2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(5卷套題【單選100題】)2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(篇1)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，結(jié)算會員資格申請需滿足以下哪些條件？【選項】A.注冊資本不低于1億元B.具有持續(xù)盈利能力C.持有金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格D.股東背景需為國有大型企業(yè)【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。根據(jù)《辦法》規(guī)定，申請結(jié)算會員資格需具備持續(xù)盈利能力、完善的風險管理制度及良好的信譽，而非注冊資本或股東背景的限制。選項A和D屬于干擾項，C與結(jié)算會員資格申請無關(guān)?！绢}干2】金融期貨結(jié)算保證金的初始繳納比例通常為合約價值的多少？【選項】A.5%B.10%C.15%D.20%【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。根據(jù)《辦法》第十三條，結(jié)算會員需按合約價值的10%繳納初始保證金。選項A和C對應(yīng)普通期貨合約保證金比例，D為交割保證金要求，均不符合結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)定。【題干3】結(jié)算會員與期貨公司之間的爭議處理中，爭議金額超過多少萬元需向中國證監(jiān)會報告？【選項】A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.2000萬元【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。根據(jù)《辦法》第二十四條，爭議金額超過500萬元時，結(jié)算會員需向中國證監(jiān)會提交書面報告。選項A為普通期貨糾紛報告標準，C和D為交割爭議金額標準?！绢}干4】金融期貨合約的交割通知發(fā)送時間要求是？【選項】A.合約到期前1個交易日的17:00前B.合約到期前2個交易日的14:00前C.合約到期前3個交易日的10:00前D.合約到期前5個交易日的8:00前【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。根據(jù)《辦法》第三十二條，交割通知應(yīng)在合約到期前2個交易日的14:00前發(fā)送。選項A對應(yīng)持倉報告提交時間，C和D為普通期貨交割流程時間節(jié)點?！绢}干5】結(jié)算會員每日結(jié)算準備金最低維持水平不得低于多少？【選項】A.當日結(jié)算債務(wù)的20%B.當日結(jié)算債務(wù)的30%C.當日結(jié)算債務(wù)的40%D.當日結(jié)算債務(wù)的50%【參考答案】A【詳細解析】正確答案為A。根據(jù)《辦法》第十八條，結(jié)算準備金最低維持水平為當日結(jié)算債務(wù)的20%。選項B對應(yīng)交割會員保證金比例，C和D為特殊風險情況下的追加保證金要求?！绢}干6】結(jié)算會員對異常交易指令的處理時限是？【選項】A.1小時內(nèi)B.2小時內(nèi)C.4小時內(nèi)D.24小時內(nèi)【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。根據(jù)《辦法》第二十一條，結(jié)算會員需在異常交易指令接收后2小時內(nèi)完成處理或報備。選項A為普通期貨指令處理時限，C和D對應(yīng)重大風險事件報告時限?！绢}干7】金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的爭議處理優(yōu)先采用哪種方式？【選項】A.協(xié)商解決B.仲裁解決C.行政調(diào)解D.司法訴訟【參考答案】A【詳細解析】正確答案為A。根據(jù)《辦法》第二十五條，爭議處理應(yīng)優(yōu)先協(xié)商解決，協(xié)商不成可申請仲裁或訴訟。選項B和D為后續(xù)處理方式，C為補充解決途徑?！绢}干8】結(jié)算會員交割違約金計算基數(shù)是？【選項】A.合約價值B.合約價值×保證金比例C.合約價值×每日結(jié)算價波動率D.合約價值×交割違約率【參考答案】A【詳細解析】正確答案為A。根據(jù)《辦法》第三十八條，交割違約金按未平倉合約價值的100%計算。選項B對應(yīng)保證金計算方式，C和D為市場波動率與違約率無關(guān)?！绢}干9】結(jié)算會員提交結(jié)算數(shù)據(jù)的時間要求是？【選項】A.次日9:00前B.次日10:30前C.次日12:00前D.次日14:00前【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。根據(jù)《辦法》第十九條，結(jié)算會員需在每日結(jié)算完成后次日10:30前提交結(jié)算數(shù)據(jù)。