拍賣拍賣管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)對(duì)拍賣活動(dòng)的監(jiān)督管理，規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣市場(chǎng)秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司/組織實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在本公司/組織從事拍賣活動(dòng)的拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人以及其他參與拍賣活動(dòng)的相關(guān)主體。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則拍賣活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得從事違法違規(guī)行為。2.公開(kāi)公平公正原則拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行，拍賣信息應(yīng)當(dāng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地向社會(huì)公布；拍賣過(guò)程應(yīng)當(dāng)公平、公正，保障各方當(dāng)事人的平等參與權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)權(quán)。3.誠(chéng)實(shí)守信原則拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的義務(wù)，不得隱瞞真實(shí)情況、欺詐或惡意串通損害他人利益。二、拍賣企業(yè)管理（一）設(shè)立與資質(zhì)1.拍賣企業(yè)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)拍賣法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件，經(jīng)工商行政管理部門登記注冊(cè)，并取得拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書。2.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與其經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適應(yīng)的注冊(cè)資本、專業(yè)人員和拍賣場(chǎng)地等條件。專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)包括拍賣師、評(píng)估師、法務(wù)人員等，且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的從業(yè)資格證書。（二）經(jīng)營(yíng)規(guī)范1.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍從事拍賣活動(dòng)，不得擅自超越經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)。2.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，包括財(cái)務(wù)管理制度、拍賣流程管理制度、檔案管理制度等，確保拍賣活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)作。3.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)拍賣師的管理，拍賣師應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照拍賣程序主持拍賣活動(dòng)，不得有違反職業(yè)道德和法律法規(guī)的行為。（三）監(jiān)督管理1.本公司/組織將定期對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、拍賣活動(dòng)合規(guī)情況、專業(yè)人員資質(zhì)等。2.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照要求定期向本公司/組織報(bào)送經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告和統(tǒng)計(jì)報(bào)表，如實(shí)反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和拍賣活動(dòng)開(kāi)展情況。3.對(duì)于違反本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的拍賣企業(yè)，本公司/組織將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、暫停經(jīng)營(yíng)直至吊銷拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書等處罰，并依法追究相關(guān)責(zé)任人員的法律責(zé)任。三、委托人管理（一）委托資格1.委托人應(yīng)當(dāng)是依法對(duì)拍賣標(biāo)的享有處分權(quán)的自然人、法人或者其他組織。2.委托人委托拍賣的標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是其合法擁有的，且不存在任何權(quán)利瑕疵或法律糾紛。（二）委托程序1.委托人委托拍賣時(shí)，應(yīng)當(dāng)與拍賣企業(yè)簽訂書面委托拍賣合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。2.委托拍賣合同應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容：委托人、拍賣人的姓名或者名稱、住所；拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等；委托人提出的保留價(jià)；拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)；拍賣價(jià)款的支付方式、期限；傭金及其支付方式、期限；違約責(zé)任；雙方約定的其他事項(xiàng)。（三）告知義務(wù)1.委托人應(yīng)當(dāng)向拍賣企業(yè)如實(shí)說(shuō)明拍賣標(biāo)的的來(lái)源、瑕疵、現(xiàn)狀等情況，并提供相關(guān)證明文件。2.委托人未如實(shí)告知拍賣標(biāo)的瑕疵，給競(jìng)買人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。拍賣企業(yè)在拍賣前已聲明不能保證拍賣標(biāo)的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。四、競(jìng)買人管理（一）競(jìng)買資格1.競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的自然人、法人或者其他組織。法律、行政法規(guī)對(duì)競(jìng)買人資格有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。2.被人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)等司法機(jī)關(guān)限制參與拍賣活動(dòng)的單位和個(gè)人，不得參加競(jìng)買。（二）競(jìng)買程序1.競(jìng)買人參加拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)按照拍賣公告或拍賣文件的要求辦理競(jìng)買登記手續(xù)，提交有效身份證明文件及其他相關(guān)材料，并繳納競(jìng)買保證金。2.競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)在拍賣前仔細(xì)閱讀拍賣公告、拍賣文件及相關(guān)資料，了解拍賣標(biāo)的的基本情況、拍賣規(guī)則和程序等內(nèi)容。3.拍賣過(guò)程中，競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)遵守拍賣現(xiàn)場(chǎng)秩序，按照拍賣師的指揮參與競(jìng)買活動(dòng)，不得擾亂拍賣秩序。（三）違約責(zé)任1.競(jìng)買人一經(jīng)應(yīng)價(jià)，不得撤回，當(dāng)其他競(jìng)買人有更高應(yīng)價(jià)時(shí)，其應(yīng)價(jià)即喪失約束力。2.競(jìng)買人之間、競(jìng)買人與拍賣企業(yè)之間不得惡意串通，損害他人利益。惡意串通的競(jìng)買人將被取消競(jìng)買資格，并依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.