2024年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》機考題庫

(A)

一.單選題。共100題，每題1分，總分100分。

(1)()事項非經載明于章程，不生效力。

A:相對記載

B:隨意記載

C:肯定記載

D:協(xié)商記人

答案:A

解析:相對記載事項非經載明于章程，不生效力。

(2)證券公司自營業(yè)務的內部限制中重點防范的風險不包括().

A:規(guī)模失控、決策失誤

B:變相自營、賬外自營

C:操縱市場、內幕交易

D:市場風險、管理風險

答案:D

解析:證券公司自營業(yè)務的內部限制主要是應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清

算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬

外自營

、操縱市場、內幕交易等的風險。

(3)依據證券經營機構在承銷過程中擔當的責任和風險的不同，承銷方式不包括()。

A:分銷

B:投標承購

C:代銷

D:贊助推銷

答案:A

解析:

依據證券經營機構在承銷過程中擔當的貴任和風險的不同，承銷可分為包銷、投標承購

、代銷、贊助推銷四種方式。

(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其

行為與信息披露違法行為具有()關系，應當認定其為干脆負責的主

管人員或者其他干脆責任人員。

A:緊密

B:干脆因果

C:隸屬

D:間接因果

答案:B

解析：董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與

信息披露違法行為具有干脆因果關系，包括實際擔當或者履行董事、監(jiān)事

或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或

者干脆導致信息披露違法的，應當視情形認定其為干脆負責的主管人員或

者其他干脆責任人員。

(5)證券金融公司凈資本與各項風險資本打算之和的比例不得低于()。

A:10%

B:15%

C:50%

D:100%

答案:D

解析:證券金融公司凈資本與各項風險資本打算之和的比例不得低于100%。

(6)

作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資,

下列不屬于投資者應采納的投資觀的是（）。

A:合法投資

B:只留意高額回報

C:眼見為實

D:審慎投資

答案:B

解析:投資者在面，臨集資時，要留意采納以下投資理念：看是否是合法投資；眼見

為實，審慎投資，而不能單純地追求高額回報。

（7）合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，

有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中（）名在授權書上簽字。

A:1

B:2

C:3

D:4

答案:A

解析：合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有

多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中1名在授權書上簽字；執(zhí)行事

務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。

（8）上市公司進行重大資產重組，應當由（）依法作出決議。

A:股東大會

B:董事會

C:證券交易所

D:經理層

答案:B

解析:上市公司進行重大資產重組，應當由董事會依法作出決議。上市

公司董事會應當就重大資產重組是否構成關聯(lián)交易作出明確推斷，并

作為董事會決議事項予以披露。

(9)下列關于證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是()。

A:從事技術的人員可以從事營銷業(yè)務活動

B:從事風險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務活動

C:營銷人員不得經辦客戶賬戶

D:技術人員不得擔當風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

答案:A

解析：從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、

客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動，故選項A表述錯誤。

(10)證券公司可代銷金融產品的條件不包括()。

A:金融產品依法發(fā)行

B:風險收益特征清晰

C:有明確的投資支配

D:對相關人員資質進行審查

答案:D

解析:證券公司確認金融產品依法發(fā)行、有明確的投資支配和風險管控

措施、風險收益特征清晰且可以對其風險狀況做出合理推斷的，方可

代銷。

(11)股份有限公司的股東以其()為限對公司擔當責任。

A:所持股份

B:出資額

C:凈資產

D:全部者權益

答案:A

解析:股份有限公司是指其全部資產分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司擔當

責任，公司以其全部資產對公司的債務擔當責任的企業(yè)法人。

(12)經政府或國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃撥，導致投資者在一個

上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過()

,可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

A:20%

B:30%

C:40%

D:50%

答案:B

解析:經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致

投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%,當

事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

(13)股份有限公司堇事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超

過其所持有公司股份總數的()。

A:5%

B:10%

C:15%

D:25%

答案:D

解析:

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應”-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動狀況

,在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;

所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。

(14)下列選項中，不屬于證券經紀業(yè)務構成要素的是()。

A:證券登記結算機構

B:證券經紀商

C:證券交易所

D:托付人

答案:A

解析：

證券經紀業(yè)務一般由托付人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構成

(15)證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過()。

A:1:5

B:5:1

C:1:10

D:10:1

答案:D

解析:證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10:1,證券兼營機構從事證

券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:10

(16)公司債券上市交易的公司應當在每一會計年度結束之日起()

