建工采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司建工采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，確保采購(gòu)工作的高效、有序進(jìn)行，保證工程質(zhì)量，控制采購(gòu)成本，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在建工程項(xiàng)目所需的各類物資、設(shè)備、服務(wù)等采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于建筑材料、構(gòu)配件、機(jī)械設(shè)備、辦公用品、勞務(wù)服務(wù)等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，保障所有潛在供應(yīng)商平等參與競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利。3.效益原則：在保證工程質(zhì)量和滿足項(xiàng)目需求的前提下，優(yōu)化采購(gòu)流程，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)方與供應(yīng)商應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行合同約定，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)公司成立采購(gòu)決策委員會(huì)，由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。采購(gòu)決策委員會(huì)負(fù)責(zé)審議重大采購(gòu)項(xiàng)目，制定采購(gòu)戰(zhàn)略和政策，對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門公司設(shè)立采購(gòu)部門，負(fù)責(zé)具體的采購(gòu)業(yè)務(wù)操作。采購(gòu)部門應(yīng)配備專業(yè)的采購(gòu)人員，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限，確保采購(gòu)工作的順利開(kāi)展。采購(gòu)人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德、專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，熟悉采購(gòu)流程和相關(guān)法律法規(guī)。（三）其他相關(guān)部門職責(zé)1.工程部門：負(fù)責(zé)提出物資、設(shè)備等采購(gòu)需求，提供技術(shù)規(guī)格和質(zhì)量要求，參與采購(gòu)合同的評(píng)審和驗(yàn)收工作。2.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算，監(jiān)督采購(gòu)資金的使用，參與采購(gòu)合同的評(píng)審，辦理采購(gòu)款項(xiàng)的支付手續(xù)。3.法務(wù)部門：負(fù)責(zé)審查采購(gòu)合同的合法性和合規(guī)性，提供法律咨詢和支持，處理采購(gòu)過(guò)程中的法律糾紛。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)計(jì)劃的編制1.依據(jù)：采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)工程進(jìn)度計(jì)劃、項(xiàng)目預(yù)算、物資庫(kù)存情況等編制。工程部門應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施前，向采購(gòu)部門提交詳細(xì)的物資需求清單和采購(gòu)時(shí)間要求。2.內(nèi)容：采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)包括采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)預(yù)算等內(nèi)容。采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃，制定具體的采購(gòu)實(shí)施方案。（二）采購(gòu)計(jì)劃的審批采購(gòu)計(jì)劃編制完成后，應(yīng)提交采購(gòu)決策委員會(huì)審批。采購(gòu)決策委員會(huì)應(yīng)根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)、項(xiàng)目需求、資金狀況等因素，對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行審核，確保采購(gòu)計(jì)劃的合理性和可行性。（三）采購(gòu)計(jì)劃的調(diào)整在采購(gòu)執(zhí)行過(guò)程中，如因工程變更、市場(chǎng)變化等原因需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)提出調(diào)整申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整的原因、內(nèi)容和影響，并提交采購(gòu)決策委員會(huì)審批。采購(gòu)決策委員會(huì)批準(zhǔn)后，采購(gòu)部門應(yīng)按照調(diào)整后的采購(gòu)計(jì)劃組織實(shí)施采購(gòu)工作。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商的選擇1.供應(yīng)商篩選：采購(gòu)部門應(yīng)通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。根據(jù)采購(gòu)物資的類別和特點(diǎn)，制定供應(yīng)商篩選標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格審查和評(píng)估，選擇符合要求的供應(yīng)商進(jìn)入合格供應(yīng)商名錄。2.供應(yīng)商評(píng)價(jià)：采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)檔案。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于不符合要求的供應(yīng)商進(jìn)行淘汰。（二）供應(yīng)商的考核1.考核指標(biāo)：供應(yīng)商考核指標(biāo)應(yīng)包括質(zhì)量指標(biāo)、交貨期指標(biāo)、價(jià)格指標(biāo)、服務(wù)指標(biāo)等。采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)不同的采購(gòu)物資和供應(yīng)商特點(diǎn)，制定具體的考核指標(biāo)和權(quán)重。2.考核方式：采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核，可采用現(xiàn)場(chǎng)考察、數(shù)據(jù)分析、客戶反饋等方式進(jìn)行?？己私Y(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給供應(yīng)商，并要求供應(yīng)商采取改進(jìn)措施。（三）供應(yīng)商的激勵(lì)與約束1.激勵(lì)措施：對(duì)于考核優(yōu)秀的供應(yīng)商，采購(gòu)部門可給予增加采購(gòu)份額、優(yōu)先付款、合作新項(xiàng)目等激勵(lì)措施，以提高供應(yīng)商的積極性和合作意愿。2.約束措施：對(duì)于考核不合格的供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)采取減少采購(gòu)份額、暫停合作、直至淘汰等約束措施，以保證供應(yīng)商的供貨質(zhì)量和服務(wù)水平。五、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.提出申請(qǐng)：工程部門、其他相關(guān)部門或使用部門根據(jù)項(xiàng)目需求和實(shí)際情況，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容，并提交給采購(gòu)部門。2.審核申請(qǐng)：采購(gòu)部門收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，應(yīng)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括采購(gòu)申請(qǐng)的合理性、必要性、合規(guī)性等。