數(shù)據(jù)完全管理辦法一、總則（一）目的為了加強公司數(shù)據(jù)安全管理，保障公司數(shù)據(jù)的完整性、保密性和可用性，維護公司合法權(quán)益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)處理、存儲、傳輸?shù)认嚓P(guān)活動的部門、人員及信息系統(tǒng)。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)管理活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)處理行為合法合規(guī)。2.保密性原則：采取有效措施保護公司數(shù)據(jù)不被泄露、篡改或非法獲取，確保數(shù)據(jù)的保密性。3.完整性原則：保證公司數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、一致性和連續(xù)性，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞，維護數(shù)據(jù)的完整性。4.可用性原則：確保公司數(shù)據(jù)在需要時能夠及時、準(zhǔn)確地提供使用，滿足公司業(yè)務(wù)運營的需求，保障數(shù)據(jù)的可用性。（四）定義1.數(shù)據(jù)：指公司在業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生、收集、存儲、使用、傳輸和刪除的各類信息，包括但不限于文件、記錄、數(shù)據(jù)庫、電子文檔、圖像、音頻、視頻等。2.數(shù)據(jù)安全：指保護數(shù)據(jù)不被未經(jīng)授權(quán)的訪問、泄露、篡改、破壞或丟失，確保數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。3.數(shù)據(jù)所有者：指對特定數(shù)據(jù)擁有所有權(quán)或管理責(zé)任的部門或人員，負責(zé)數(shù)據(jù)的分類、標(biāo)識、保護和使用審批等工作。4.數(shù)據(jù)管理者：指負責(zé)組織實施數(shù)據(jù)安全管理工作的部門或人員，承擔(dān)數(shù)據(jù)安全管理的日常職責(zé)，包括制定和執(zhí)行數(shù)據(jù)安全策略、措施等。5.數(shù)據(jù)使用者：指因工作需要訪問和使用公司數(shù)據(jù)的部門或人員，必須遵守數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定，確保數(shù)據(jù)的安全使用。二、數(shù)據(jù)分類與分級（一）數(shù)據(jù)分類根據(jù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)、用途和敏感程度，將公司數(shù)據(jù)分為以下幾類：1.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：與公司核心業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)，如銷售數(shù)據(jù)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)等，是公司運營的關(guān)鍵支撐。2.辦公數(shù)據(jù)：日常辦公過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，如文檔、報表、郵件等，用于支持公司內(nèi)部溝通和協(xié)作。3.客戶數(shù)據(jù)：包含客戶基本信息、交易記錄、聯(lián)系方式等，是公司客戶關(guān)系管理的重要依據(jù)。4.技術(shù)數(shù)據(jù)：涉及公司技術(shù)研發(fā)、系統(tǒng)架構(gòu)、算法模型等方面的數(shù)據(jù)，具有一定的技術(shù)保密性。5.管理數(shù)據(jù)：公司內(nèi)部管理活動中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，如人事檔案、行政文件等，用于支持公司管理決策。（二）數(shù)據(jù)分級依據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和影響范圍，對每類數(shù)據(jù)進行分級，具體分級標(biāo)準(zhǔn)如下：1.絕密級：數(shù)據(jù)一旦泄露、篡改或丟失，將對公司造成極其嚴(yán)重的損失，如涉及公司核心商業(yè)機密、重大戰(zhàn)略決策、關(guān)鍵技術(shù)專利等數(shù)據(jù)。2.機密級：數(shù)據(jù)的泄露、篡改或丟失可能對公司產(chǎn)生較大影響，如重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶敏感信息、財務(wù)關(guān)鍵數(shù)據(jù)等。3.秘密級：數(shù)據(jù)的安全對公司有一定影響，如一般性業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、普通辦公文件等。4.公開級：可以對外公開的數(shù)據(jù)，如公司宣傳資料、一般性公告等。三、數(shù)據(jù)安全管理職責(zé)（一）公司管理層職責(zé)1.