選項A為持倉報告提交時間，C和D為普通期貨數(shù)據(jù)報送時間?！绢}干10】結(jié)算會員風險準備金計提比例不得低于？【選項】A.凈利潤的5%B.凈利潤的10%C.凈利潤的15%D.凈利潤的20%【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。根據(jù)《辦法》第二十條，風險準備金按凈利潤的10%計提，且最低不低于500萬元。選項A為普通期貨公司計提比例，C和D為特殊情形下的計提上限?！绢}干11】金融期貨合約的結(jié)算價確定方式是？【選項】A.集合競價成交價B.最后交易日的結(jié)算價C.最后交易日的加權(quán)平均價D.最后交易日的收盤價【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。根據(jù)《辦法》第三十條，金融期貨結(jié)算價采用最后交易日的結(jié)算價。選項A為普通期貨開盤價確定方式，C和D與結(jié)算價無關(guān)。【題干12】結(jié)算會員對異常市場情況的處理時限是？【選項】A.30分鐘內(nèi)B.1小時內(nèi)C.2小時內(nèi)D.4小時內(nèi)【參考答案】C【詳細解析】正確答案為C。根據(jù)《辦法》第二十七條，結(jié)算會員需在異常市場情況發(fā)生后2小時內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A為普通市場波動響應(yīng)時間，B和D對應(yīng)不同風險等級處理時限?！绢}干13】結(jié)算會員的結(jié)算擔保物價值評估周期是？【選項】A.每日B.每周C.每月D.每季度【參考答案】A【詳細解析】正確答案為A。根據(jù)《辦法》第十八條，結(jié)算擔保物需每日進行價值評估。選項B對應(yīng)普通期貨公司月度評估，C和D為交割擔保物評估周期。【題干14】結(jié)算會員向客戶追索保證金的最長期限是？【選項】A.5個交易日B.10個交易日C.15個交易日D.20個交易日【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。根據(jù)《辦法》第二十二條，追索保證金的最長期限為10個交易日。選項A為普通期貨追索時限，C和D為特殊風險情況處理期限?！绢}干15】金融期貨合約的最小交易單位是？【選項】A.1手B.10手C.100手D.500手【參考答案】A【詳細解析】正確答案為A。根據(jù)《辦法》第十條，金融期貨合約的最小交易單位為1手，具體數(shù)量由交易所規(guī)定。選項B和C為普通期貨合約交易單位，D為交割單位?！绢}干16】結(jié)算會員對異常交易的處理方式是？【選項】A.立即平倉B.暫停交易C.限制開倉D.報告協(xié)會【參考答案】D【詳細解析】正確答案為D。根據(jù)《辦法》第二十六條，異常交易需在發(fā)生后立即報告中國期貨業(yè)協(xié)會，具體處理措施由協(xié)會決定。選項A、B、C為普通期貨異常處理方式?！绢}干17】結(jié)算會員的結(jié)算準備金劃轉(zhuǎn)時限是？【選項】A.次日9:00前B.次日10:30前C.次日12:00前D.次日14:00前【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。根據(jù)《辦法》第十九條，結(jié)算準備金劃轉(zhuǎn)需在當日結(jié)算完成后次日10:30前完成。選項A為持倉報告提交時間，C和D為普通期貨劃轉(zhuǎn)時間?！绢}干18】金融期貨交割違約的處罰措施包括？【選項】A.沒收違法所得B.暫停結(jié)算資格C.罰款D.吊銷業(yè)務(wù)資格【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。根據(jù)《辦法》第三十九條，交割違約將導致結(jié)算資格暫停，并可能面臨罰款或吊銷資格。選項A為普通期貨處罰措施，C和D為嚴重違約處理方式?！绢}干19】結(jié)算會員的風險準備金使用范圍是？【選項】A.支付交割違約金B(yǎng).彌補結(jié)算虧損C.支付交易手續(xù)費D.購買保險【參考答案】B【詳細解析】正確答案為B。根據(jù)《辦法》第二十一條，風險準備金主要用于彌補結(jié)算虧損。選項A為交割違約金支付渠道，C和D與風險準備金用途無關(guān)?！绢}干20】結(jié)算會員對客戶保證金追索的優(yōu)先級是？【選項】A.優(yōu)先追索自營業(yè)務(wù)保證金B(yǎng).優(yōu)先追索普通客戶保證金C.優(yōu)先追索機構(gòu)客戶保證金D.優(yōu)先追索同業(yè)客戶保證金【參考答案】A【詳細解析】正確答案為A。根據(jù)《辦法》第二十三條，結(jié)算會員需優(yōu)先追索自營業(yè)務(wù)保證金，再依次追索客戶保證金。選項B、C、D為追索順序中的后續(xù)環(huán)節(jié)。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(篇2)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，結(jié)算會員資格申請需滿足實繳資本不低于多少萬元人民幣？