執(zhí)行查控管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范執(zhí)行查控工作，提高執(zhí)行效率，保障當(dāng)事人合法權(quán)益，維護(hù)司法權(quán)威，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司/組織實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司/組織在執(zhí)行案件過程中涉及的各類查控措施的實(shí)施與管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格依照法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開展執(zhí)行查控工作，確保查控行為合法、合規(guī)、公正。2.全面及時(shí)原則對(duì)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行全面、細(xì)致的調(diào)查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并控制可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，防止被執(zhí)行人轉(zhuǎn)移、隱匿財(cái)產(chǎn)。3.保密原則在執(zhí)行查控過程中，對(duì)涉及的當(dāng)事人信息、案件情況等予以嚴(yán)格保密，防止信息泄露給當(dāng)事人造成不必要的損失。4.協(xié)作配合原則加強(qiáng)與相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)的協(xié)作配合，形成執(zhí)行合力，共同推進(jìn)執(zhí)行查控工作的順利開展。二、查控主體與職責(zé)（一）查控主體本公司/組織設(shè)立專門的執(zhí)行查控部門，配備專業(yè)的執(zhí)行查控人員，負(fù)責(zé)具體實(shí)施執(zhí)行查控工作。（二）職責(zé)分工1.執(zhí)行查控部門負(fù)責(zé)人（1）全面負(fù)責(zé)執(zhí)行查控部門的日常管理工作，制定工作計(jì)劃和工作制度。（2）組織協(xié)調(diào)執(zhí)行查控工作，調(diào)配人員和資源，確保查控任務(wù)順利完成。（3）對(duì)執(zhí)行查控工作中出現(xiàn)的重大問題及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并提出解決方案。2.執(zhí)行查控人員（1）按照工作要求，具體實(shí)施各項(xiàng)查控措施，包括但不限于查詢被執(zhí)行人的銀行賬戶、房產(chǎn)、車輛、股權(quán)等財(cái)產(chǎn)信息。（2）制作查控工作記錄，詳細(xì)記錄查控過程、查控結(jié)果等信息，并及時(shí)整理歸檔。（3）對(duì)查控到的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行妥善保管和處置，確保財(cái)產(chǎn)安全。3.其他相關(guān)部門（1）財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)協(xié)助執(zhí)行查控人員查詢被執(zhí)行人的銀行賬戶信息，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（2）法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)執(zhí)行查控工作提供法律支持和指導(dǎo)，確保查控行為合法合規(guī)。（3）信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)提供技術(shù)保障，協(xié)助執(zhí)行查控人員利用信息化手段開展查控工作。三、查控措施（一）銀行賬戶查詢與凍結(jié)1.執(zhí)行查控人員根據(jù)案件需要，向相關(guān)銀行發(fā)出協(xié)助查詢通知書，要求銀行提供被執(zhí)行人的銀行賬戶信息，包括開戶銀行、賬號(hào)、賬戶余額等。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的被執(zhí)行人有可供執(zhí)行的銀行存款，執(zhí)行查控人員及時(shí)向銀行發(fā)出協(xié)助凍結(jié)通知書，凍結(jié)被執(zhí)行人的銀行賬戶，防止其轉(zhuǎn)移資金。3.在凍結(jié)銀行賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確凍結(jié)金額、凍結(jié)期限等信息，并嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定的程序辦理。（二）房產(chǎn)查詢與查封1.通過不動(dòng)產(chǎn)登記部門查詢被執(zhí)行人名下的房產(chǎn)信息，包括房屋坐落、面積、產(chǎn)權(quán)狀況等。2.對(duì)查詢到的被執(zhí)行人房產(chǎn)，執(zhí)行查控人員向不動(dòng)產(chǎn)登記部門發(fā)出協(xié)助查封通知書，查封被執(zhí)行人的房產(chǎn)，限制其處分權(quán)。3.在查封房產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核實(shí)房產(chǎn)的實(shí)際狀況，確保查封措施的有效性。同時(shí)，要注意保護(hù)被執(zhí)行人及其家屬的基本居住權(quán)益。（三）車輛查詢與扣押1.利用車輛管理部門的信息系統(tǒng)查詢被執(zhí)行人名下的車輛信息，包括車輛品牌、型號(hào)、車牌號(hào)、車輛狀態(tài)等。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的被執(zhí)行人車輛，執(zhí)行查控人員及時(shí)與車輛管理部門聯(lián)系，辦理車輛扣押手續(xù)，將車輛扣押至指定地點(diǎn)妥善保管。3.在扣押車輛過程中，要注意維護(hù)現(xiàn)場秩序，確保車輛安全。同時(shí)，要告知被執(zhí)行人相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。（四）股權(quán)查詢與凍結(jié)1.通過工商行政管理部門等相關(guān)機(jī)構(gòu)查詢被執(zhí)行人持有的股權(quán)信息，包括股權(quán)所在公司名稱、股權(quán)比例、出資情況等。2.對(duì)查詢到的被執(zhí)行人股權(quán)，執(zhí)行查控人員向相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)出協(xié)助凍結(jié)通知書，凍結(jié)被執(zhí)行人的股權(quán)，限制其轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等處分行為。3.在凍結(jié)股權(quán)時(shí)，要核實(shí)股權(quán)的真實(shí)性和有效性，確保凍結(jié)措施能夠有效控制被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)。