批準(zhǔn)公司數(shù)據(jù)安全管理策略和制度，確保數(shù)據(jù)安全管理工作與公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。2.提供數(shù)據(jù)安全管理所需的資源支持，包括人力、物力和財力等。3.監(jiān)督數(shù)據(jù)安全管理工作的執(zhí)行情況，對重大數(shù)據(jù)安全事件進行決策和協(xié)調(diào)處理。（二）數(shù)據(jù)所有者職責(zé)1.負責(zé)確定所管理數(shù)據(jù)的分類和分級，并確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確標(biāo)識。2.制定和審核數(shù)據(jù)使用規(guī)則，審批數(shù)據(jù)訪問申請，確保數(shù)據(jù)的合法使用。3.定期對所管理的數(shù)據(jù)進行評估，提出數(shù)據(jù)安全保護的改進建議。4.對數(shù)據(jù)安全事件進行報告和應(yīng)急處理，配合相關(guān)部門進行調(diào)查和恢復(fù)工作。（三）數(shù)據(jù)管理者職責(zé)1.制定和完善公司數(shù)據(jù)安全管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，并組織實施。2.負責(zé)數(shù)據(jù)安全技術(shù)措施的選型、建設(shè)和維護，保障數(shù)據(jù)存儲、傳輸和處理環(huán)境的安全。3.開展數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)和教育活動，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識和技能。4.監(jiān)控數(shù)據(jù)安全狀況，及時發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)安全風(fēng)險和事件，定期向上級匯報數(shù)據(jù)安全工作情況。（四）數(shù)據(jù)使用者職責(zé)1.遵守公司數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定，按照授權(quán)訪問和使用數(shù)據(jù)，不得越權(quán)操作。2.妥善保管個人賬號和密碼，防止數(shù)據(jù)泄露。在離開工作崗位時，及時退出相關(guān)數(shù)據(jù)系統(tǒng)。3.發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全問題或異常情況時，及時報告數(shù)據(jù)管理者，并配合進行處理。4.對所使用的數(shù)據(jù)負有保密責(zé)任，不得私自復(fù)制、傳播或泄露公司數(shù)據(jù)。四、數(shù)據(jù)生命周期管理（一）數(shù)據(jù)收集1.在數(shù)據(jù)收集過程中，明確數(shù)據(jù)收集的目的、范圍和方式，確保收集的數(shù)據(jù)合法、必要、準(zhǔn)確。2.對收集的數(shù)據(jù)進行完整性和準(zhǔn)確性檢查，對于不符合要求的數(shù)據(jù)，及時反饋并要求重新收集或修正。3.建立數(shù)據(jù)收集記錄機制，詳細記錄數(shù)據(jù)收集的時間、來源、內(nèi)容等信息，以便追溯和審計。（二）數(shù)據(jù)存儲1.根據(jù)數(shù)據(jù)的分類分級，選擇合適的存儲介質(zhì)和存儲方式，確保數(shù)據(jù)的安全存儲。2.對存儲的數(shù)據(jù)進行定期備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在不同的物理位置，以防止數(shù)據(jù)丟失。備份策略應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和變更頻率進行制定，包括全量備份、增量備份等。3.建立數(shù)據(jù)存儲訪問控制機制，嚴(yán)格限制對存儲數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問相應(yīng)級別的數(shù)據(jù)。4.定期對存儲設(shè)備進行檢查和維護，確保存儲設(shè)備的正常運行，防止因設(shè)備故障導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。（三）數(shù)據(jù)傳輸1.在數(shù)據(jù)傳輸過程中，采用加密技術(shù)對數(shù)據(jù)進行加密傳輸，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中的保密性和完整性。2.對數(shù)據(jù)傳輸?shù)木W(wǎng)絡(luò)進行安全防護，設(shè)置防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等，防止外部非法網(wǎng)絡(luò)攻擊導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露。3.建立數(shù)據(jù)傳輸記錄機制，記錄數(shù)據(jù)傳輸?shù)臅r間、源地址、目的地址、傳輸內(nèi)容等信息，以便監(jiān)控和審計數(shù)據(jù)傳輸情況。（四）數(shù)據(jù)使用1.