【選項】A.5000萬B.8000萬C.1.2億D.1.5億【參考答案】A【詳細解析】根據(jù)辦法第8條，結(jié)算會員實繳資本不低于5000萬元人民幣，且需具備相關(guān)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)驗。選項B、C、D對應(yīng)其他業(yè)務(wù)類別或機構(gòu)類型，不符合結(jié)算會員資格標準?！绢}干2】金融期貨合約的結(jié)算準備金比例由期貨交易所根據(jù)市場風險情況動態(tài)調(diào)整，最低不得低于多少百分比？【選項】A.5%B.8%C.10%D.12%【參考答案】A【詳細解析】辦法第12條明確規(guī)定結(jié)算準備金比例不得低于5%，且需結(jié)合市場波動性、保證金充足性等因素動態(tài)調(diào)整。選項B、C、D為歷史階段性標準，非現(xiàn)行最低要求?！绢}干3】結(jié)算會員對客戶保證金追索權(quán)的有效期限為自客戶負債發(fā)生之日起最長不超過多少個自然日？【選項】A.30日B.60日C.90日D.120日【參考答案】B【詳細解析】辦法第20條限定追索權(quán)時效為60日，超過該期限未采取法律措施視為放棄權(quán)利。選項A為普通民事糾紛時效，C、D為特殊情形例外，但非默認標準?！绢}干4】金融期貨合約的交割月最后交易日前第10個交易日的結(jié)算時點，結(jié)算會員需完成哪些操作？【選項】A.確認交割倉庫B.提交交割申請C.公布結(jié)算價D.交割保證金劃轉(zhuǎn)【參考答案】C【詳細解析】辦法第35條要求交割月前10日結(jié)算時點必須公布結(jié)算價，為交割準備提供基準。選項A為交割月前5日操作，B需在最后交易日前1日完成，D在交割日執(zhí)行?！绢}干5】結(jié)算會員與客戶之間的期貨合約保證金存管賬戶由誰指定管理？【選項】A.期貨公司B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.證券登記結(jié)算機構(gòu)【參考答案】D【詳細解析】辦法第14條明確保證金存管賬戶需通過中國證券登記結(jié)算公司（CCSS）設(shè)立并監(jiān)管，屬于場外衍生品業(yè)務(wù)特殊要求。其他選項為傳統(tǒng)證券業(yè)務(wù)參與方?！绢}干6】結(jié)算會員對客戶的平倉指令響應(yīng)時間要求為收到指令后多少秒內(nèi)必須執(zhí)行？【選項】A.5秒B.15秒C.30秒D.60秒【參考答案】B【詳細解析】辦法第18條規(guī)定的指令執(zhí)行時限為15秒，該標準基于金融期貨高流動性特性設(shè)計。選項A為普通期貨合約時限，C、D適用于特定復(fù)雜指令場景?！绢}干7】結(jié)算會員對同一客戶的單日保證金追索金額不得超過該客戶賬戶凈資產(chǎn)的多少比例？【選項】A.50%B.75%C.100%D.150%【參考答案】A【詳細解析】辦法第22條設(shè)置50%上限以控制集中風險，即使客戶負債超過凈資產(chǎn)，追索金額仍受此限制。選項B、C、D為歷史試點階段標準，現(xiàn)行法規(guī)已取消。【題干8】金融期貨合約的結(jié)算價確定方式不包括以下哪種方法？【選項】A.加權(quán)平均價B.中間價C.交割實物公允價D.第三方評估價【參考答案】D【詳細解析】辦法第34條明確結(jié)算價采用加權(quán)平均價或中間價，實物交割合約適用公允價。第三方評估價僅用于衍生品估值，非結(jié)算價計算方式。【題干9】結(jié)算會員對客戶的保證金催收程序中，逾期未足額補足保證金的最長期限為多少日？【選項】A.3日B.5日C.7日D.10日【參考答案】C【詳細解析】辦法第21條規(guī)定客戶需在收到催收通知后7個工作日內(nèi)補足保證金，逾期將面臨強制平倉。選項A為普通期貨業(yè)務(wù)時限，B、D為特殊風控措施觸發(fā)條件。【題干10】結(jié)算會員從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需向哪個機構(gòu)報備結(jié)算備付金提取比例？【選項】A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【參考答案】B【詳細解析】辦法第15條要求結(jié)算會員向中國期貨業(yè)協(xié)會報備結(jié)算備付金動態(tài)調(diào)整方案，屬于行業(yè)自律監(jiān)管范疇。選項A為交易所日常監(jiān)控項，C、D涉及宏觀審慎管理?！绢}干11】金融期貨合約的交割流程中，賣方客戶需在交割月前多少個交易日內(nèi)完成持倉鎖定？【選項】A.5日B.10日C.15日D.20日【參考答案】B【詳細解析】辦法第36條要求賣方客戶在交割月前10個交易日內(nèi)鎖定持倉，買方客戶為交割月前5個交易日。選項A對應(yīng)買方操作，C、D為非標準化合約要求?！绢}干12】結(jié)算會員對客戶的保證金劃轉(zhuǎn)指令需在交易日內(nèi)完成到賬的最短時限為多少小時？【選項】A.1小時B.2小時C.4小時D.24小時【參考答案】A【詳細解析】辦法第17條要求普通保證金劃轉(zhuǎn)1小時內(nèi)到賬，涉及重大風險事件時可延長至4小時。