拍賣備案管理辦法一、總則（一）目的為加強對拍賣活動的監(jiān)督管理，規(guī)范拍賣行為，保護拍賣活動各方當事人的合法權益，維護拍賣市場秩序，依據(jù)《中華人民共和國拍賣法》等相關法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍在中華人民共和國境內進行的拍賣活動，包括各類文物藝術品、不動產、動產、無形資產等拍賣標的的拍賣，均適用本辦法。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（三）基本原則拍賣活動應當遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則。拍賣當事人應當遵守法律法規(guī)，依法行使權利，履行義務。（四）管理部門職責1.商務主管部門負責對拍賣行業(yè)進行宏觀管理和監(jiān)督，制定拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，指導拍賣行業(yè)協(xié)會工作，依法對拍賣企業(yè)和拍賣活動進行監(jiān)督檢查，查處違法違規(guī)行為。2.工商行政管理部門負責對拍賣企業(yè)進行登記注冊，依法對拍賣活動中的不正當競爭、商業(yè)賄賂等違法行為進行查處，維護市場競爭秩序。3.文物行政管理部門負責對文物拍賣活動進行管理和監(jiān)督，審核文物拍賣企業(yè)資質，審批文物拍賣標的，查處文物拍賣中的違法違規(guī)行為。4.其他相關部門根據(jù)各自職責，協(xié)同做好拍賣活動的管理和監(jiān)督工作。二、拍賣企業(yè)設立與變更備案（一）設立備案1.申請條件設立拍賣企業(yè)，應當具備下列條件：有一百萬元人民幣以上的注冊資本；有自己的名稱、組織機構、住所和章程；有與從事拍賣業(yè)務相適應的拍賣師和其他工作人員；有符合本法和其他有關法律規(guī)定的拍賣業(yè)務規(guī)則；符合國務院有關拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.申請材料申請設立拍賣企業(yè)，應當提交下列材料：申請書；公司章程、拍賣業(yè)務規(guī)則；工商行政管理機關核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》；擬任法定代表人身份證明；擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關資質證明；固定辦公場所產權證明或租賃合同；注冊資本證明；其他相關材料。3.備案程序申請人應當向所在地省級商務主管部門提交申請材料。省級商務主管部門應當自收到申請材料之日起[X]個工作日內進行審查，對符合條件的，予以備案，并頒發(fā)《拍賣經營批準證書》；對不符合條件的，不予備案，并書面說明理由。（二）變更備案1.變更事項拍賣企業(yè)變更名稱、注冊資本、法定代表人、住所、經營范圍等事項，應當自變更決議作出之日起[X]個工作日內，向省級商務主管部門申請變更備案。2.申請材料申請變更備案，應當提交下列材料：申請書；變更后的公司章程、拍賣業(yè)務規(guī)則；變更事項的相關證明材料；原《拍賣經營批準證書》副本；其他相關材料。3.備案程序省級商務主管部門應當自收到申請材料之日起[X]個工作日內進行審查，對符合條件的，予以備案，并換發(fā)《拍賣經營批準證書》；對不符合條件的，不予備案，并書面說明理由。三、拍賣師資格與管理（一）資格取得1.報考條件具有高等院校?？埔陨蠈W歷和拍賣專業(yè)知識，在拍賣企業(yè)工作兩年以上的人員，可以申請參加拍賣師資格考試。2.考試內容拍賣師資格考試包括理論知識、拍賣實務、案例分析等科目。考試合格者，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會頒發(fā)拍賣師資格證書。3.注冊登記取得拍賣師資格證書的人員，應當在一個拍賣企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)，并向中國拍賣行業(yè)協(xié)會辦理注冊登記手續(xù)。未經注冊登記的，不得執(zhí)業(yè)。（二）執(zhí)業(yè)管理1.執(zhí)業(yè)要求拍賣師應當遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德，按照拍賣業(yè)務規(guī)則進行拍賣活動，不得有下列行為：同時在兩個以上拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)；為本人或近親屬主持拍賣；采用欺詐、脅迫、賄賂等手段招攬業(yè)務；泄露拍賣活動中應當保密的信息；其他違法違規(guī)行為。2.繼續(xù)教育拍賣師應當按照中國拍賣行業(yè)協(xié)會的要求，參加繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務水平和職業(yè)道德素養(yǎng)。3.違規(guī)處理拍賣師違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重給予警告、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)資格證書等處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。四、拍賣活動備案（一）備案范圍1.拍賣標的備案拍賣企業(yè)應當在拍賣標的展示前[X]個工作日內，向所在地省級商務主管部門備案拍賣標的的基本情況，包括標的名稱、數(shù)量、規(guī)格、質量、來源、瑕疵等。2.拍賣公告?zhèn)浒概馁u企業(yè)應當在拍賣公告發(fā)布前[X]個工作日內，將拍賣公告文本報所在地省級商務主管部門備案。拍賣公告應當包括拍賣標的的基本情況、拍賣時間、地點、競買人資格條件、拍賣程序、傭金標準等內容。3.拍賣成交備案拍賣企業(yè)應當在拍賣成交后[X]個工作日內，將拍賣成交確認書報所在地省級商務主管部門備案。拍賣成交確認書應當包括拍賣標的的基本情況、拍賣價格、成交時間、地點、買受人等內容。（二）備案程序1.提交材料拍賣企業(yè)應當按照本辦法規(guī)定的備案范圍和時間要求，向所在地省級商務主管部門提交備案材料。備案材料應當真實、準確、完整。2.審查備案省級商務主管部門應當自收到備案材料之日起[X]個工作日內進行審查，對符合要求的，予以備案；對不符合要求的，不予備案，并書面說明理由。五、監(jiān)督管理（一）日常檢查1.檢查內容商務主管部門應當定期對拍賣企業(yè)進行檢查，檢查內容包括拍賣企業(yè)的設立與變更備案情況、拍賣師資格與執(zhí)業(yè)情況、拍賣活動備案情況、拍賣業(yè)務規(guī)則執(zhí)行情況、財務管理情況等。2.檢查方式商務主管部門可以采取現(xiàn)場檢查、書面檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測等方式進行檢查。拍賣企業(yè)應當配合商務主管部門的檢查，如實提供有關資料和情況。（二）投訴舉報處理1.受理渠道商務主管部門應當設立投訴舉報電話、郵箱等渠道，接受社會公眾對拍賣活動違法違規(guī)行為的投訴舉報。2.處理程序商務主管部門收到投訴舉報后，應當及時進行調查核實。對經查實的違法違規(guī)行為，依法予以處理，并將處理結果告知投訴舉報人。（三）行業(yè)自律1.行業(yè)協(xié)會職責拍賣行業(yè)協(xié)會應當加強行業(yè)自律，制定行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德準則，組織開展業(yè)務培訓和交流活動，維護會員合法權益，促進拍賣行業(yè)健康發(fā)展。2.行業(yè)自律措施拍賣行業(yè)協(xié)會可以對會員企業(yè)進行信用評價，建立行業(yè)誠信檔案，對違法違規(guī)的會員企業(yè)進行通報批評、警告、暫停會員資格等自律處分。六、法律責任（一）企業(yè)違法責任拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由商務主管部門責令改正，并處以[X]元以上[X]元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷《拍賣經營批準證書》：1.未經許可擅自從事拍賣活動的；2.采用不正當手段進行拍賣活動的；3.未按照本辦法規(guī)定進行拍賣企業(yè)設立與變更備案的；4.未按照本辦法規(guī)定進行拍賣活動備案的；5.拍賣師違反本辦法規(guī)定執(zhí)業(yè)的；6.其他違法違