水利采購管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司水利采購管理，規(guī)范采購行為，保證采購質(zhì)量，控制采購成本，提高采購效率，促進(jìn)公司水利業(yè)務(wù)的順利開展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司在水利工程建設(shè)、水利設(shè)備維護(hù)、水利物資供應(yīng)等方面的采購活動(dòng)，包括但不限于原材料、設(shè)備、服務(wù)等的采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，保障所有潛在供應(yīng)商平等參與競爭的權(quán)利。3.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，努力降低采購成本，提高采購效益，實(shí)現(xiàn)公司利益最大化。4.誠信原則：采購活動(dòng)各方應(yīng)誠實(shí)守信，履行各自的義務(wù)，維護(hù)良好的市場秩序。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機(jī)構(gòu)設(shè)立采購決策委員會(huì)，由公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。負(fù)責(zé)審議和決策重大采購項(xiàng)目，制定采購戰(zhàn)略和政策，監(jiān)督采購活動(dòng)的執(zhí)行情況。（二）采購執(zhí)行部門1.采購部門：作為采購活動(dòng)的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)采購計(jì)劃的制定、采購流程的實(shí)施、供應(yīng)商的選擇與管理、采購合同的簽訂與執(zhí)行等工作。2.需求部門：提出采購需求，參與采購過程中的技術(shù)要求制定、供應(yīng)商評(píng)估等工作，對(duì)采購產(chǎn)品的質(zhì)量、性能等負(fù)責(zé)。（三）各部門職責(zé)分工1.采購部門職責(zé)制定采購管理制度和工作流程，并組織實(shí)施。收集、整理采購需求信息，編制采購計(jì)劃。開展供應(yīng)商調(diào)查、評(píng)估和選擇工作，建立供應(yīng)商檔案。組織采購談判，簽訂采購合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。協(xié)調(diào)解決采購過程中的問題，處理供應(yīng)商投訴。定期對(duì)采購工作進(jìn)行總結(jié)和分析，提出改進(jìn)建議。2.需求部門職責(zé)根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要，準(zhǔn)確提出采購需求，包括規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等。協(xié)助采購部門進(jìn)行供應(yīng)商技術(shù)交流和評(píng)估，提供技術(shù)支持。參與采購合同的評(píng)審，對(duì)采購產(chǎn)品的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法提出意見。負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品的驗(yàn)收工作，對(duì)驗(yàn)收結(jié)果負(fù)責(zé)。反饋采購產(chǎn)品在使用過程中的問題，協(xié)助采購部門進(jìn)行處理。3.財(cái)務(wù)部門職責(zé)參與采購預(yù)算的編制和審核，提供財(cái)務(wù)方面的建議和支持。負(fù)責(zé)采購資金的安排和支付，審核采購合同的付款條款。對(duì)采購成本進(jìn)行核算和分析，監(jiān)督采購資金的使用情況。協(xié)助采購部門進(jìn)行供應(yīng)商財(cái)務(wù)狀況的調(diào)查和評(píng)估。4.審計(jì)部門職責(zé)對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購流程的合規(guī)性和采購行為的合法性。對(duì)采購項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)，提出審計(jì)意見和建議。協(xié)助調(diào)查處理采購過程中的違規(guī)違紀(jì)行為。三、采購計(jì)劃管理（一）采購計(jì)劃的編制1.需求預(yù)測：采購部門應(yīng)定期與需求部門溝通，了解公司水利業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢和需求變化，結(jié)合歷史采購數(shù)據(jù)，對(duì)采購需求進(jìn)行預(yù)測。2.采購計(jì)劃制定：根據(jù)需求預(yù)測結(jié)果，采購部門編制年度、季度和月度采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)明確采購項(xiàng)目、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購時(shí)間等內(nèi)容，并報(bào)采購決策委員會(huì)審批。（二）采購計(jì)劃的調(diào)整在采購計(jì)劃執(zhí)行過程中，如因市場變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等原因需要調(diào)整采購計(jì)劃，需求部門應(yīng)及時(shí)向采購部門提出申請(qǐng)，采購部門審核后報(bào)采購決策委員會(huì)批準(zhǔn)。調(diào)整后的采購計(jì)劃應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門和供應(yīng)商。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.供應(yīng)商資質(zhì)要求：采購部門應(yīng)明確供應(yīng)商的資質(zhì)要求，包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、質(zhì)量認(rèn)證、業(yè)績證明等。2.供應(yīng)商調(diào)查：對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查，了解其生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量管理、售后服務(wù)等方面的情況。調(diào)查可通過實(shí)地考察、查閱資料、市場調(diào)研等方式進(jìn)行。3.供應(yīng)商評(píng)估：根據(jù)供應(yīng)商調(diào)查結(jié)果，采購部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等方面。評(píng)估可采用打分制或綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行。4.供應(yīng)商選擇：采購部門根據(jù)供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果，選擇合格的供應(yīng)商，并與其簽訂合作協(xié)議。合作協(xié)議應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、采購產(chǎn)品的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。（二）供應(yīng)商考核與評(píng)價(jià)1.考核指標(biāo)：建立供應(yīng)商考核指標(biāo)體系，包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面的指標(biāo)。2.考核方式：采購部門定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核，考核方式可采用定期檢查、不定期抽查、客戶反饋等方式進(jìn)行。3.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)結(jié)果，采購部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。