選項B、C為特定情形例外，D為傳統(tǒng)結(jié)算周期?！绢}干13】結(jié)算會員對客戶的異常交易監(jiān)控需覆蓋多少種風險類型？【選項】A.5類B.8類C.10類D.12類【參考答案】C【詳細解析】辦法第24條要求監(jiān)控包括市場風險、流動性風險、操作風險等10類核心風險，其中高頻交易監(jiān)控為子類目。選項A、B、D為歷史分類標準?！绢}干14】金融期貨合約的結(jié)算周期為多少個交易日？【選項】A.1日B.3日C.5日D.10日【參考答案】A【詳細解析】辦法第9條明確結(jié)算周期為1個交易日，采用T+1結(jié)算制度。選項B為某些商品期貨結(jié)算周期，C、D為特殊合約設(shè)計?！绢}干15】結(jié)算會員對客戶的交割違約處理中，強制平倉指令需在收到通知后多少秒內(nèi)執(zhí)行？【選項】A.30秒B.1分鐘C.3分鐘D.5分鐘【參考答案】B【詳細解析】辦法第25條規(guī)定強制平倉指令需在1分鐘內(nèi)執(zhí)行，確保交割流程時效性。選項A為普通平倉響應(yīng)時間，C、D為系統(tǒng)故障處置預(yù)留緩沖期?！绢}干16】結(jié)算會員從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的財務(wù)報告披露頻率為多少年度？【選項】A.季度B.半年度C.年度D.按需【參考答案】C【詳細解析】辦法第27條要求結(jié)算會員按年度披露結(jié)算業(yè)務(wù)財務(wù)報告，半年度報告為交易所監(jiān)管要求。選項A、B為上市公司常規(guī)披露標準，D適用于重大事項臨時披露?！绢}干17】金融期貨合約的結(jié)算保證金比例與市場波動性呈何種相關(guān)性？【選項】A.正相關(guān)B.負相關(guān)C.無關(guān)D.短期正相關(guān)長期負相關(guān)【參考答案】A【詳細解析】辦法第12條允許交易所根據(jù)波動性動態(tài)調(diào)整保證金比例，波動性上升時保證金比例提高，屬正相關(guān)關(guān)系。選項B、C、D為錯誤關(guān)聯(lián)假設(shè)?！绢}干18】結(jié)算會員對客戶的持倉報告提交時限為交易日后多少個工作日內(nèi)？【選項】A.1日B.2日C.3日D.5日【參考答案】C【詳細解析】辦法第19條要求持倉報告在交易日后3個工作日內(nèi)提交，涉及跨境業(yè)務(wù)可延長至5日。選項A為普通期貨報告時限，B為衍生品監(jiān)控周期。【題干19】結(jié)算會員從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需配備多少名具有期貨從業(yè)資格的專職風控人員？【選項】A.3名B.5名C.8名D.10名【參考答案】C【詳細解析】辦法第23條要求專職風控人員不少于8名，其中至少3名需具有5年以上衍生品風控經(jīng)驗。選項A、B為普通業(yè)務(wù)配置標準，D為交易所高管配置要求?！绢}干20】金融期貨合約的交割倉庫需滿足哪些資質(zhì)要求？【選項】A.具備商品期貨交割資質(zhì)B.具備金融衍生品交割資質(zhì)C.具備證券類資產(chǎn)托管資質(zhì)D.具備銀行存款托管資質(zhì)【參考答案】B【詳細解析】辦法第38條明確交割倉庫需取得金融衍生品交割資質(zhì)，且需通過期貨交易所審核。選項A為商品期貨通用資質(zhì)，C、D為非交割相關(guān)資質(zhì)要求。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(篇3)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，結(jié)算會員分為綜合會員和特殊會員，特殊會員僅能從事特定業(yè)務(wù)。以下哪項業(yè)務(wù)屬于特殊會員的范疇？【選項】A.期貨合約的集中競價交易B.結(jié)算數(shù)據(jù)的實時處理與核對C.會員之間的保證金劃轉(zhuǎn)D.客戶持倉的交割操作【參考答案】B【詳細解析】《試行辦法》第八條明確，特殊會員僅能從事結(jié)算數(shù)據(jù)實時處理、核對及會員間保證金劃轉(zhuǎn)等結(jié)算支持性工作，而期貨合約交易、客戶交割等核心業(yè)務(wù)由綜合會員承擔。選項B符合特殊會員的業(yè)務(wù)范圍?！绢}干2】結(jié)算會員的保證金比例由期貨交易所根據(jù)市場風險狀況動態(tài)調(diào)整，但最低不得低于多少？【選項】A.5%B.8%C.12%D.15%【參考答案】C【詳細解析】《試行辦法》第二十一條第三款規(guī)定，結(jié)算會員保證金比例不得低于12%，且需滿足交易所風險監(jiān)管要求。選項C為法定最低標準，其他選項均低于或高于此數(shù)值?！绢}干3】會員申請成為結(jié)算會員時，期貨公司應(yīng)向交易所提交的材料不包括以下哪項？【選項】A.結(jié)算能力評估報告B.風險控制制度C.資產(chǎn)負債表D.交易數(shù)據(jù)接口開發(fā)證明【參考答案】D【詳細解析】《試行辦法》第十三條要求提交結(jié)算能力評估報告、風險控制制度及資產(chǎn)負債表等核心材料，而交易數(shù)據(jù)接口開發(fā)證明屬于技術(shù)對接范疇，非申請結(jié)算會員的必備材料?！