智慧案件管理辦法一、總則（一）目的為了提高公司案件管理的效率和質(zhì)量，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)案件管理的智能化、規(guī)范化、科學(xué)化，有效防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門(mén)涉及的各類案件管理工作，包括但不限于訴訟案件、仲裁案件、行政復(fù)議案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議案件等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則案件管理工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司的各項(xiàng)管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和預(yù)警，通過(guò)完善內(nèi)部管理制度、加強(qiáng)合同管理、規(guī)范業(yè)務(wù)流程等措施，減少案件的發(fā)生。3.及時(shí)高效原則對(duì)案件進(jìn)行及時(shí)受理、處理和跟蹤，提高工作效率，確保案件得到妥善解決，避免給公司造成更大的損失。4.保密原則嚴(yán)格遵守保密制度，對(duì)案件涉及的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密，防止信息泄露。（四）職責(zé)分工1.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)制定和完善案件管理制度和流程，指導(dǎo)和監(jiān)督各部門(mén)的案件管理工作。負(fù)責(zé)案件的統(tǒng)一受理、登記、分配和跟蹤，協(xié)調(diào)處理重大、復(fù)雜案件。負(fù)責(zé)與外部律師事務(wù)所、仲裁機(jī)構(gòu)、法院等相關(guān)單位的溝通協(xié)調(diào)，代表公司參與案件的訴訟、仲裁等活動(dòng)。負(fù)責(zé)對(duì)案件進(jìn)行分析總結(jié)，提出改進(jìn)建議，為公司提供法律風(fēng)險(xiǎn)防范的決策依據(jù)。2.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)案件的前期處理和證據(jù)收集工作，及時(shí)向法務(wù)部門(mén)通報(bào)案件情況。配合法務(wù)部門(mén)開(kāi)展案件的調(diào)查、訴訟、仲裁等工作，提供必要的協(xié)助和支持。負(fù)責(zé)落實(shí)案件處理結(jié)果，采取有效措施防范類似案件的再次發(fā)生。3.其他部門(mén)按照各自職責(zé)，配合法務(wù)部門(mén)做好案件管理相關(guān)工作。二、案件受理與登記（一）案件來(lái)源1.業(yè)務(wù)部門(mén)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)案件的情況，應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門(mén)報(bào)告。2.法務(wù)部門(mén)通過(guò)日常法律事務(wù)處理、法律風(fēng)險(xiǎn)排查等工作，發(fā)現(xiàn)案件線索。3.外部律師事務(wù)所、仲裁機(jī)構(gòu)、法院等相關(guān)單位轉(zhuǎn)來(lái)的涉及公司的案件。（二）受理?xiàng)l件1.案件涉及公司的合法權(quán)益，具有明確的相對(duì)方和具體的事實(shí)、理由。2.案件屬于本辦法適用范圍內(nèi)的案件類型。3.有初步的證據(jù)材料或線索支持。（三）登記內(nèi)容對(duì)受理的案件，法務(wù)部門(mén)應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)登記，登記內(nèi)容包括：1.案件編號(hào)2.案件名稱3.案件來(lái)源4.受理日期5.涉及部門(mén)6.相對(duì)方信息7.案件基本事實(shí)8.已采取的措施9.承辦人三、案件分配與承辦（一）案件分配原則根據(jù)案件的性質(zhì)、復(fù)雜程度、涉及領(lǐng)域等因素，合理分配案件承辦人。一般案件由法務(wù)部門(mén)指定專人承辦；重大、復(fù)雜案件由法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員組成專案組承辦。（二）承辦人職責(zé)1.負(fù)責(zé)案件的具體處理工作，包括調(diào)查取證、撰寫(xiě)法律文書(shū)、參加訴訟、仲裁等活動(dòng)。2.及時(shí)向法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)案件進(jìn)展情況，遇有重大事項(xiàng)應(yīng)隨時(shí)請(qǐng)示。3.負(fù)責(zé)與業(yè)務(wù)部門(mén)、外部律師事務(wù)所等相關(guān)單位的溝通協(xié)調(diào)，確保案件處理工作的順利進(jìn)行。4.對(duì)案件處理過(guò)程中形成的各類文件、資料進(jìn)行整理歸檔。（三）案件承辦要求1.承辦人應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司制度辦理案件，確保案件處理結(jié)果合法合規(guī)、公正合理。2.承辦人應(yīng)注重收集、整理和分析案件相關(guān)證據(jù)材料，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。3.承辦人應(yīng)積極與相對(duì)方進(jìn)行溝通協(xié)商，爭(zhēng)取通過(guò)和解、調(diào)解等方式解決案件，降低公司的訴訟成本和風(fēng)險(xiǎn)。4.承辦人應(yīng)按時(shí)完成案件處理工作，不得拖延推諉。如因特殊原因需要延長(zhǎng)辦案期限的，應(yīng)提前向法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告并說(shuō)明理由。四、案件處理與跟蹤（一）處理方式1.協(xié)商解決對(duì)于事實(shí)清楚、爭(zhēng)議不大的案件，承辦人應(yīng)積極與相對(duì)方進(jìn)行協(xié)商，爭(zhēng)取達(dá)成和解協(xié)議，解決糾紛。2.調(diào)解解決對(duì)于適宜調(diào)解的案件，承辦人可以根據(jù)案件情況，申請(qǐng)相關(guān)調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解，促成雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議。