（五）其他查控措施根據(jù)案件實(shí)際情況，執(zhí)行查控人員還可以采取其他查控措施，如查詢被執(zhí)行人的證券賬戶、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)信息，以及對(duì)被執(zhí)行人的收入、到期債權(quán)等進(jìn)行調(diào)查控制。四、查控流程（一）案件受理與分析1.執(zhí)行部門收到執(zhí)行案件后，對(duì)案件進(jìn)行詳細(xì)審查，了解案件基本情況、被執(zhí)行人信息及執(zhí)行依據(jù)等。2.根據(jù)案件情況，對(duì)被執(zhí)行人可能的財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行分析，制定初步的查控方案。（二）查控申請(qǐng)與審批1.執(zhí)行查控人員根據(jù)查控方案，填寫查控申請(qǐng)表，詳細(xì)說明查控的對(duì)象、內(nèi)容、理由等。2.查控申請(qǐng)表經(jīng)執(zhí)行查控部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)案件情況和查控申請(qǐng)的必要性、合法性等進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后方可實(shí)施查控措施。（三）查控實(shí)施1.執(zhí)行查控人員按照審批后的查控申請(qǐng)表，依法向相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)發(fā)出協(xié)助查詢、凍結(jié)、查封、扣押等通知書，實(shí)施查控措施。2.在查控過程中，執(zhí)行查控人員要嚴(yán)格遵守相關(guān)程序和規(guī)定，確保查控行為合法、規(guī)范。同時(shí)，要及時(shí)與協(xié)助執(zhí)行單位溝通協(xié)調(diào)，解決查控過程中出現(xiàn)的問題。（四）查控結(jié)果反饋與處理1.協(xié)助執(zhí)行單位按照協(xié)助查詢通知書的要求，及時(shí)向執(zhí)行查控人員反饋查控結(jié)果。執(zhí)行查控人員對(duì)查控結(jié)果進(jìn)行整理、分析，形成查控工作報(bào)告。2.對(duì)于查控到的財(cái)產(chǎn)，執(zhí)行查控人員要按照規(guī)定進(jìn)行妥善保管和處置。對(duì)于需要進(jìn)一步評(píng)估、拍賣等處置程序的財(cái)產(chǎn)，及時(shí)啟動(dòng)相關(guān)程序，確保財(cái)產(chǎn)能夠依法變現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)執(zhí)行人的債權(quán)。3.對(duì)于查控?zé)o果的情況，執(zhí)行查控人員要及時(shí)向執(zhí)行部門反饋，并說明查控過程和采取的措施。執(zhí)行部門根據(jù)查控情況，研究是否需要調(diào)整查控策略或采取其他執(zhí)行措施。五、查控財(cái)產(chǎn)的保管與處置（一）保管原則1.安全原則確保查控財(cái)產(chǎn)的安全，防止財(cái)產(chǎn)損壞、滅失或被非法轉(zhuǎn)移。2.分類管理原則根據(jù)查控財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)、特點(diǎn)等進(jìn)行分類管理，便于保管和處置。（二）保管方式1.對(duì)于銀行存款，凍結(jié)后由銀行按照規(guī)定進(jìn)行保管。2.對(duì)于查封的房產(chǎn)、扣押的車輛等實(shí)物財(cái)產(chǎn)，執(zhí)行查控部門要指定專人負(fù)責(zé)保管，存放于安全、合適的地點(diǎn)。3.對(duì)于股權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)益，通過相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記凍結(jié)，確保其處于被控制狀態(tài)。（三）處置程序1.評(píng)估對(duì)于需要變現(xiàn)的查控財(cái)產(chǎn)，執(zhí)行部門委托具有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，確定財(cái)產(chǎn)的價(jià)值。2.拍賣根據(jù)評(píng)估結(jié)果，執(zhí)行部門依法委托拍賣機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行拍賣。拍賣過程要嚴(yán)格按照法律法規(guī)和相關(guān)程序進(jìn)行，確保公開、公平、公正。3.變賣對(duì)于不適合拍賣或者拍賣未能成交的財(cái)產(chǎn)，可以依法進(jìn)行變賣。變賣價(jià)格應(yīng)當(dāng)合理，遵循市場價(jià)值原則。4.分配拍賣、變賣所得價(jià)款按照法定順序進(jìn)行分配，優(yōu)先支付執(zhí)行費(fèi)用、申請(qǐng)執(zhí)行人的債權(quán)等。六、信息管理與保密（一）信息管理1.執(zhí)行查控人員要建立完善的查控信息檔案，對(duì)查控過程中獲取的各類信息進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括查詢時(shí)間、查詢機(jī)構(gòu)、查詢結(jié)果、協(xié)助執(zhí)行單位反饋信息等。2.定期對(duì)查控信息檔案進(jìn)行整理、歸檔，確保信息的完整性和可追溯性。同時(shí)，要利用信息化手段對(duì)查控信息進(jìn)行管理，提高信息查詢和利用效率。（二）保密措施1.執(zhí)行查控人員要嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，對(duì)在查控過程中知悉的當(dāng)事人信息、案件情況等予以保密，不得泄露給無關(guān)人員。2.在與協(xié)助執(zhí)行單位溝通協(xié)調(diào)過程中，要明確保密責(zé)任，要求協(xié)助執(zhí)行單位對(duì)涉及的信息予以保密。3.對(duì)查控信息檔案要采取安全保密措施，防止信息泄露。查閱、使用查控信息檔案要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序，確保信息的安全使用。七、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)執(zhí)行查控工作進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，確保查控工作依法依規(guī)進(jìn)行。2.監(jiān)督機(jī)構(gòu)要對(duì)查控措施的實(shí)施情況、查控財(cái)產(chǎn)的保管與處置情況、信息管理與保密情況等進(jìn)行全面檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。（二）外部監(jiān)督積極接受相關(guān)部門、當(dāng)事人及社會(huì)公眾的監(jiān)督，對(duì)提出的意見和建議認(rèn)真研究處理，不斷改進(jìn)執(zhí)行查控工作。（三）考核機(jī)制1.建立執(zhí)行查控工