個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

A:1

B:2

C:3

D:4

答案:D

解析:上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個

月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

(17)中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或供應他人運用、以營利為

目的運用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴峻

的，賜予()懲罰。

A:警示

B:行為內通報指責、公開指責

C:移送相關監(jiān)管部門

D:移送司法機關

答案:B

解析：中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或供應他人運用、以營利為目的

運用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應

當接受協(xié)會自律管理的機構和個人，應實行警示等自律懲戒措施；情節(jié)嚴峻的，應實

行行業(yè)內通報指貢、公開指貢等紀律處分措施；違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情

節(jié)嚴峻的，應依法移送相關監(jiān)管部門或司法機關追究法律責任。

(18)集合資產管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括()。

A:證券公司

B:資產托管機構

C:單個客戶

D:證券交易所

答案:D

解析:集合資產管理合同由證券公司、資產托管機構與單個客戶三方簽署。

(19)

《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當對證券自營、

證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉資金、證券及賬戶實施()。

A:分開管理

B:集中管理

C:資產管理

D:有效管理

答案:A

解析:證券公司應當對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉

資金、證券及賬戶實施分開管理，不應混合操作。

(20)有限責任公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產的要求是()。

A:不低于人民幣3000萬

元B:不低于人民幣5000

萬元C:不低于人民幣

6000萬元D:不低于人民

幣1億元

答案:C

解析:股份有限公司公開發(fā)行公司債券的凈資產不低于人民幣3000

萬元，有限責任公司公開發(fā)行公司債券的凈資產不低于人民幣

6000萬元。

(21)下列不屬于申請從事證券投資詢問業(yè)務應當具備的條件的是()。

A:具有從事證券業(yè)務3年以上的經驗

B:未受過刑事懲罰

C:未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

D:品德端正，具有良好的職業(yè)道德

答案:A

解析：申請從事證券投資詢問業(yè)務應當具備下列條件：①通過了證券基礎學問

和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格；②被證券公司、投資詢問機構或資

信評級機構聘用；③具有中華人民共和國國籍；④具有完全民事行為實力；

⑤具有高校本科以上學歷（教化部認可的）；⑥具有從事證券業(yè)務2年以上的經

驗；⑦未受過刑事懲罰；⑧未被中國證監(jiān)會認定為證券巾場禁入者，或者已

過禁入期的；⑨品德端正，具有良好的職業(yè)道德；⑩法律、行政法規(guī)和中國

證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

（22）下列說法錯誤的是（）。

A:證券公司合規(guī)負責人發(fā)覺違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告

B:證券公司合規(guī)負責人發(fā)覺違法違規(guī)行為的可以依據規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告

C:證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格

D:證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢

查

答案:C

解析:證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券

監(jiān)督管理機構核準的任職資格。

（23）證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是（）。

A:沒有在規(guī)定時間內向客戶供應交易的書面確認文件

B:挪用客戶所托付買賣的證券

C:為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

D:利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票

答案:D

解析:

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違反客戶的托付為

其買賣證券；②不在規(guī)定時間內向客戶供應交易的書面確認文件；③挪用客戶所托付

買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；④未經客戶的托付，擅自為客戶買賣證券，或者

假借客戶的名義買賣證券；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；⑥

利用傳播媒介或者通過其他方式供應、傳播虛假或者誤導投資者的信息；⑦其他違反

客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為

o選項D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內幕消息進行交易的行為。

(24)依法對證券公司、結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行

監(jiān)督管理的機構是()。

A:證監(jiān)會

B:銀監(jiān)會

C:保監(jiān)會

D:中國人民銀行

答案:A

解析：中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、結算公司和商業(yè)銀行

的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。

(25)期貨公司接受客戶托付為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示()。

A:風險說明書

B:期貨經紀合同

C:期貨交易協(xié)議

D:托付合同書

答案:A

解析：

期貨公司接受客戶托付為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書,

經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

(26)證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證

券公司居處地證監(jiān)會派巴機構報備的材料不包括()。

A:金融產品說明書

B:宣揚推介材料

C:擬向客戶供應的其他文件、資料

D:書面代銷合同

答案:D

解析:證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向

證券公司居處地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、

宣揚推介材料和擬向客戶供應的其他文件、資料。

(27)下列說法錯誤的是()。

A:股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司資本

公積金

B:國務院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金

C:公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本

D:資本公積金可用于彌補公司的虧損

答案:D

解析：資本公積金不得用于彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。

(28)發(fā)布對詳細股票作出明確估值和投資評級的證券探討報告時，公司

持有該股票達到相關上方公司已發(fā)行股份()以上的，應當在證券探討報

告中向客戶披露本公司持有該股票的狀況。

A:1%

B:3%

C:5%

D:10%

答案:A

解析：發(fā)布對詳細股票作出明確估值和投資評級的證券探討報告時.，公司持有該股票

達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券探討報告中向客戶披露本公司

持有該股票的狀況，并且在證券探討報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進行與證券探

討報告觀點相反的交易

O

(29)收購人聘請的財務顧問沒有充分證據表明其勤勉盡責的，自收購人違

規(guī)事實發(fā)生之日起()年內，中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司

并購重組申報文件。

A:1

B:2

C:3

D:5

答案:A

解析：

收購人聘請的財務顧問沒有充分證據表明其勤勉盡責的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起

1年內，中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節(jié)嚴峻的

，依法追究法律責任。

(30)證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當依據()來設立。

A:監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門的三級體制

B:投資決策機構——自營一業(yè)務部門的二級體制

D:董事會——投資決策部門的二級體制

答案:C

解析:證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權

機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當依據芾事會一投資決策機構

——自營業(yè)務部門的三級體制設立。

(31)客戶托付資產應當依據中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定實行()方式進行保管。

A:質押

B:抵押

C:第三方存管

D:托管

答案:D

解析:證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，客戶托付資產應當依據中

國證監(jiān)會的規(guī)定實行托管方式進行保管。

(32)下列說法錯誤的是()。

A:經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致

投資者在一個上市公司中擁有權靛的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過60%B:

在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，

自相關事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內增持該公司中擁有權益的股份不

超過該公司已發(fā)行股份的30%

C:在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%

的，接著增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位

因上市公司依據股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而削減股本,

導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

答案:A

解析:經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致

投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%,故

選項A表述錯誤。

(33)下列說法錯誤的是()。

A:進行公司分立必需合理、清晰地分割原公司的財產

B:新設分立不完全是公司財產的重新安排

C:財產是擔當公司債務的保障

D:進行公司分立必需合理、清晰地分割原公司的財產

答案:B

解析:對于新設分立，完全是公司財產的重新安排，故選項B說法錯誤。

(34)接受代銷金融產品的托付前，證券公司應當對()進行資格審查。

A:托付人

B:發(fā)行人

C:保薦人

D:受托人

答案:A

解析:接受代銷金融產品的托付前，證券公司應當對托付人進行資格審查。經

審查，確認托付人依法設立并可以發(fā)行金融產品后，方可接受其托付。

(35)要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起()日后，公告其收購要約。

A:7

C:15

D:30

答案:C

解析:要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。

(36)公司章程的()事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為須要協(xié)

商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的

事項。

A:相對記載

B:隨意記載

C:肯定記載

D:協(xié)商記入

答案:B

解析:公司章程的隨意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章

程制定者認為須要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不

違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

(37)K列不屬于中國證券業(yè)辦會自律管理體現(xiàn)的是()o

A:對會員單位的自律管理

B:對從業(yè)人員的自律管理

C:代辦股份轉讓系統(tǒng)

D:證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

答案:D

解析：中國證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在愛護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方

面，詳細表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理；對從業(yè)人員的自律

管理；代辦股份轉讓系統(tǒng)c選項D是證券登記結算公司的職能的表述。

(38)協(xié)議收購時，收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的()

,接著進行收購應當依法向該上市公司股東發(fā)出要約。

A:20%

B:30%

C:40%

D:50%

答案:B

解析:收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，接著進行收

購的，應當依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

(39)保薦代表人未完成或者未參與輔導工作，中國證監(jiān)會可依據情節(jié)輕重，

自確認之日起3個月到()個月內不受理相關保薦代表人詳細負責的舉薦。

A:6

B:12

C:18

D:24

答案:B

解析:保薦代表人未完成或者未參與輔導工作中國證監(jiān)會可依據情節(jié)輕重，自確認之

日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人詳細負責的舉薦；情節(jié)特殊嚴峻的，

撤銷其保薦代表人資格。

(40)證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務時，應嚴格堅持()

