整改監(jiān)督管理辦法一、總則（一）目的為加強公司/組織的整改監(jiān)督管理工作，確保各類問題得到及時、有效整改，提升公司/組織的運營管理水平，保障公司/組織的穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門、各分支機構(gòu)以及全體員工在工作中出現(xiàn)的各類問題整改監(jiān)督管理活動。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：整改工作必須嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司/組織內(nèi)部的規(guī)章制度。2.問題導向原則：以發(fā)現(xiàn)的問題為出發(fā)點，深入分析原因，制定針對性的整改措施，確保問題得到徹底解決。3.責任明確原則：明確整改責任主體，確保整改工作責任到人，避免出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象。4.及時有效原則：對發(fā)現(xiàn)的問題要及時啟動整改程序，整改措施要切實可行，確保整改工作取得實效。5.持續(xù)改進原則：通過整改工作，總結(jié)經(jīng)驗教訓，不斷完善公司/組織的管理體系和工作流程，實現(xiàn)持續(xù)改進。二、整改監(jiān)督管理職責分工（一）整改監(jiān)督管理領導小組成立以公司/組織高層領導為組長的整改監(jiān)督管理領導小組，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)整改監(jiān)督管理工作，審議重大整改事項，對整改工作進行全面指導和監(jiān)督。（二）整改監(jiān)督管理部門設立專門的整改監(jiān)督管理部門，負責具體組織實施整改監(jiān)督管理工作。其主要職責包括：1.制定和完善整改監(jiān)督管理制度和流程。2.對各部門、各分支機構(gòu)的問題整改情況進行日常監(jiān)督檢查。3.收集、整理和分析問題整改相關數(shù)據(jù)和信息，定期向上級匯報。4.組織對重大問題整改情況進行跟蹤評估，確保整改工作達到預期目標。5.對整改不力的部門和個人提出問責建議。（三）問題責任部門各部門、各分支機構(gòu)作為問題責任部門，負責對本部門職責范圍內(nèi)出現(xiàn)的問題進行整改落實。其主要職責包括：1.對本部門出現(xiàn)的問題進行深入調(diào)查分析，制定切實可行的整改措施。2.明確整改責任人，落實整改責任，確保整改工作按時完成。3.及時向整改監(jiān)督管理部門報告整改工作進展情況，提交整改報告。4.配合整改監(jiān)督管理部門對整改工作進行監(jiān)督檢查和評估驗收。三、問題識別與分類（一）問題識別途徑1.內(nèi)部審計、風險管理、合規(guī)檢查等專項工作中發(fā)現(xiàn)的問題。2.日常工作中員工、客戶、合作伙伴等反饋的問題。3.行業(yè)監(jiān)管部門檢查、媒體曝光、投訴舉報等外部渠道發(fā)現(xiàn)的問題。（二）問題分類標準根據(jù)問題的性質(zhì)、影響范圍和嚴重程度，將問題分為以下幾類：1.合規(guī)性問題：違反國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度的問題。2.運營管理問題：影響公司/組織正常運營秩序、工作效率和服務質(zhì)量的問題。3.風險隱患問題：可能導致公司/組織面臨重大風險的潛在問題。4.其他問題：不屬于以上三類的其他問題。四、整改流程（一）問題發(fā)現(xiàn)與報告1.各部門、各分支機構(gòu)在日常工作中發(fā)現(xiàn)問題后，應及時填寫《問題報告單》，詳細描述問題的基本情況、發(fā)現(xiàn)時間、發(fā)現(xiàn)人等信息，并提交給整改監(jiān)督管理部門。2.整改監(jiān)督管理部門在收到《問題報告單》后，應進行初步審核，對于符合本辦法規(guī)定的問題，予以受理，并根據(jù)問題的性質(zhì)和嚴重程度，確定整改責任部門。（二）整改方案制定1.整改責任部門接到整改任務后，應組織相關人員對問題進行深入分析，查找問題產(chǎn)生的原因，制定針對性的整改方案。2.整改方案應包括整改目標、整改措施、整改責任人、整改期限等內(nèi)容。整改措施應具體、可行，具有可操作性和可衡量性。3.整改方案制定完成后，應提交給整改監(jiān)督管理部門審核。整改監(jiān)督管理部門對整改方案的合理性、可行性進行審核，提出修改意見。整改責任部門根據(jù)審核意見對整改方案進行修改完善，確保整改方案符合要求。（三）整改實施1.整改責任部門按照審核通過的整改方案組織實施整改工作。在整改過程中，應明確整改責任人，落實整改責任，確保整改工作按時完成。2.整改責任人應定期向整改責任部門報告整改工作進展情況，及時反饋整改過程中遇到的問題和困難。整改責任部門應加強對整改工作的協(xié)調(diào)和指導，及時解決整改過程中出現(xiàn)的問題。3.整改監(jiān)督管理部門對整改工作進行跟蹤檢查，定期了解整改工作進展情況，對整改工作進行監(jiān)督和指導。