對(duì)于不符合要求的采購(gòu)申請(qǐng)，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與申請(qǐng)部門溝通，說(shuō)明原因并要求其進(jìn)行修改或補(bǔ)充。（二）采購(gòu)詢價(jià)1.選擇供應(yīng)商：采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)物資的類別和特點(diǎn)，從合格供應(yīng)商名錄中選擇若干家潛在供應(yīng)商進(jìn)行詢價(jià)。2.發(fā)出詢價(jià)函：采購(gòu)部門向潛在供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函，明確采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期、價(jià)格等內(nèi)容，并要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。3.收集報(bào)價(jià)：采購(gòu)部門收集潛在供應(yīng)商的報(bào)價(jià)，并進(jìn)行整理和分析。對(duì)比各供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期等因素，選擇最優(yōu)的供應(yīng)商。（三）采購(gòu)談判1.確定談判對(duì)象：采購(gòu)部門根據(jù)詢價(jià)結(jié)果，選擇一家或幾家供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)談判。談判對(duì)象應(yīng)具備良好的信譽(yù)、較強(qiáng)的實(shí)力和合理的報(bào)價(jià)。2.制定談判方案：采購(gòu)部門應(yīng)制定詳細(xì)的談判方案，明確談判目標(biāo)、談判策略、談判議程等內(nèi)容。談判方案應(yīng)充分考慮采購(gòu)物資的特點(diǎn)、市場(chǎng)行情、供應(yīng)商情況等因素。3.進(jìn)行談判：采購(gòu)部門與供應(yīng)商進(jìn)行面對(duì)面的談判，就采購(gòu)物資的價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等條款進(jìn)行協(xié)商和溝通。談判過(guò)程中，采購(gòu)部門應(yīng)堅(jiān)持原則，維護(hù)公司的利益，同時(shí)也要注意與供應(yīng)商保持良好的合作關(guān)系。4.簽訂采購(gòu)合同：經(jīng)過(guò)談判達(dá)成一致后，采購(gòu)部門與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期、價(jià)格、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。采購(gòu)合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)報(bào)財(cái)務(wù)部門和法務(wù)部門審核備案。（四）采購(gòu)合同執(zhí)行1.合同跟蹤：采購(gòu)部門應(yīng)建立采購(gòu)合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，及時(shí)掌握供應(yīng)商的生產(chǎn)進(jìn)度、發(fā)貨情況、運(yùn)輸情況等信息，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。2.到貨驗(yàn)收：物資到貨后，采購(gòu)部門應(yīng)通知工程部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門等相關(guān)人員進(jìn)行到貨驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量等方面。對(duì)于驗(yàn)收合格的物資，應(yīng)辦理入庫(kù)手續(xù)；對(duì)于驗(yàn)收不合格的物資，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通，要求其采取整改措施或退換貨。3.付款結(jié)算：財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同的約定和到貨驗(yàn)收情況，辦理采購(gòu)款項(xiàng)的支付手續(xù)。付款前，財(cái)務(wù)部門應(yīng)審核采購(gòu)合同、發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)憑證，確保付款的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采購(gòu)部門應(yīng)采用科學(xué)的方法對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格變化和供應(yīng)情況，合理安排采購(gòu)計(jì)劃，采取套期保值、簽訂長(zhǎng)期合同等方式降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理，嚴(yán)格審核供應(yīng)商的資質(zhì)和產(chǎn)品質(zhì)量，增加檢驗(yàn)頻次和嚴(yán)格程度，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量擔(dān)保和售后服務(wù)，降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)和考核機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和監(jiān)督，選擇多家供應(yīng)商進(jìn)行合作，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購(gòu)合同的管理，嚴(yán)格審核合同條款，確保合同的合法性、完整性和有效性。在合同履行過(guò)程中，及時(shí)跟蹤合同執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。5.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，提高采購(gòu)人員的法律意識(shí)。在采購(gòu)過(guò)程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)咨詢法務(wù)部門的意見(jiàn)，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。七、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購(gòu)部門自查：采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行自查，檢查采購(gòu)流程的執(zhí)行情況、采購(gòu)合同的簽訂和履行情況、采購(gòu)資金的使用情況等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。2.內(nèi)部審計(jì)部門審計(jì)：公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行審計(jì)，檢查采購(gòu)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、效益性等方面，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出審計(jì)意見(jiàn)和建議，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督1.政府監(jiān)管部門監(jiān)督：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)接受政府監(jiān)管部門的監(jiān)督，遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策要求。政府監(jiān)管部門有權(quán)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行檢查、調(diào)查和處罰。2.社會(huì)監(jiān)督：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)接受社會(huì)監(jiān)督，包括供應(yīng)商、客戶、行業(yè)協(xié)會(huì)等方面的監(jiān)督。公司應(yīng)建立健全投訴舉報(bào)機(jī)制，及時(shí)處理社會(huì)各界的投訴和舉報(bào)，維