3.仲裁解決對(duì)于合同約定仲裁解決的案件，承辦人應(yīng)按照仲裁程序，準(zhǔn)備相關(guān)材料，參加仲裁活動(dòng)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。4.訴訟解決對(duì)于需要通過(guò)訴訟解決的案件，承辦人應(yīng)按照民事訴訟程序，向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，并做好庭審準(zhǔn)備、證據(jù)質(zhì)證、辯論等工作。（二）處理流程1.調(diào)查取證承辦人應(yīng)及時(shí)開(kāi)展案件調(diào)查取證工作，收集與案件有關(guān)的各種證據(jù)材料，包括書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料等。調(diào)查取證過(guò)程中應(yīng)注意遵守法律法規(guī)和相關(guān)程序規(guī)定，確保證據(jù)的合法性。2.法律分析承辦人對(duì)收集到的證據(jù)材料進(jìn)行分析研究，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋，對(duì)案件的法律關(guān)系、事實(shí)認(rèn)定、責(zé)任承擔(dān)等問(wèn)題進(jìn)行深入分析，提出處理意見(jiàn)和建議。3.制定方案根據(jù)法律分析結(jié)果，承辦人制定具體的案件處理方案，明確處理目標(biāo)、策略、步驟和措施等。處理方案應(yīng)報(bào)法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)。4.組織實(shí)施承辦人按照批準(zhǔn)的處理方案，組織開(kāi)展案件處理工作，包括與相對(duì)方進(jìn)行溝通協(xié)商、提交法律文書(shū)、參加調(diào)解、仲裁或訴訟等活動(dòng)。在處理過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)進(jìn)展情況，遇有重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)調(diào)整處理方案。5.結(jié)案歸檔案件處理完畢后，承辦人應(yīng)及時(shí)整理案件材料，撰寫(xiě)結(jié)案報(bào)告，報(bào)法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核。審核通過(guò)后，將案件材料整理歸檔，妥善保管。（三）跟蹤管理1.法務(wù)部門(mén)應(yīng)建立案件跟蹤管理制度，對(duì)案件處理過(guò)程進(jìn)行全程跟蹤，及時(shí)掌握案件進(jìn)展情況。2.承辦人應(yīng)定期向法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)案件進(jìn)展情況，重要事項(xiàng)應(yīng)隨時(shí)匯報(bào)。匯報(bào)內(nèi)容包括案件處理工作的開(kāi)展情況、遇到的問(wèn)題及解決方案、下一步工作計(jì)劃等。3.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對(duì)案件處理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)，協(xié)調(diào)解決案件處理過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題。對(duì)重大、復(fù)雜案件，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行專題研究，確保案件得到妥善處理。五、案件信息管理（一）信息收集1.承辦人在案件處理過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)收集與案件有關(guān)的各種信息，包括案件進(jìn)展情況、證據(jù)材料、法律文書(shū)、溝通記錄等。2.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)配合法務(wù)部門(mén)做好案件信息的收集工作，及時(shí)向法務(wù)部門(mén)提供與案件有關(guān)的業(yè)務(wù)資料和信息。（二）信息整理與分析1.法務(wù)部門(mén)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)案件信息的整理和分析工作，對(duì)收集到的案件信息進(jìn)行分類、歸納、總結(jié)，形成系統(tǒng)的案件資料。2.定期對(duì)案件信息進(jìn)行分析研究，總結(jié)案件處理過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)案件處理工作中存在的問(wèn)題和不足，提出改進(jìn)措施和建議。（三）信息共享與利用1.建立案件信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)法務(wù)部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)之間的案件信息實(shí)時(shí)共享。業(yè)務(wù)部門(mén)可以通過(guò)平臺(tái)查詢案件進(jìn)展情況，了解案件處理要求，配合法務(wù)部門(mén)做好案件處理工作。2.充分利用案件信息資源，開(kāi)展案例分析、法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等工作，為公司的決策提供參考依據(jù)。定期對(duì)典型案例進(jìn)行整理和發(fā)布，供公司員工學(xué)習(xí)借鑒，提高員工的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。六、案件檔案管理（一）檔案范圍案件檔案包括案件處理過(guò)程中形成的各類文件、資料、證據(jù)材料、法律文書(shū)等。（二）檔案整理1.承辦人在案件處理完畢后，應(yīng)按照檔案管理的要求，對(duì)案件檔案進(jìn)行整理。整理內(nèi)容包括文件材料的分類、編號(hào)、裝訂、編目等。2.案件檔案應(yīng)按照一案一卷的原則進(jìn)行整理，卷內(nèi)文件材料應(yīng)按照重要程度和時(shí)間順序排列。（三）檔案保管1.法務(wù)部門(mén)應(yīng)設(shè)立專門(mén)的案件檔案室，配備必要的檔案保管設(shè)施，確保案件檔案的安全保管。2.案件檔案應(yīng)按照檔案保管期限的規(guī)定進(jìn)行分類保管，保管期限分為短期、中期和長(zhǎng)期。短期保管期限為5年，中期保管期限為10年，長(zhǎng)期保管期限為永久。