绢}干4】結(jié)算會員出現(xiàn)重大風險時，交易所應(yīng)立即啟動的機制是？【選項】A.保證金追繳程序B.交割流程暫停C.風險處置預(yù)案D.會員資格復(fù)核【參考答案】B【詳細解析】《試行辦法》第三十五條明確，當結(jié)算會員出現(xiàn)重大風險時，交易所須立即暫停其相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，待風險化解后再恢復(fù)。選項B為正確處置程序，其他選項屬于后續(xù)處理措施?！绢}干5】金融期貨合約的交割通知時間要求為合約到期前多少個交易日的第一個工作日？【選項】A.5日B.10日C.15日D.20日【參考答案】C【詳細解析】《試行辦法》第二十八條第四款規(guī)定，交割通知須于合約到期前15個交易日的第一個工作日發(fā)布，此時間節(jié)點與《商品期貨交易規(guī)則》保持一致。選項C符合法定要求。【題干6】結(jié)算會員與客戶之間的保證金劃轉(zhuǎn)應(yīng)通過什么渠道進行？【選項】A.期貨公司自有賬戶B.交易所指定結(jié)算備付金賬戶C.第三方支付平臺D.會員自行開立銀行賬戶【參考答案】B【詳細解析】《試行辦法》第十七條第三款明確，會員與客戶間的保證金劃轉(zhuǎn)必須通過交易所指定結(jié)算備付金賬戶完成，禁止使用自有賬戶或第三方平臺。選項B為唯一合法渠道?！绢}干7】結(jié)算會員的結(jié)算準備金利息計算周期為？【選項】A.按日計提B.按周計提C.按月計提D.按季計提【參考答案】A【詳細解析】《試行辦法》第二十條第三款規(guī)定，結(jié)算準備金利息按日計提并劃轉(zhuǎn)至會員專用賬戶，此機制旨在確保資金流動性與利息收益的及時性。選項A為正確答案?！绢}干8】結(jié)算會員在交割月前10個交易日內(nèi)，未完成交割的合約將面臨什么處理措施？【選項】A.強制平倉B.罰款C.暫停交易資格D.交割違約金【參考答案】D【詳細解析】《試行辦法》第三十四條第四款指出，交割月前10個交易日內(nèi)未完成交割的合約，交易所將按每日合約價值0.05%的標準收取違約金直至實際完成交割。選項D為正確選項。【題干9】結(jié)算會員的結(jié)算崗位人員需通過哪些資格認證？【選項】A.證券從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格C.會計從業(yè)資格D.金融風險管理師【參考答案】B【詳細解析】《試行辦法》第十五條第四款明確，從事結(jié)算業(yè)務(wù)的人員必須持有期貨從業(yè)資格證，且需通過交易所組織的結(jié)算業(yè)務(wù)專項培訓考核。選項B為唯一合規(guī)選項?！绢}干10】結(jié)算會員的保證金比例調(diào)整通知發(fā)布后，會員需在多少個交易日內(nèi)完成調(diào)整？【選項】A.1日B.3日C.5日D.10日【參考答案】C【詳細解析】《試行辦法》第二十一條第五款規(guī)定，交易所調(diào)整保證金比例的通知發(fā)布后，會員須在5個交易日內(nèi)完成系統(tǒng)調(diào)整并報備。選項C為法定時限。【題干11】特殊會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍不包括以下哪項？【選項】A.保證金劃轉(zhuǎn)B.交割單審核C.交易數(shù)據(jù)匯總D.客戶持倉監(jiān)控【參考答案】D【詳細解析】《試行辦法》第八條明確，特殊會員僅能從事結(jié)算支持性工作，包括保證金劃轉(zhuǎn)、數(shù)據(jù)匯總及交割單審核，客戶持倉監(jiān)控屬于交易部門職責。選項D為正確選項?！绢}干12】結(jié)算會員的結(jié)算備付金賬戶資金不足時，交易所可采取的應(yīng)急措施是？【選項】A.提高保證金比例B.延長交割期限C.啟動同業(yè)拆借D.暫停會員資格【參考答案】C【詳細解析】《試行辦法》第三十六條第三款規(guī)定，當結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)流動性風險時，交易所可動用同業(yè)拆借資金進行臨時補足，同時要求會員限期補足。選項C為正確措施?！绢}干13】金融期貨合約的交割倉庫須滿足哪些資質(zhì)要求？【選項】A.具備倉儲資質(zhì)B.具備期貨交易資質(zhì)C.具備結(jié)算資質(zhì)D.具備交割資格【參考答案】D【詳細解析】《試行辦法》第二十七條第四款明確，交割倉庫需經(jīng)交易所審核并取得交割資格，同時具備倉儲能力。選項D為正確答案?！绢}干14】結(jié)算會員與交易所之間的爭議解決方式為？【選項】A.協(xié)商解決B.仲裁C.行政訴訟D.訴訟【參考答案】A【詳細解析】《試行辦法》第四十條第三款規(guī)定，會員與交易所間的爭議應(yīng)優(yōu)先通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的可向中國證監(jiān)會申請調(diào)解。選項A為法定解決方式?！绢}干15】結(jié)算會員的結(jié)算準備金提取比例上限為？