動(dòng)開展情況、遵守行為規(guī)范情況等。認(rèn)證人員應(yīng)配合主管部門的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.違規(guī)處理對(duì)于違反本辦法及相關(guān)規(guī)定的認(rèn)證人員，主管部門視情節(jié)輕重給予警告、暫停執(zhí)業(yè)、撤銷資格證書等處罰。認(rèn)證人員對(duì)處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。五、認(rèn)證活動(dòng)規(guī)范（一）認(rèn)證申請(qǐng)與受理1.申請(qǐng)材料認(rèn)證委托人應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的認(rèn)證申請(qǐng)材料，包括產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)信息、管理體系文件等。申請(qǐng)材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.受理?xiàng)l件認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)進(jìn)行審查。對(duì)于符合受理?xiàng)l件的，予以受理；對(duì)于不符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)書面通知認(rèn)證委托人并說(shuō)明理由。（二）認(rèn)證實(shí)施1.文件審查認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證委托人提交的管理體系文件等進(jìn)行審查，確保文件符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.現(xiàn)場(chǎng)審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排具備資格的審核人員對(duì)認(rèn)證委托人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，審核內(nèi)容包括產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程、服務(wù)提供過(guò)程、管理體系運(yùn)行情況等?，F(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)按照規(guī)定的程序和方法進(jìn)行，確保審核結(jié)果真實(shí)可靠。3.檢測(cè)與評(píng)價(jià)對(duì)于產(chǎn)品認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行產(chǎn)品抽樣檢測(cè)。對(duì)于服務(wù)認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的方法對(duì)服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。（三）認(rèn)證決定與證書頒發(fā)1.認(rèn)證決定認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)文件審查、現(xiàn)場(chǎng)審核、檢測(cè)與評(píng)價(jià)結(jié)果，作出認(rèn)證決定。對(duì)于符合認(rèn)證要求的，頒發(fā)認(rèn)證證書；對(duì)于不符合認(rèn)證要求的，書面通知認(rèn)證委托人并說(shuō)明理由。2.證書頒發(fā)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將認(rèn)證證書頒發(fā)給認(rèn)證委托人。認(rèn)證證書應(yīng)包含認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱、獲證組織名稱、認(rèn)證范圍、證書有效期等信息。六、認(rèn)證收費(fèi)管理（一）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)制定1.收費(fèi)原則認(rèn)證收費(fèi)應(yīng)遵循合理、公開、透明的原則。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)認(rèn)證活動(dòng)的成本、市場(chǎng)需求等因素合理確定。2.制定程序認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定制定認(rèn)證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)寧波地區(qū)相關(guān)主管部門備案。主管部門對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)備案的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)合理合規(guī)。（二）收費(fèi)公示1.公示要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在其官方網(wǎng)站等顯著位置公示認(rèn)證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，包括各項(xiàng)認(rèn)證業(yè)務(wù)的收費(fèi)明細(xì)等。公示內(nèi)容應(yīng)清晰、準(zhǔn)確，便于認(rèn)證委托人查詢。2.收費(fèi)變更認(rèn)證機(jī)構(gòu)如需變更收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)提前公示，并說(shuō)明變更理由。（三）收費(fèi)監(jiān)管1.日常監(jiān)管主管部門對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的收費(fèi)行為進(jìn)行日常監(jiān)管，檢查認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否按照公示的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)配合主管部門的收費(fèi)監(jiān)管工作，如實(shí)提供收費(fèi)相關(guān)資料和信息。2.投訴處理對(duì)于認(rèn)證委托人關(guān)于認(rèn)證收費(fèi)的投訴，主管部門應(yīng)及時(shí)受理并進(jìn)行調(diào)查處理。對(duì)于違規(guī)收費(fèi)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，主管部門視情節(jié)輕重給予警告、責(zé)令整改、罰款等處罰。七、投訴與舉報(bào)處理（一）投訴舉報(bào)渠道1.設(shè)立方式主管部門應(yīng)設(shè)立專門的認(rèn)證投訴舉報(bào)電話、郵箱等渠道，并向社會(huì)公布。認(rèn)證機(jī)構(gòu)也應(yīng)在其官方網(wǎng)站等顯著位置公布投訴舉報(bào)方式。2.信息收集主管部門和認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)收集關(guān)于認(rèn)證活動(dòng)的投訴舉報(bào)信息，并進(jìn)行記錄。（二）投訴舉報(bào)處理程序1.受理對(duì)于收到的投訴舉報(bào)信息，主管部門或認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行初步審查，對(duì)于符合受理?xiàng)l件的，予以受理；對(duì)于不符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)告知投訴舉報(bào)人不予受理的理由。2.調(diào)查核實(shí)受理投訴舉報(bào)后，主管部門或認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)組織人員對(duì)投訴舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。調(diào)查人員應(yīng)客觀、公正地開展調(diào)查工作，收集相關(guān)證據(jù)。3.處理決定根據(jù)調(diào)查核實(shí)結(jié)果，主管部門或認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出相應(yīng)的處理決定。對(duì)于投訴舉報(bào)屬實(shí)的，依法對(duì)相關(guān)責(zé)任方進(jìn)行處理；對(duì)于投訴舉報(bào)不屬實(shí)的，應(yīng)向投訴