制度，嚴格審核客戶身份信息。

A:賬戶實名

B:賬戶匿名

C:審慎監(jiān)管

D:招攬客戶

答案:A

解析:證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務時，應嚴格堅持賬戶實名

制度，嚴格審核客戶身份信息。

（41）證券發(fā)行和交易的公開原則包括證券信息的初期披露和（）兩方面的內容。

A:后期披露

B:結果披露

C:持續(xù)披露

D:過程披露

答案:C

解析：公開原則，又稱信息公開原則。公開原則通常包括兩個

方面，即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。

（42）下列不屬于證券市場法律制度的是（）。

A:證券發(fā)行制度

B:信息披露制度

C:證券交易制度

D:基金機構監(jiān)管制度

答案:D

解析：證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行（包括證券發(fā)行的信息披露）、證券交易、

上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、

證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構以及法律責任等。

（43）下列說法錯誤的是（）。

期貨交易全部干脆或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5

倍以下的罰款

B:期貨交易所拒絕或者阻礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的，可以責令停業(yè)整頓C:

期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員處3萬元以

上

10萬元以下的罰款

D:期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算的，責令改正，賜予警告

答案:C

解析:期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對干脆負責的主管人員和其他干脆責任人

員處1萬元以上10萬元以下的罰款。

(44)證券發(fā)行實行市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應()

的計算。

A:發(fā)行價格

B:凈值

C:市值

D:面值

答案:C

解析:證券發(fā)行實行市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證

券賬戶的明細數據納入其對應市值的計算。

(45)下列說法錯誤的是()。

A:公司在清算期間開展與清算無關的經營活動的，由公司登記機關予以警告，沒收違法所

得B:

清算組不依照規(guī)定向公司登記機關報送清算報告，

C:清算組成員利用職權徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產的，沒收違法所得，

并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款

D:

清算組不依法向公司登記機關報送清算報告，

或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正

答案:C

解析:清算組成員利用職權徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產的，由公司

登記機關責令退還公司財產，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以

下的罰款。

(46)下列不屬于客戶征信調查內容的是()。

A:投資閱歷

B:誠信記錄

C:還款實力

D:關聯(lián)關系

答案:D

解析:客戶征信調查內容一般應包括：客戶基本資料；投資閱歷；誠信記錄；還款

實力；融資融券需求。

(47)

公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人供應擔保，依照公司章程的規(guī)定，由(

)或者股東會、股東大會決議。

A:董事會

B:監(jiān)事會

C:高級管理人員

D:理事會

答案:A

解析：公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人供應擔保，依照公司章程的

規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議。

(48)國務院證券監(jiān)督管理機構和()應當建立證券公司的有關狀況通報機制。

A:中國人民銀行

B:地方人民政府

C:國務院銀行監(jiān)督管理機構

D:國務院保險監(jiān)督管理機構

答案:B

解析:

《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構、中國人民銀行、

國務院其他金融監(jiān)督管理機構應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務院

證券監(jiān)督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關狀況通報機制。

(49)股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的()

日前置備于本公司，供股東查閱。

A:10

B:15

C:20

D:30

答案:C

解析:股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本

公司，供股東查閱。

(50)非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

答案:D

解析：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

(51)()是基金一切活動的中心。

A:基金經理

B:基金管理人

C:基金托管人

D:基金份額持有人

答案:D

解析:基金份額持有人是基金一切活動的中心。

(52)客戶交易結算資金必需全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務資格的()

，單獨立戶管理。

A:證券交易所

B:證券登記結算公司

C:證券公司

D:商業(yè)銀行

答案:D

解析:客戶交易結算資金必需全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務資格的商業(yè)

銀行，單獨立戶管理。

(53)公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()

年內不得轉讓。

答案:A

解析：股份有限公司發(fā)起人持有的木公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉

讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之

日起1年內不得轉讓。

（54）融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上依據（）的架構設立和運行。

A:業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——董事會——分支機構

B:業(yè)務決策機構——董事會——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構

C:董事會——業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構

D:業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構——董事會

答案:C

解析:融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上依據“董事會——業(yè)務決策機

構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構”的架構設立和運行。

（55）對提交虛假材料或者實行其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以（）萬元以上（）

萬元以下的罰款。

A:5;50

B:5;100

C:10;50

D:10;100

答案:A

解析：

對提交虛假材料或者實行其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處5萬元以上50

萬元以下的罰款。

(56)公司分立后的公司之間的關系是()o

A:從屬關系

B:控股關系

C:財產上的分割

D:并列關系

答案:C

解析：公司分立時產生的新公司是獨立經濟核算的法人，按企業(yè)法人登記程序辦理，核

發(fā)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司，因為公

司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關系，也不存在資本上的控股關系，而是

財產上的分割。

(57)基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有()