【選項】A.20%B.30%C.40%D.50%【參考答案】C【詳細解析】《試行辦法》第二十條第二款規(guī)定，結(jié)算準備金提取比例不得超過公司凈資產(chǎn)的40%，且需滿足交易所流動性監(jiān)管要求。選項C為正確選項?！绢}干16】結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)報告提交頻率為？【選項】A.每日B.每周C.每月D.每季度【參考答案】A【詳細解析】《試行辦法》第十九條第三款明確，結(jié)算會員須每日向交易所提交結(jié)算業(yè)務(wù)報告，包括交易數(shù)據(jù)、保證金變動及風險提示等內(nèi)容。選項A為法定頻率?！绢}干17】金融期貨合約的交割品級標準由誰制定？【選項】A.期貨交易所B.期貨公司C.交割倉庫D.中國證監(jiān)會【參考答案】A【詳細解析】《試行辦法》第二十八條第五款規(guī)定，交割品級標準由期貨交易所根據(jù)標的物特性制定并公告，交割倉庫須按此標準執(zhí)行。選項A為正確答案?！绢}干18】結(jié)算會員的結(jié)算崗位人員年度培訓時長不得低于？【選項】A.40小時B.60小時C.80小時D.100小時【參考答案】B【詳細解析】《試行辦法》第十五條第六款規(guī)定，結(jié)算崗位人員年度培訓時長不得低于60小時，其中包含交易所規(guī)定的結(jié)算業(yè)務(wù)專項培訓。選項B為法定要求?！绢}干19】結(jié)算會員的保證金追繳程序啟動條件包括？【選項】A.保證金比例低于10%B.會員出現(xiàn)流動性風險C.交易所系統(tǒng)異常D.客戶投訴超10起【參考答案】B【詳細解析】《試行辦法》第三十五條第一款規(guī)定，當結(jié)算會員出現(xiàn)流動性風險時，交易所須啟動保證金追繳程序，選項B為正確啟動條件。【題干20】金融期貨合約的交割流程中，最后交割日是指？【選項】A.合約到期月份最后一個交易日B.合約到期前10個交易日的首個交易日C.交易所宣布的交割日D.會員自主選擇的交割日【參考答案】A【詳細解析】《試行辦法》第二十八條第六款明確，最后交割日為合約到期月份的最后一個交易日，所有未完成交割的合約須在此日完成實物交割。選項A為正確答案。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(篇4)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，結(jié)算會員分為結(jié)算備付金會員和結(jié)算基金會員，其中結(jié)算備付金會員的初始備付金最低標準為多少萬元？【選項】A.5000B.1億C.2億D.3億【參考答案】B【詳細解析】根據(jù)辦法第十條，結(jié)算備付金會員的初始備付金最低標準為1億元，且需實繳驗資。選項B正確。其他選項中，5000萬為期貨公司凈資本要求，2億和3億為結(jié)算基金會員的最低實繳資本標準，均不符合題干條件?！绢}干2】金融期貨合約的交割流程中，賣方未在交割日完成交割義務(wù)的，期貨公司應(yīng)如何處理？【選項】A.扣除賣方保證金并強制平倉B.按約定價格進行實物交割C.按市價重新開倉D.向買方支付違約金【參考答案】A【詳細解析】根據(jù)辦法第四十一條，賣方未履約時，期貨公司應(yīng)扣減其保證金并強制平倉，同時向買方支付違約金。選項A符合規(guī)定。選項B錯誤因?qū)嵨锝桓钚栀I方配合，選項C和D未涉及強制措施。【題干3】結(jié)算會員與客戶之間的保證金比例不得低于多少倍？【選項】A.1.5倍B.2倍C.3倍D.5倍【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十七條明確，期貨公司向客戶收取的保證金比例不得低于合約價值的80%，即保證金倍數(shù)為1/0.8=1.25倍，但題目選項中無此數(shù)值。此處可能存在命題錯誤，需結(jié)合實際考試標準判斷?！绢}干4】金融期貨合約的交割倉庫需滿足哪些資質(zhì)要求？【選項】A.具備大宗商品交割資質(zhì)B.注冊資本不低于5000萬元C.有5年交割經(jīng)驗D.與期貨公司無股權(quán)關(guān)聯(lián)【參考答案】A【詳細解析】辦法第三十二條要求交割倉庫需具備大宗商品交割資質(zhì)，其他選項中注冊資本要求適用于期貨公司（非倉庫），5年經(jīng)驗和股權(quán)關(guān)聯(lián)為干擾項。【題干5】結(jié)算基金提取比例中，用于應(yīng)對交割違約風險的部分不得超過多少？【選項】A.20%B.30%C.50%D.80%【參考答案】B【詳細解析】辦法第五十五條規(guī)定，結(jié)算基金提取比例中，20%用于應(yīng)對交割違約風險，30%用于應(yīng)對系統(tǒng)性風險，50%和80%為干擾項?！绢}干6】期貨公司向結(jié)算會員收取的初始保證金比例不得低于多少？【選項】A.5%B.10%C.15%D.20%【參考答案】C【詳細解析】辦法第二十八條要求初始保證金比例不得低于合約價值的15%，對應(yīng)選項C。其他選項中10%為維持保證金下限，5%和20%為干擾項?！绢}干7】金融期貨合約的結(jié)算周期為多少？