對于整改工作中出現(xiàn)的重大問題，及時向上級報告。（四）整改驗收1.整改工作完成后，整改責任部門應向整改監(jiān)督管理部門提交《整改報告》，申請整改驗收。《整改報告》應包括整改工作完成情況、整改效果評估、整改工作存在的問題及改進措施等內(nèi)容。2.整改監(jiān)督管理部門收到《整改報告》后，應組織相關人員對整改工作進行驗收。驗收內(nèi)容包括整改措施的落實情況、整改目標的完成情況、整改效果的評估等。3.驗收合格的，整改監(jiān)督管理部門出具《整改驗收意見書》；驗收不合格的，整改監(jiān)督管理部門應提出整改意見，要求整改責任部門繼續(xù)整改，直至驗收合格為止。（五）整改結(jié)果跟蹤1.整改監(jiān)督管理部門對整改驗收合格的問題進行定期跟蹤回訪，了解整改措施的持續(xù)有效性，確保問題得到徹底解決，不再復發(fā)。2.對于整改驗收不合格的問題，整改監(jiān)督管理部門應督促整改責任部門重新制定整改方案，加大整改力度，直至整改驗收合格為止。同時，對整改不力的部門和個人進行嚴肅問責。五、整改監(jiān)督檢查（一）日常監(jiān)督檢查1.整改監(jiān)督管理部門定期對各部門、各分支機構(gòu)的問題整改情況進行日常監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括整改方案的制定和執(zhí)行情況、整改責任人的落實情況、整改工作的進展情況等。2.日常監(jiān)督檢查可采用現(xiàn)場檢查、資料查閱、人員訪談等方式進行。對于發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達《整改通知書》，要求整改責任部門限期整改。（二）專項監(jiān)督檢查1.針對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)以及重大問題整改情況，整改監(jiān)督管理部門組織開展專項監(jiān)督檢查。專項監(jiān)督檢查應制定詳細的檢查方案，明確檢查內(nèi)容、檢查方法、檢查時間等。2.專項監(jiān)督檢查結(jié)束后，整改監(jiān)督管理部門應撰寫專項監(jiān)督檢查報告，對檢查情況進行全面總結(jié)分析，提出整改建議和措施。對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀行為，依法依規(guī)進行嚴肅處理。（三）監(jiān)督檢查結(jié)果運用1.將整改監(jiān)督檢查結(jié)果納入公司/組織績效考核體系，與各部門、各分支機構(gòu)及員工的績效獎金、晉升晉級等掛鉤。對于整改工作成績突出的部門和個人，給予表彰和獎勵；對于整改不力的部門和個人，進行批評教育，并扣減相應的績效分數(shù)。2.整改監(jiān)督檢查結(jié)果作為公司/組織內(nèi)部管理決策的重要依據(jù)。對于整改工作中發(fā)現(xiàn)的普遍性、傾向性問題，及時采取措施進行防范和治理，不斷完善公司/組織的管理體系和工作流程。六、整改問責（一）問責情形1.對問題整改工作不重視，未按要求制定整改方案或整改方案不符合要求的。2.整改責任人未認真履行職責，導致整改工作延誤或整改效果不佳的。3.在整改過程中弄虛作假，隱瞞問題或提供虛假整改資料的。4.對整改監(jiān)督管理部門提出的整改意見拒不執(zhí)行或整改不力，導致問題反復出現(xiàn)的。（二）問責方式1.責令作出書面檢查。2.通報批評。3.扣減績效獎金。4.取消當年評優(yōu)評先資格。5.降職、免職。6.依法依規(guī)追究法律責任。（三）問責程序1.整改監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)存在問責情形的，應進行調(diào)查核實，收集相關證據(jù)材料。2.調(diào)查核實后，整改監(jiān)督管理部門提出問責建議，報整改監(jiān)督管理領導小組審議。3.整改監(jiān)督管理領導小組根據(jù)審議結(jié)果，作出問責決定，并下達《問責決定書》。4.被問責對象對問責決定不服的，可在接到《問責決定書》之日起[具體期限]內(nèi)，向整改監(jiān)督管理領導小組提出申訴。整改監(jiān)督管理領導小組應在接到申訴之日起[具體期限]內(nèi)進行復查，并作出復查決定。復查決定為最終決定。七、整改信息管理（一）信息收集1.整改監(jiān)督管理部門負責收集、整理和歸檔整改工作相關信息，包括問題報告單、整改方案、整改報告、整改驗收意見書、整改監(jiān)督檢查報告等。2.各部門、各分支機構(gòu)應及時向整改監(jiān)督管理部門報送整改工作進展情況及相關資料，確保整改信息的準確性和完整性。（二）信息分析1.整改監(jiān)督管理部門定期對收集到的整改信息進行分析，總結(jié)整改工作經(jīng)驗教訓，查找存在的問題和不足，為改進整改監(jiān)督管理工作提供依據(jù)。2.通過對整改信息的分析，發(fā)現(xiàn)公司/組織運營管理中存在的普遍性、傾向性問題，及時采取措施進行防范和治理，不斷完善公司/組織的管理體系和工作流程。（三）信息共享1.建立整改信息共享平