以上股權的股東、實際限制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正

,沒收違法所得。

A:1%

B:2%

C:3%

D:5%

答案:D

解析:基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權的股東、實際限制人或

者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，沒收違法所得。

(58)關于證券公司在經營過程中調整業(yè)務范圍，下列說法錯誤的是()。

A:國務院證券監(jiān)督管理機構可以依據證券公司財務狀況對其業(yè)務范圍進行調整

B:國務院證券監(jiān)督管理機構不行以依據證券公司專業(yè)人員數量對其業(yè)務范圍進行調整

C:國務院證券監(jiān)督管理機構可以依據證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務范圍進行調整

D:國務院證券監(jiān)督管理機構可以依據證券公司高級管理人員業(yè)務管理實力對其業(yè)務范圍進

行調整

答案:B

解析：國務院證券監(jiān)督管理機構可以依據證券公司專業(yè)人員數量對其業(yè)務范圍進行

調整，故選項B表述錯誤。

(59)證券公司應當在每年度結束之日起()內，完成資

產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告

和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證

券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。

A:15H

B:30日

C:60日

D:4個月

答案:C

解析:證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報

名、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注加地中國證監(jiān)會派出機

構備案

O

(60)下列說法錯誤的是()。

A:證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法推斷適當性的，不得向其推介

B：客戶主動要求購買的，證券公司應當將推斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，

并由代理人簽字確認

C:

D:證券公司應當披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系

答案:B

解析：

客戶主動要求購買的，證券公司應”-3將推斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，

并由客戶本人簽字確認，故選項8錯誤。

（61）下列說法錯誤的是（）。

A:期貨公司應當為每一個客戶單獨開立特地賬戶、設置交易編碼，不行混碼交易

B:期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，

應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分別和資金分別制度，不得混合操作

C:期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當依據國務院期貨監(jiān)督管理機構、

財政部門的規(guī)定提取、管理和運用風險打算金，不得挪用

D:期貨交易的收費項目、收費標準和管理方法可由期貨公司統(tǒng)一制定并公布

答案:D

解析:期貨交易的收費項目、收費標準和管理方法是由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并

公布，故選項D表述錯誤。

（62）對證券公司未依據規(guī)定指定特地部門處埋客戶投訴的，對干脆負貢的主管人

員和其他干脆責任人員由位處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

A:1;5

B:1;10

C:3;5

D:3;10

答案:D

解析:

對證券公司未依據規(guī)定指定特地部門處理客戶投訴的，

對干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

(63)托付人在受托人按其托付要求成交后，必需如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

A:變更

B:交割

C:轉賬

D:托管

答案:B

解析:托付人在受托人按其托付要求成交后，必需如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

(64)股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣()萬元。

A:3000

B:1000

C:5000

D:10000

答案:A

解析:股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少于人民幣3000萬元。

(65)在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以實行自律監(jiān)管措施的是()。

A:中國證監(jiān)會

B:中國證券業(yè)協(xié)會

C:外匯管理局

D:中國人民銀行

答案:B

解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。

發(fā)覺證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以實行自律監(jiān)管措施。

(66)在招股說明書中隱瞞重要事實而發(fā)行股票的，發(fā)行數額在()

萬元以上的應予立案追訴。

A:KX)

B:500

C:1000

D:3000

答案:B

解析:在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集方法中隱瞞重要事實或者編

造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，發(fā)行數額在500萬元以上的,

應予立案追訴。

(67)下歹U不屬于證券公司自營業(yè)務運作管理的重點的是()0

A:限制運作風險

B:確定運作原則

C:限制運作成本

D:專人負責清算

答案:C

解析:證券公司自營業(yè)務運作管理的重點包括：①限制運作風險；②確定運作原

則；③建立運作流程；④專人負責清算。

(68)公司最基本的活動是()。

A:生產運營

B:運營管理

C:市場營銷

D:公司經營

答案:D

解析:公司經營是公司最基本的活動。

(69)下列關于期貨公司的說法，錯誤的是()。

A:期貨公司業(yè)務實行許可制度

B:國務院期貨監(jiān)督管理機構依據期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證

C:期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動

D：期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

答案:D

解析:期貨公司不行從事或者變相從事期貨自營業(yè)務，故選項D表述錯誤。

(70)證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵循的原則不包括()。

A:有償原則

B;公允原則

C:誠懇信用原則

D:自愿原則

答案:B

解析：

《證券法》第4條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當事人具有同等的法律地位，

應當遵守自愿、有償、誠懇信用的原則。

(71)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后()

