店鋪交易管理辦法總則制定目的為規(guī)范公司店鋪交易行為，保障交易安全，維護公司及交易各方的合法權(quán)益，促進店鋪交易業(yè)務(wù)的健康、有序發(fā)展，特制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及的各類店鋪交易活動，包括但不限于店鋪的轉(zhuǎn)讓、收購、租賃等交易行為?；驹瓌t1.合法合規(guī)原則：店鋪交易活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保交易行為的合法性和有效性。2.公平公正原則：交易過程應(yīng)遵循公平、公正的原則，保障交易各方的平等地位，不得偏袒任何一方。3.誠實守信原則：交易各方應(yīng)誠實守信，如實披露店鋪相關(guān)信息，不得隱瞞或欺詐。4.風(fēng)險可控原則：在店鋪交易過程中，應(yīng)充分評估交易風(fēng)險，采取有效措施進行風(fēng)險防控，確保公司利益不受損失。交易主體管理交易主體資格審核1.對于參與店鋪交易的各方主體，包括轉(zhuǎn)讓方、受讓方、出租方、承租方等，均需進行資格審核。審核內(nèi)容包括主體的合法性、經(jīng)營狀況、信用記錄等。2.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)確保其對擬轉(zhuǎn)讓店鋪擁有合法的所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)，不存在產(chǎn)權(quán)糾紛或其他權(quán)利瑕疵。3.受讓方應(yīng)具備相應(yīng)的經(jīng)營能力和資金實力，能夠履行交易合同約定的義務(wù)。主體信息披露1.交易各方應(yīng)在交易過程中如實向?qū)Ψ脚蹲陨淼幕拘畔?、?jīng)營狀況、財務(wù)狀況等相關(guān)信息。2.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)詳細(xì)披露店鋪的歷史經(jīng)營情況、客戶資源、債權(quán)債務(wù)等信息，確保受讓方全面了解店鋪狀況。3.信息披露應(yīng)采用書面形式，并由披露方簽字確認(rèn)，保證信息的真實性和完整性。交易流程管理交易申請與受理1.有意向進行店鋪交易的部門或個人，應(yīng)向公司交易管理部門提交交易申請。申請內(nèi)容包括交易類型、店鋪基本情況、交易價格、交易期限等。2.交易管理部門收到申請后，對申請材料進行初步審核，符合要求的予以受理，并出具受理通知書；不符合要求的，通知申請方補充或修改材料。盡職調(diào)查1.受理交易申請后，交易管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員對店鋪進行盡職調(diào)查。盡職調(diào)查內(nèi)容包括店鋪的產(chǎn)權(quán)狀況、經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、市場前景等。2.盡職調(diào)查可通過查閱資料、實地考察、訪談相關(guān)人員等方式進行。調(diào)查人員應(yīng)制作盡職調(diào)查報告，詳細(xì)記錄調(diào)查情況和結(jié)果。交易談判與合同簽訂1.根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，交易管理部門組織交易各方進行談判，就交易價格、交易方式、付款方式、違約責(zé)任等條款進行協(xié)商。2.談判達成一致后，交易各方應(yīng)簽訂書面交易合同。合同應(yīng)明確約定雙方的權(quán)利義務(wù)，確保交易的順利進行。3.交易合同簽訂前，應(yīng)提交公司法律合規(guī)部門進行審核，確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)要求。交易審批1.交易合同簽訂后，應(yīng)按照公司內(nèi)部審批流程進行審批。審批部門包括財務(wù)部門、法務(wù)部門、管理層等。2.財務(wù)部門負(fù)責(zé)審核交易的財務(wù)可行性，包括交易價格的合理性、付款方式的安全性等。3.法務(wù)部門負(fù)責(zé)審核交易合同的合法性和合規(guī)性，確保合同不存在法律風(fēng)險。4.管理層根據(jù)財務(wù)部門和法務(wù)部門的審核意見，對交易進行最終審批。交易執(zhí)行與結(jié)算1.交易經(jīng)審批通過后，交易各方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)及時辦理店鋪的交接手續(xù)，受讓方應(yīng)按時支付交易款項。2.交易款項的結(jié)算應(yīng)按照合同約定的方式進行，確保資金的安全和準(zhǔn)確。結(jié)算過程中應(yīng)保留相關(guān)憑證，以備查詢。交易風(fēng)險管理風(fēng)險識別與評估1.交易管理部門應(yīng)在交易過程中對可能存在的風(fēng)險進行識別和評估，包括市場風(fēng)險、法律風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。2.針對不同類型的風(fēng)險，應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險應(yīng)對措施1.市場風(fēng)險應(yīng)對：密切關(guān)注市場動態(tài)，對店鋪交易價格進行合理評估，避免因市場波動導(dǎo)致交易損失。2.法律風(fēng)險應(yīng)對：加強法律合規(guī)審查，確保交易合同符合法律法規(guī)要求，聘請專業(yè)律師提供法律支持，防范法律風(fēng)險。3.信用風(fēng)險應(yīng)對：對交易各方的信用狀況進行調(diào)查和評估，要求提供擔(dān)?；虮ＷC金，降低信用風(fēng)險。4.操作風(fēng)險應(yīng)對：建立健全交易操作流程，加強內(nèi)部監(jiān)督和管理，確保交易過程的規(guī)范和透明。交易檔案管理檔案建立1.交易管理部門應(yīng)在交易過程中建立完整的交易檔案，包括交易申請材料、盡職調(diào)查報告、交易合同、審批文件、結(jié)算憑證等。2.檔案應(yīng)按照時間順序和類別進行整理，確保檔案的完整性和系統(tǒng)性。檔案保管1.交易檔案應(yīng)由專人負(fù)責(zé)保管，保管期限按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.檔案保管應(yīng)確保檔案的安全和保密，防止檔案丟失、損壞或泄露。檔案查閱與使用1.因工作需要查閱交易檔案的，應(yīng)按照公司內(nèi)部檔案查閱流程進行申請和審批。2.查閱人員應(yīng)遵守檔案管理制度，不得擅自復(fù)制、涂改、銷毀檔案。監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對店鋪交易活動進行審計監(jiān)督，檢查交易流程的執(zhí)行情況、風(fēng)險防控措施的落實情況等。2.審計部門應(yīng)出具審計報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改情況。外部監(jiān)督1.積極配合相關(guān)政府部門的監(jiān)督檢查，及時提供店鋪交易相關(guān)資料和信息。2.關(guān)注行業(yè)動態(tài)和監(jiān)管要求的變化，確保公司店鋪交易活動符合外部監(jiān)管要求。違規(guī)處理違規(guī)行為界定1.明確交易過程中可能出現(xiàn)的違規(guī)行為，包括但不限于隱瞞重要信息、欺詐交易、違反審批流程等。2.對違規(guī)行為進行詳細(xì)描述，以便在實際操作中能夠準(zhǔn)確判斷。違規(guī)處理措施1.對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，應(yīng)視情節(jié)輕重給予