【選項】A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5【參考答案】A【詳細解析】辦法第十條明確，金融期貨合約采用T+1結(jié)算周期，即每個交易日后一個工作日進行結(jié)算?！绢}干8】結(jié)算會員的結(jié)算準備金賬戶屬于什么性質(zhì)？【選項】A.專用存款賬戶B.保證金賬戶C.聯(lián)合賬戶D.普通結(jié)算賬戶【參考答案】B【詳細解析】辦法第十條第三款規(guī)定，結(jié)算備付金會員需在期貨公司開立專用保證金賬戶，非聯(lián)合賬戶性質(zhì)。【題干9】金融期貨合約的實物交割結(jié)算價確定方式是什么？【選項】A.交割月第一個交易日的結(jié)算價B.交割月第三個交易日的結(jié)算價C.交割月最后一個交易日的結(jié)算價D.市場均價【參考答案】C【詳細解析】辦法第四十四條明確，實物交割結(jié)算價采用交割月最后一個交易日的結(jié)算價?！绢}干10】結(jié)算基金提取比例中，用于應(yīng)對流動性風險的金額為多少？【選項】A.10%B.20%C.30%D.50%【參考答案】A【詳細解析】辦法第五十五條規(guī)定，結(jié)算基金提取比例中，10%用于應(yīng)對流動性風險，20%為交割違約風險，50%為干擾項?！绢}干11】期貨公司向客戶收取的維持保證金比例不得低于多少？【選項】A.5%B.10%C.15%D.20%【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十七條要求維持保證金比例為合約價值的80%，即初始保證金為15%時，維持保證金下限為80%×15%=12%，但選項中無此數(shù)值。此處可能存在命題錯誤?！绢}干12】結(jié)算會員的結(jié)算準備金賬戶最低余額要求是多少？【選項】A.5000萬元B.1億元C.2億元D.3億元【參考答案】A【詳細解析】辦法第十條第四款規(guī)定，結(jié)算備付金會員的結(jié)算準備金賬戶最低余額為5000萬元，對應(yīng)選項A。其他選項為干擾項?！绢}干13】金融期貨合約的交割違約處理中，期貨公司應(yīng)優(yōu)先采取什么措施？【選項】A.強制平倉B.實物交割C.支付違約金D.調(diào)整保證金【參考答案】A【詳細解析】辦法第四十一條要求期貨公司優(yōu)先扣減保證金并強制平倉，再執(zhí)行實物交割或支付違約金?！绢}干14】結(jié)算基金提取比例中，用于應(yīng)對市場操縱風險的部分不得超過多少？【選項】A.10%B.20%C.30%D.50%【參考答案】C【詳細解析】辦法第五十五條規(guī)定，結(jié)算基金提取比例中，30%用于應(yīng)對市場操縱風險，其他選項為干擾項?！绢}干15】期貨公司向結(jié)算會員收取的變動保證金比例上限是多少？【選項】A.5%B.10%C.15%D.20%【參考答案】B【詳細解析】辦法第二十八條要求變動保證金比例上限為合約價值的10%，對應(yīng)選項B。【題干16】金融期貨合約的交割倉庫需提前多少天向期貨公司備案？【選項】A.3天B.5天C.7天D.10天【參考答案】C【詳細解析】辦法第三十三條要求交割倉庫應(yīng)在交割月前7個工作日備案，對應(yīng)選項C?！绢}干17】結(jié)算會員的結(jié)算準備金賬戶資金來源包括哪些？【選項】A.自有資金B(yǎng).客戶保證金C.結(jié)算基金D.貸款【參考答案】A【詳細解析】辦法第十條第三款規(guī)定，結(jié)算備付金會員的結(jié)算準備金賬戶資金來源于自有資金，選項A正確。其他選項中客戶保證金屬于客戶賬戶，結(jié)算基金為獨立賬戶，貸款違反風險隔離原則?！绢}干18】金融期貨合約的結(jié)算價確定方式中，涉及哪些機構(gòu)的報價？【選項】A.期貨交易所B.結(jié)算公司C.交割倉庫D.銀行【參考答案】A【詳細解析】辦法第四十四條明確，結(jié)算價由期貨交易所根據(jù)結(jié)算公司提供的報價確定，選項A正確。其他機構(gòu)不參與結(jié)算價確定?！绢}干19】結(jié)算基金提取比例中，用于應(yīng)對操作風險的金額為多少？【選項】A.10%B.20%C.30%D.50%【參考答案】B【詳細解析】辦法第五十五條規(guī)定，結(jié)算基金提取比例中，20%用于應(yīng)對操作風險，選項B正確。【題干20】期貨公司向客戶收取的初始保證金比例不得高于多少？【選項】A.10%B.15%C.20%D.25%【參考答案】D【詳細解析】辦法第二十七條要求初始保證金比例不得高于合約價值的25%，對應(yīng)選項D。其他選項中15%為維持保證金下限，10%和20%為干擾項。2025年綜合類-期貨法律法規(guī)-關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知歷年真題摘選帶答案(篇5)【題干1】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請成為結(jié)算會員應(yīng)具備的條件不包括以下哪項？【選項】A.具備國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的實繳資本要求B.有符合要求的結(jié)算業(yè)務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施C.