競(jìng)買人未按照約定支付拍賣價(jià)款或傭金的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，拍賣企業(yè)有權(quán)按照合同約定處置競(jìng)買保證金，并要求競(jìng)買人賠償因此造成的損失。五、拍賣標(biāo)的管理（一）標(biāo)的范圍1.拍賣標(biāo)的包括動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利等法律法規(guī)允許拍賣的物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利。2.法律法規(guī)禁止流通的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利不得作為拍賣標(biāo)的。（二）標(biāo)的審核1.拍賣企業(yè)在接受委托拍賣前，應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行審核，核實(shí)委托人提供的相關(guān)證明文件，確保拍賣標(biāo)的的合法性和真實(shí)性。2.對(duì)于涉及國(guó)有資產(chǎn)、文物、藝術(shù)品等特殊拍賣標(biāo)的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的審批手續(xù)。（三）標(biāo)的展示1.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前按照拍賣公告或拍賣文件的規(guī)定，將拍賣標(biāo)的展示給競(jìng)買人，展示時(shí)間和地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)明確告知競(jìng)買人。2.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證拍賣標(biāo)的的展示真實(shí)、全面，不得隱瞞或夸大拍賣標(biāo)的的情況。競(jìng)買人有權(quán)在展示期間對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行查看、檢驗(yàn)和咨詢。六、拍賣程序管理（一）拍賣公告1.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前通過(guò)報(bào)紙、網(wǎng)站、電視等媒體發(fā)布拍賣公告，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括拍賣標(biāo)的的基本情況、拍賣時(shí)間、地點(diǎn)、拍賣規(guī)則、競(jìng)買人的資格條件及報(bào)名方式等。2.拍賣公告應(yīng)當(dāng)在拍賣前合理時(shí)間內(nèi)發(fā)布，確保競(jìng)買人有足夠的時(shí)間了解拍賣信息并辦理競(jìng)買登記手續(xù)。（二）拍賣委托1.委托人應(yīng)當(dāng)按照委托拍賣合同的約定，向拍賣企業(yè)交付拍賣標(biāo)的，并提供相關(guān)證明文件。2.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人交付的拍賣標(biāo)的進(jìn)行驗(yàn)收，核實(shí)拍賣標(biāo)的的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等情況，并與委托人辦理交接手續(xù)。（三）拍賣展示1.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照拍賣公告的規(guī)定，組織競(jìng)買人對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行展示，展示時(shí)間不得少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。2.在拍賣展示期間，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)安排專人負(fù)責(zé)解答競(jìng)買人的咨詢，提供必要的協(xié)助和服務(wù)。（四）拍賣競(jìng)價(jià)1.拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)由拍賣師主持，拍賣師應(yīng)當(dāng)按照拍賣規(guī)則和程序進(jìn)行主持，確保拍賣活動(dòng)的公平、公正、公開(kāi)。2.拍賣過(guò)程中，競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)按照拍賣師的報(bào)價(jià)方式和要求進(jìn)行應(yīng)價(jià)，每次應(yīng)價(jià)不得低于規(guī)定的加價(jià)幅度。3.拍賣師應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場(chǎng)宣布拍賣成交，并當(dāng)場(chǎng)簽署成交確認(rèn)書。成交確認(rèn)書應(yīng)當(dāng)包括拍賣標(biāo)的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、成交價(jià)、買受人等內(nèi)容。（五）拍賣成交1.拍賣成交后，買受人應(yīng)當(dāng)按照成交確認(rèn)書的約定，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付拍賣價(jià)款和傭金。2.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到買受人支付的全部款項(xiàng)后，按照委托拍賣合同的約定，將拍賣標(biāo)的交付給買受人，并協(xié)助買受人辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)。七、傭金與價(jià)款管理（一）傭金規(guī)定1.拍賣企業(yè)可以按照與委托人的約定向委托人收取傭金。傭金比例應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。2.拍賣企業(yè)向競(jìng)買人收取傭金的，應(yīng)當(dāng)在拍賣前告知競(jìng)買人，并在拍賣文件中明確約定傭金的收取標(biāo)準(zhǔn)和方式。（二）價(jià)款支付1.拍賣成交后，買受人應(yīng)當(dāng)按照成交確認(rèn)書約定的方式和期限支付拍賣價(jià)款。2.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照委托拍賣合同的約定，及時(shí)將拍賣價(jià)款支付給委托人。對(duì)于涉及國(guó)有資產(chǎn)拍賣的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定將拍賣價(jià)款上繳國(guó)庫(kù)或劃入指定賬戶。（三）價(jià)款結(jié)算與監(jiān)督1.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全價(jià)款結(jié)算制度，確保拍賣價(jià)款的及時(shí)、準(zhǔn)確結(jié)算。2.本公司/組織將對(duì)拍賣企業(yè)的傭金收取和價(jià)款結(jié)算情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)責(zé)令整改。對(duì)于違反規(guī)定的拍賣企業(yè)，將依法予以處罰。八、檔案管理（一）檔案范圍拍賣活動(dòng)檔案包括拍賣委托合同、拍賣公告、拍賣文件、競(jìng)買登記資料、拍賣記錄、成交確認(rèn)書、拍賣標(biāo)的交付憑證、價(jià)款結(jié)算憑證等與拍賣活動(dòng)相關(guān)的各類文件和資料。（二）檔案整理與保管1.拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照檔案管理的要求，對(duì)拍賣活動(dòng)檔案進(jìn)行整理、分類、編號(hào)，并妥善保管。2.拍賣活動(dòng)檔案應(yīng)當(dāng)保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限，以備查閱和審計(jì)。（三）檔案查閱與利用1.因工作需要查閱拍賣活動(dòng)檔案的，應(yīng)當(dāng)按照本公司/組織的檔案查閱規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。2.查閱拍賣活動(dòng)檔案應(yīng)當(dāng)遵守保密規(guī)定，不得泄露檔案內(nèi)容和相關(guān)信息。九、法律責(zé)任（一）違反本辦法的責(zé)任1.拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人以及其他參與拍賣活動(dòng)的相關(guān)主體違反本辦法規(guī)定的，本公司/組織將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、暫停經(jīng)營(yíng)、吊銷相關(guān)證書等處罰，并依法追究其法律責(zé)任。2.對(duì)于違反法律法規(guī)的拍賣活動(dòng)，本公司/組織將積極配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理，維護(hù)拍賣