內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

A:半年

B:1年

C:2年

D:3年

答案:A

解析：

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動狀況，

在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股

份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其

所持有的本公司股份。

(72)證券公司實施重整的，重整支配涉及()事項時，無須報經中國證監(jiān)會批準。

A:變更業(yè)務范圍

B:變更主要董事會會員

C:變更公司形式

D:公司合并、分立

答案:B

解析:證券公司實施重:整的，重整支配涉及須要中國證監(jiān)會批準事項的，如變更業(yè)務

范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經中國證監(jiān)會批準。

(73)下列不屬于證券市場法律法規(guī)第一層次的是()。

A:《中華人民共和國公司法》

B:《中華人民共和國刑法》

C:《中華人民共和國證券法》

D:《證券發(fā)行與承銷管理方法》

答案:D

解析:選項D屬于證券市場第三層次的部門規(guī)章及規(guī)范性事務。

(74)證券公司違反規(guī)定向客戶供應投資建議，對證券價

格的漲跌或者市場走勢做出確定性的推斷的，證券監(jiān)

督管理機構可以對其實行的措施不包括()。

A:沒收違法所得

B:處以違法所得1倍以上3倍以卜的罰款

C:處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D:違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

答案:B

解析:證券公司違反規(guī)定，向客戶供應投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走

勢做出確定性的推斷的，責令改正，賜予警告，沒收違法所得，并處以違法所

得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以

10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴峻的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許

可。

(75)下列不屬于證券投資顧問服務和證券探討報告顯著區(qū)分主要體現(xiàn)的是()。

A:規(guī)范和要求不同

B:服務方式和內容不同

C:服務對象不同

D:市場影響不同

答案:A

解析:證券投資顧問服務和證券探討報告具有顯著的區(qū)分，主要體現(xiàn)在立場

不同、服務方式和內容不同、服務對象不同、市場影響不同4個方面。

(76)召開基金份額持有人大會，至少應當有代表()以上基金份額的持有人參與。

A:70%

B:50%

C:30%

D:10%

答案:B

解析：

《中華人民共和國證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%

以上基金份額的持有人參與，方可召開。

(77)下列關于詢價制度的說法中，錯誤的是()。

A:對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過初步詢價干脆定價

B:在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價干脆定價

C:只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購D:全部詢價對象均可自主選擇是否參

與初步詢價，主承俏商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

答案:B

解析：

《證券發(fā)行與承銷管理方法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，

規(guī)定可以通過初步詢價干脆定價，在主板市場上市的公司必需經過初步詢

價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制全部公司都要經過兩個詢價階

段。

(78)下列說法錯誤的是()。

A:證券公司應當對所代銷金融產品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級，

確定適合購買的客戶類別和范圍

B:因金融產品設計、運營和托付人供應的信息不真實、不精確、

不完整而產生的責任由托付人擔當，證券公司不擔當任何擔保責任

C:金融產品代銷合同應當約定雙方權利義務D:

證券公司應當在代銷合同簽署后7個工作日內，

向證券公司居處地證監(jiān)會派出機構報備相關文件和材料

答案:D

解析:證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向

證券公司居處地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、

宣揚推介材料和擬向客戶供應的其他文件、資料。

（79）在上市公司資產重組審核過程中，對于在并購重組停牌（首次董事會決議公告）

前20個交易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅（）

的，要求申請人對其自身及關聯(lián)方是否存在內幕交易進行充分舉證。

A:10%

B:20%

C:30%

D:40%

答案:B

解析:對于在并購重組停牌（首次董事會決議公告）前上市公司股價出現(xiàn)異樣波動

（前20個變易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%）的，要求申請人對

其自身及關聯(lián)方是否存在內幕交易進行充分舉證。

（80）利用未公開信息交易的，處（）

年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A:3

B:5

C:10

D:15

答案:B

解析:

利用未公開信息交易的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上

5倍以下罰金。

（81）收購行為完成后，收購人應當在（）

日內將收購狀況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

A:5

B:10

C:15

D:20

答案:C

解析:收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購狀況報告國務院證券

監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

(82)因公司削減股本可能導致投資者及其一樣行動人成為公司第一大股東或者實際

限制人的，該投資者及其一樣行動人應當自公司董事會公告有關削減公司股本決

議之日起()個工作日內，披露投資者及其一樣行動人的控股股東、實際限制人及

其股權限制關系結構圖。

A:2

B:3

C:4

D:5

答案:B

解析：

囚公司削減股本可能導致投資者及其一樣行動人成為公司笫一大股東或者實際限制人的

,該投資者及其一樣行動人應當自公司董事會公告有關削減公司股本決議之日起3

個工作日內，披露投資者及其一樣行動人的控股股東、實際限制人及其股權限制

關系結構圖。

(83)有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，至少應當經()其他股東同意。

A:1/2

B:1/3

C:1/4

解析:有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。

(84)證券公司從事資產管理業(yè)務應當遵守的原則不包括()。

A:遵守法律

合規(guī)B:公

允公正C:

約定運作D:

分散管理

答案:D

解析:證券公司從事資產管理業(yè)務應當遵守以下原則：遵守法律合規(guī)、公允公正、

資格管理、約定運作、集中管理、風險限制。

(85)按()不同，經紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。

A:風險種類

B:風險標的

C;風險起因

D:風險影響

答案:C

解析:按風險起因不同，經紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。

(86)

依據《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資詢問機構、財務顧問機構

、證券資信評級機構的從業(yè)人員()o

A:禁止馬托付人約定共享證券投資收益，分擔證券投資損失

B:可以接受他人托付從事證券投資

C:可以向托付人承諾證券投資收益

解析:

證券投資詢問機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員的禁止性行為包括：

不行以接受他人托付從事證券投資；不行以向托付人承諾證券投資收益，更不行以依

據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

(87)證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

A:25%

B:30%

C:35%

D:40%

答案:B

解析：

《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或

者證券公司經營必需的半貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出

資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

(88)下列說法錯誤的是()。

A:證券公司代銷金融產品，應當避開利益沖突，不得損害客戶合法權益

B:證券公司可以代銷在境內發(fā)行，并經國家有關部門或者其授

權機構批準或者備案的各類金融產品C:證券公司對代銷金融產

品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理

D:證券公司分支機構自行代銷金融產品

答案:D

解析:證券公司代銷金融產品管理規(guī)定禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品，故

選項D表述錯誤。

（89）下列情形不屬于經營者集中的是（）。

A:經營者合并

B:經營者通過協(xié)商取得公司的經營權

C:經營者通過合同方式取得對其他經營者的限制權

D:經營者通過取得股權的方式取得對其他經營者的限制權

答案案

解析:經營者集中是指經營者合并、經營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經

營者的限制權、經營者通過合同等方式取得對其他經營者的限制權或者能夠對其他經

營者施加確定性影響3種情形。

（90）向特定對象轉讓股票，未依法報經證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過（）

人的，構成變相公開發(fā)行股票。

A:150

B:50

C:100

D:200

答案:D

解析：向特定對象轉讓股票，未經證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過200

人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。

（91）公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或

者在未清償債務前安排公司財產的，對干脆負責的主管人員和其他干脆責任人

員處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

A：1；10

B:3;10

C:3;20

D:5;20

答案:A

解析：公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在

未清償債務前安排公司財產的，由公司登記機關責令改正，對干脆負責的主管人員和

其他干脆責任人員處以1萬元以上

10萬元以下的罰款。

(92)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他支配與他人

共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，接著進行收購的，應當依法

向該上市公司全部股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A:25%

B:30%

C:5%

D:75%

答案:D

解析:通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他支配與他人共同

持有一個上市公司己發(fā)行的股份達到75%時，接著進行收購的，應當依法向該上市

公司全部股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

(93)股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求()。

A:不少于人民幣I000萬

元B:不少于人民幣3000

萬元C:不少于人民幣

5(X)0萬元D:不少于人民

幣1億元

答案:B

解析：股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額應當不少于人民幣3000萬元。

(94)證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構的，該機構的成員為證券公司()

O