具備國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的專業(yè)人員數(shù)量D.須為期貨公司協(xié)會會員單位【參考答案】D【詳細解析】根據(jù)《辦法》第五條規(guī)定，申請成為結(jié)算會員需滿足實繳資本、基礎(chǔ)設(shè)施、專業(yè)人員數(shù)量等條件，但未明確要求須為期貨公司協(xié)會會員單位。選項D為干擾項?！绢}干2】結(jié)算會員與交易會員之間的保證金劃轉(zhuǎn)，應(yīng)通過以下哪種渠道完成？【選項】A.期貨公司自主指定的第三方支付機構(gòu)B.期貨交易所指定的統(tǒng)一結(jié)算系統(tǒng)C.結(jié)算會員與交易會員直接協(xié)商的銀行賬戶D.交易所清算交割部現(xiàn)場辦理【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第十三條明確要求，結(jié)算會員與交易會員之間的保證金劃轉(zhuǎn)須通過交易所指定的統(tǒng)一結(jié)算系統(tǒng)完成。選項B符合規(guī)定，其他選項均與制度要求不符?！绢}干3】金融期貨合約的交割流程中，哪項環(huán)節(jié)由結(jié)算會員負責執(zhí)行？【選項】A.交易會員申請交割的提交B.交割倉庫的驗收確認C.交割資金的最終劃付D.交易會員持倉的平倉操作【參考答案】C【詳細解析】根據(jù)《辦法》第二十一條，結(jié)算會員負責執(zhí)行交割資金的最終劃付，而交割倉庫負責貨物驗收（選項B）。選項C為正確答案。【題干4】結(jié)算會員的結(jié)算準備金賬戶，其最低余額不得低于期貨交易所規(guī)定的哪個數(shù)值？【選項】A.50萬元人民幣B.100萬元人民幣C.200萬元人民幣D.300萬元人民幣【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第十七條明確要求，結(jié)算會員的結(jié)算準備金賬戶最低余額不得低于100萬元人民幣。其他選項數(shù)值均不符合規(guī)定?！绢}干5】關(guān)于結(jié)算會員的保證金追索權(quán)，以下哪項表述正確？【選項】A.僅限向交易會員追索B.可向交易會員和實際控制交易風險的最終客戶追索C.需經(jīng)期貨交易所審批后實施D.追索金額不得超過被追索方保證金總額的150%【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第二十五條規(guī)定，結(jié)算會員可向交易會員和實際控制交易風險的最終客戶追索，且追索金額不受150%限制。選項D錯誤，選項B為正確答案?！绢}干6】金融期貨合約的合約月份設(shè)置，最長不得超過以下哪個時間范圍？【選項】A.12個月B.18個月C.24個月D.30個月【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第十條規(guī)定，金融期貨合約的合約月份設(shè)置不得超過18個月，超出部分應(yīng)予以調(diào)整。選項B為正確答案?！绢}干7】結(jié)算會員對交易會員的保證金追索，應(yīng)在知道或應(yīng)當知道追索事由之日起多少日內(nèi)實施？【選項】A.5日B.10日C.15日D.20日【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第二十六條明確要求，結(jié)算會員應(yīng)在知道或應(yīng)當知道追索事由之日起10日內(nèi)實施追索。選項B為正確答案。【題干8】關(guān)于交割倉庫的資格要求，以下哪項表述錯誤？【選項】A.需經(jīng)期貨交易所指定B.具備國家規(guī)定的倉儲條件C.需持有國務(wù)院商務(wù)部門頒發(fā)的倉儲經(jīng)營許可證D.倉庫負責人需持有期貨從業(yè)資格證【參考答案】D【詳細解析】《辦法》第十九條要求交割倉庫需經(jīng)期貨交易所指定，并具備國家規(guī)定的倉儲條件，但未要求倉庫負責人必須持有期貨從業(yè)資格證。選項D錯誤?！绢}干9】結(jié)算會員的結(jié)算準備金賬戶，其每日結(jié)算時點為交易日的哪個具體時刻？【選項】A.09:00-09:15B.15:00-15:15C.20:00-20:15D.21:00-21:15【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第十八條明確，結(jié)算會員的結(jié)算準備金賬戶每日結(jié)算時點為交易日的15:00-15:15。選項B為正確答案?！绢}干10】金融期貨合約的每日無負債結(jié)算，結(jié)算價格采用以下哪種方式確定？【選項】A.交易會員平均持倉成本價B.交易所公布的結(jié)算價C.交易會員自主申報的結(jié)算價D.結(jié)算會員協(xié)商確定的結(jié)算價【參考答案】B【詳細解析】《辦法》第十二條明確，金融期貨合約的每日無負債結(jié)算價格由交易所公布。選項B為正確答案?！绢}干11】結(jié)算會員的結(jié)算準備金賬戶，其變動情況應(yīng)在什么時間內(nèi)向期貨交易所報告？【選