數(shù)據(jù)使用者必須獲得數(shù)據(jù)所有者的授權(quán)，按照授權(quán)范圍使用數(shù)據(jù)，不得擅自擴大使用范圍或用于其他目的。2.在數(shù)據(jù)使用過程中，應(yīng)采取必要的安全措施，防止數(shù)據(jù)被篡改或泄露。對于涉及敏感數(shù)據(jù)的使用，應(yīng)進行嚴(yán)格的審計和監(jiān)控。3.建立數(shù)據(jù)使用登記制度，記錄數(shù)據(jù)使用的時間、人員、用途等信息，以便追溯和管理數(shù)據(jù)使用情況。（五）數(shù)據(jù)共享1.公司內(nèi)部的數(shù)據(jù)共享應(yīng)遵循合法、合規(guī)、必要的原則，經(jīng)過數(shù)據(jù)所有者和相關(guān)部門的審批后進行共享。2.在數(shù)據(jù)共享過程中，明確共享數(shù)據(jù)的范圍、使用方式和安全責(zé)任，確保共享數(shù)據(jù)的安全。3.對于與外部機構(gòu)的數(shù)據(jù)共享，應(yīng)簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，特別是數(shù)據(jù)安全保護方面的責(zé)任，防止數(shù)據(jù)泄露給第三方。（六）數(shù)據(jù)銷毀1.當(dāng)數(shù)據(jù)不再需要或達到保存期限時，按照規(guī)定的流程進行數(shù)據(jù)銷毀。數(shù)據(jù)銷毀應(yīng)確保數(shù)據(jù)無法恢復(fù)，防止數(shù)據(jù)被非法利用。2.建立數(shù)據(jù)銷毀記錄機制，記錄數(shù)據(jù)銷毀的時間、方式、內(nèi)容等信息，以便進行審計和監(jiān)督。3.對于存儲有敏感數(shù)據(jù)的存儲介質(zhì)，應(yīng)采用物理銷毀或?qū)I(yè)的數(shù)據(jù)擦除工具進行處理，確保數(shù)據(jù)徹底銷毀。五、數(shù)據(jù)安全技術(shù)措施（一）網(wǎng)絡(luò)安全防護1.部署防火墻，對公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)進行隔離，阻止非法網(wǎng)絡(luò)訪問，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。2.配置入侵檢測系統(tǒng)（IDS）或入侵防范系統(tǒng)（IPS），實時監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)流量，及時發(fā)現(xiàn)并阻止異常流量和攻擊行為。3.采用虛擬專用網(wǎng)絡(luò)（VPN）技術(shù)，實現(xiàn)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與遠程辦公人員之間的安全連接，確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)谋Ｃ苄院屯暾?。（二）?shù)據(jù)加密1.對重要數(shù)據(jù)在存儲和傳輸過程中進行加密處理，采用對稱加密算法（如AES）或非對稱加密算法（如RSA），確保數(shù)據(jù)在加密狀態(tài)下進行存儲和傳輸。2.為用戶賬號設(shè)置強密碼，并定期提醒用戶更換密碼。對于涉及敏感數(shù)據(jù)的操作，采用多因素身份認證方式，如密碼+令牌、指紋識別、面部識別等，增強身份認證的安全性。（三）訪問控制1.建立基于角色的訪問控制（RBAC）模型，根據(jù)用戶的工作職責(zé)和權(quán)限，分配相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問特定的數(shù)據(jù)資源。2.定期對用戶的訪問權(quán)限進行審查和調(diào)整，確保用戶權(quán)限與工作職責(zé)相匹配。對于離職或崗位變動的人員，及時撤銷其不必要的訪問權(quán)限。3.實施數(shù)據(jù)訪問審計機制，記錄所有的數(shù)據(jù)訪問操作，包括訪問時間、訪問人員、訪問內(nèi)容等信息，以便進行審計和追蹤。（四）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.制定完善的數(shù)據(jù)備份策略，明確備份的頻率、存儲介質(zhì)和存儲位置。對于關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，應(yīng)進行實時備份或近實時備份，確保數(shù)據(jù)的及時性和完整性。2.定期對備份數(shù)據(jù)進行恢復(fù)測試，驗證備份數(shù)據(jù)的可用性，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞的情況下能夠及時恢復(fù)數(shù)據(jù)，保障公司業(yè)務(wù)的正常運行。3.建立異地災(zāi)備中心，將重要數(shù)據(jù)備份到異地存儲，以應(yīng)對自然災(zāi)害、重大事故等不可抗力因素導(dǎo)致的數(shù)據(jù)中心故障，確保公司數(shù)據(jù)的安全性和業(yè)務(wù)的連續(xù)性。六、數(shù)據(jù)安全審計與監(jiān)督（一）審計機制1.建立數(shù)據(jù)安全審計制度，定期對公司的數(shù)據(jù)安全管理工作進行審計，包括數(shù)據(jù)訪問、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)存儲等環(huán)節(jié)。