3.定期對(duì)案件檔案進(jìn)行清查盤(pán)點(diǎn)，確保檔案的完整性和準(zhǔn)確性。發(fā)現(xiàn)檔案丟失、損壞等情況，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行補(bǔ)救。（四）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱案件檔案的，應(yīng)填寫(xiě)《案件檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱時(shí)應(yīng)在指定地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自將檔案帶出檔案室。2.因特殊原因需要借閱案件檔案的，應(yīng)填寫(xiě)《案件檔案借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過(guò)[X]個(gè)工作日，如需延期，應(yīng)辦理續(xù)借手續(xù)。借閱人應(yīng)妥善保管檔案，不得轉(zhuǎn)借他人，不得在檔案上涂改、標(biāo)記、抽換等。七、案件統(tǒng)計(jì)與分析（一）統(tǒng)計(jì)內(nèi)容1.案件數(shù)量統(tǒng)計(jì)按年度、季度、月度統(tǒng)計(jì)公司各類案件的受理數(shù)量、結(jié)案數(shù)量等。2.案件類型統(tǒng)計(jì)分析各類案件的占比情況，如訴訟案件、仲裁案件、行政復(fù)議案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議案件等的數(shù)量及比例。3.案件處理結(jié)果統(tǒng)計(jì)統(tǒng)計(jì)案件的勝訴率、敗訴率、和解率、調(diào)解率等處理結(jié)果情況。4.案件涉及領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)分析案件涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域分布情況，如合同糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、勞動(dòng)糾紛等。（二）分析方法1.趨勢(shì)分析通過(guò)對(duì)案件數(shù)量、處理結(jié)果等數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期跟蹤，分析案件發(fā)展的趨勢(shì)，預(yù)測(cè)未來(lái)可能出現(xiàn)的案件類型和數(shù)量變化。2.對(duì)比分析將不同年度、不同部門(mén)的案件數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，找出案件管理工作中的差異和問(wèn)題，分析原因并提出改進(jìn)措施。3.關(guān)聯(lián)分析分析案件與公司業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部管理等因素之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，找出潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為公司的決策提供參考。（三）統(tǒng)計(jì)報(bào)表與報(bào)告1.法務(wù)部門(mén)應(yīng)定期編制案件統(tǒng)計(jì)報(bào)表，向公司管理層匯報(bào)案件管理工作情況。統(tǒng)計(jì)報(bào)表應(yīng)內(nèi)容準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)清晰，包括上述統(tǒng)計(jì)內(nèi)容的詳細(xì)數(shù)據(jù)及分析圖表。2.每季度或每年度撰寫(xiě)案件分析報(bào)告，對(duì)案件管理工作進(jìn)行全面總結(jié)和分析。報(bào)告應(yīng)包括案件總體情況、處理結(jié)果分析、存在問(wèn)題及改進(jìn)建議等內(nèi)容。案件分析報(bào)告應(yīng)提交公司管理層審議，并作為公司制定法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略和完善內(nèi)部管理制度的重要依據(jù)。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門(mén)的案件管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.建立案件管理工作內(nèi)部審計(jì)制度，定期對(duì)案件管理工作進(jìn)行審計(jì)，檢查案件處理程序是否合規(guī)、證據(jù)收集是否充分、處理結(jié)果是否合理等。3.接受公司內(nèi)部其他部門(mén)和員工的監(jiān)督，對(duì)反映的案件管理工作問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理。（二）考核指標(biāo)1.案件處理及時(shí)率考核承辦人是否按時(shí)完成案件處理工作，計(jì)算公式為：案件處理及時(shí)率=按時(shí)結(jié)案案件數(shù)量/應(yīng)結(jié)案案件數(shù)量×100%。2.案件勝訴率考核案件處理結(jié)果的勝訴情況，計(jì)算公式為：案件勝訴率=勝訴案件數(shù)量/結(jié)案案件數(shù)量×100%。3.案件歸檔準(zhǔn)確率考核案件檔案整理歸檔的質(zhì)量，計(jì)算公式為：案件歸檔準(zhǔn)確率=歸檔文件材料準(zhǔn)確完整的案件數(shù)量/結(jié)案案件數(shù)量×100%。4.法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)率考核業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)案件處理結(jié)果及法律風(fēng)險(xiǎn)防范建議的落實(shí)情況，計(jì)算公式為：法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)率=已落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施的部門(mén)數(shù)量/應(yīng)落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施的部門(mén)數(shù)量×100%。（三）考核方式1.定期考核每季度或每年度對(duì)各部門(mén)和承辦人的案件管理工作進(jìn)行一次定期考核，考核結(jié)果作為績(jī)效評(píng)