對(duì)于考核優(yōu)秀的供應(yīng)商，可給予增加采購份額、優(yōu)先合作等獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于考核不合格的供應(yīng)商，可采取警告、減少采購份額、暫停合作、終止合作等措施。（三）供應(yīng)商淘汰與更換如供應(yīng)商出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題、交貨期延誤、價(jià)格不合理、售后服務(wù)不到位等情況，采購部門應(yīng)及時(shí)對(duì)其進(jìn)行淘汰，并選擇新的供應(yīng)商進(jìn)行更換。五、采購流程管理（一）采購申請(qǐng)需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫采購申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)算金額、采購時(shí)間等內(nèi)容，并報(bào)部門負(fù)責(zé)人審批。（二）采購審批采購申請(qǐng)表經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人審批后，提交采購部門。采購部門對(duì)采購申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購需求的合理性、采購預(yù)算的準(zhǔn)確性、采購時(shí)間的緊迫性等。審核通過后，報(bào)采購決策委員會(huì)審批。（三）采購實(shí)施1.采購方式選擇：根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，采購部門選擇合適的采購方式，包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價(jià)采購等。2.采購文件編制：采購部門根據(jù)采購方式的要求，編制采購文件，包括招標(biāo)文件、談判文件、詢價(jià)文件等。采購文件應(yīng)明確采購項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。3.發(fā)布采購信息：采購部門通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、行業(yè)媒體、招標(biāo)平臺(tái)等渠道發(fā)布采購信息，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參與投標(biāo)或報(bào)價(jià)。4.供應(yīng)商報(bào)名與資格審查：采購部門對(duì)報(bào)名參與采購的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績等方面。資格審查合格的供應(yīng)商方可參與采購活動(dòng)。5.采購評(píng)審：采購部門組織相關(guān)人員對(duì)供應(yīng)商的投標(biāo)文件或報(bào)價(jià)文件進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容包括技術(shù)方案、商務(wù)條款、價(jià)格、售后服務(wù)等方面。評(píng)審可采用綜合評(píng)分法、最低價(jià)評(píng)標(biāo)法等方式進(jìn)行。6.確定中標(biāo)供應(yīng)商：根據(jù)采購評(píng)審結(jié)果，采購部門確定中標(biāo)供應(yīng)商，并向其發(fā)出中標(biāo)通知書。中標(biāo)通知書應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期等內(nèi)容。7.簽訂采購合同：采購部門與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、采購產(chǎn)品的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。采購合同應(yīng)報(bào)財(cái)務(wù)部門和審計(jì)部門備案。（四）采購驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：采購部門在采購合同約定的交貨期前，通知需求部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。需求部門應(yīng)制定驗(yàn)收方案，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法、驗(yàn)收人員等內(nèi)容。2.驗(yàn)收實(shí)施：采購產(chǎn)品到貨后，需求部門按照驗(yàn)收方案進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括產(chǎn)品的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量、外觀等方面。驗(yàn)收合格的，需求部門出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；驗(yàn)收不合格的，需求部門應(yīng)及時(shí)通知采購部門與供應(yīng)商協(xié)商解決。3.驗(yàn)收結(jié)果處理：采購部門根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果，對(duì)采購合同的執(zhí)行情況進(jìn)行處理。如驗(yàn)收合格，采購部門按照合同約定支付貨款；如驗(yàn)收不合格，采購部門應(yīng)根據(jù)合同約定要求供應(yīng)商采取整改、換貨、退貨等措施，直至驗(yàn)收合格。六、采購合同管理（一）合同簽訂采購部門應(yīng)在確定中標(biāo)供應(yīng)商后，及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)采用書面形式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、采購產(chǎn)品的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。采購合同應(yīng)報(bào)財(cái)務(wù)部門和審計(jì)部門備案。（二）合同執(zhí)行采購部門應(yīng)跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定按時(shí)、按質(zhì)、按量交付采購產(chǎn)品，并提供相應(yīng)的售后服務(wù)。（三）合同變更與解除如因市場變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等原因需要變更或解除采購合同，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。合同變更或解除協(xié)議應(yīng)報(bào)財(cái)務(wù)部門和審計(jì)部門備案。（四）合同糾紛處理如在采購合同執(zhí)行過程中發(fā)生糾紛，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可通過仲裁或訴訟等方式解決。七、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別采購部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，識(shí)別內(nèi)容包括市場風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等方面。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采購部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)采購風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)采購部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。八、采購監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)部門