2.審計人員應(yīng)具備專業(yè)的審計知識和技能，熟悉公司的數(shù)據(jù)安全管理流程和相關(guān)法律法規(guī)。審計工作應(yīng)獨立、客觀、公正地開展，不受其他部門或個人的干擾。3.審計過程中，應(yīng)詳細記錄審計發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議和整改情況，形成審計報告，提交給公司管理層和相關(guān)部門。（二）監(jiān)督檢查1.數(shù)據(jù)安全管理部門定期對各部門的數(shù)據(jù)安全管理工作進行監(jiān)督檢查，確保數(shù)據(jù)安全管理制度和措施的有效執(zhí)行。2.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)安全問題，應(yīng)及時下達整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。整改完成后，進行復(fù)查，確保問題得到徹底解決。3.建立數(shù)據(jù)安全問題跟蹤機制，對重大數(shù)據(jù)安全問題進行持續(xù)跟蹤，直至問題得到妥善處理，并對相關(guān)責(zé)任人進行責(zé)任追究。七、數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃1.制定年度數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)計劃，根據(jù)不同崗位和人員的需求，確定培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)方式。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)、公司數(shù)據(jù)安全管理制度、數(shù)據(jù)安全技術(shù)和操作技能等方面。2.培訓(xùn)計劃應(yīng)覆蓋公司所有員工，確保每個員工都具備基本的數(shù)據(jù)安全意識和技能。對于涉及數(shù)據(jù)處理的關(guān)鍵崗位人員，應(yīng)進行更加深入和專業(yè)的培訓(xùn)。（二）培訓(xùn)實施1.根據(jù)培訓(xùn)計劃，組織開展數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)活動。培訓(xùn)方式可以采用內(nèi)部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、專題講座、案例分析等多種形式，以提高培訓(xùn)效果。2.在培訓(xùn)過程中，注重理論與實踐相結(jié)合，通過實際案例分析、模擬操作等方式，讓員工更好地理解和掌握數(shù)據(jù)安全知識和技能。3.建立培訓(xùn)考核機制，對員工的培訓(xùn)效果進行考核?？己私Y(jié)果應(yīng)與員工的績效評估、晉升等掛鉤，激勵員工積極參與數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)。八、數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急處理（一）應(yīng)急響應(yīng)機制1.建立數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急響應(yīng)小組，明確小組成員的職責(zé)和分工。應(yīng)急響應(yīng)小組應(yīng)具備快速響應(yīng)、處理數(shù)據(jù)安全事件的能力，能夠在事件發(fā)生時迅速采取措施，降低事件對公司造成的損失。2.制定數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確事件報告流程、應(yīng)急處理措施、恢復(fù)步驟等內(nèi)容。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。（二）事件報告與處理1.一旦發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全事件，相關(guān)人員應(yīng)立即向數(shù)據(jù)安全管理部門報告。報告內(nèi)容應(yīng)包括事件發(fā)生的時間、地點、影響范圍、初步原因等信息。2.數(shù)據(jù)安全管理部門接到報告后，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，組織應(yīng)急響應(yīng)小組對事件進行調(diào)查和處理。在處理過程中，應(yīng)采取必要的措施，如隔離受影響的系統(tǒng)、恢復(fù)數(shù)據(jù)備份、追蹤攻擊源等，防止事件進一步擴大。3.及時向上級管理層和相關(guān)部門報告事件處理進展情況，對于重大數(shù)據(jù)安全事件，應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時向監(jiān)管部門報告。（三）事件后續(xù)處理1.數(shù)據(jù)安全事件處理完畢后，應(yīng)對事件進行總結(jié)和評估，分析事件發(fā)生的原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出