數(shù)據(jù)授權(quán)管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司的數(shù)據(jù)授權(quán)管理，保障數(shù)據(jù)安全，促進數(shù)據(jù)的合理使用與共享，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門、分支機構(gòu)以及與公司有數(shù)據(jù)交互的外部合作伙伴。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：數(shù)據(jù)授權(quán)活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，確保數(shù)據(jù)處理的合法性。2.最小化原則：根據(jù)業(yè)務(wù)需求，僅授予必要的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，避免過度授權(quán)。3.可審計原則：對數(shù)據(jù)授權(quán)行為進行記錄和審計，以便追溯和監(jiān)督。4.數(shù)據(jù)安全原則：在數(shù)據(jù)授權(quán)過程中，采取必要的安全措施，保護數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。二、數(shù)據(jù)分類與分級（一）數(shù)據(jù)分類1.客戶數(shù)據(jù)：包括客戶基本信息、交易記錄、聯(lián)系方式等。2.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：如公司運營過程中的各類業(yè)務(wù)報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等。3.技術(shù)數(shù)據(jù)：涉及公司技術(shù)研發(fā)、系統(tǒng)架構(gòu)等方面的數(shù)據(jù)。4.財務(wù)數(shù)據(jù)：包含財務(wù)報表、賬目明細等。5.其他數(shù)據(jù)：上述未涵蓋的其他各類數(shù)據(jù)。（二）數(shù)據(jù)分級根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和影響范圍，將數(shù)據(jù)分為以下三級：1.一級數(shù)據(jù)：高度敏感數(shù)據(jù)，如客戶的身份證號碼、銀行卡號、財務(wù)關(guān)鍵數(shù)據(jù)等，一旦泄露可能對公司或客戶造成重大損失。2.二級數(shù)據(jù)：重要數(shù)據(jù)，如業(yè)務(wù)核心流程數(shù)據(jù)、部分技術(shù)機密數(shù)據(jù)等，泄露可能對公司業(yè)務(wù)運營產(chǎn)生較大影響。3.三級數(shù)據(jù)：一般數(shù)據(jù)，如公開信息、一般性業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等，對公司和客戶的影響較小。三、數(shù)據(jù)授權(quán)主體與客體（一）授權(quán)主體1.數(shù)據(jù)所有者：負責(zé)對其所擁有的數(shù)據(jù)進行管理和授權(quán)，通常為產(chǎn)生或收集數(shù)據(jù)的部門。2.數(shù)據(jù)管理者：根據(jù)公司的數(shù)據(jù)管理策略，對數(shù)據(jù)授權(quán)進行統(tǒng)籌管理和監(jiān)督的部門或崗位。（二）授權(quán)客體1.公司內(nèi)部員工：因工作需要訪問公司數(shù)據(jù)的員工。2.外部合作伙伴：與公司開展業(yè)務(wù)合作，需要獲取公司數(shù)據(jù)的第三方機構(gòu)或個人。四、數(shù)據(jù)授權(quán)流程（一）內(nèi)部員工數(shù)據(jù)授權(quán)流程1.申請：員工根據(jù)工作需要，填寫《數(shù)據(jù)訪問申請表》，詳細說明申請訪問的數(shù)據(jù)內(nèi)容、用途、訪問期限等信息。2.審批：申請表提交至所在部門負責(zé)人進行初審，審核通過后提交至數(shù)據(jù)管理者進行終審。數(shù)據(jù)管理者根據(jù)數(shù)據(jù)分級和最小化原則進行審批，對于一級數(shù)據(jù)的訪問申請，需經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。3.授權(quán)：審批通過后，數(shù)據(jù)管理者為員工授予相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，并記錄授權(quán)信息。4.使用與監(jiān)督：員工在授權(quán)范圍內(nèi)使用數(shù)據(jù)，不得超出授權(quán)范圍或用于非工作目的。數(shù)據(jù)管理者定期對員工的數(shù)據(jù)訪問行為進行監(jiān)督和審計。（二）外部合作伙伴數(shù)據(jù)授權(quán)流程1.合作洽談：在與外部合作伙伴開展業(yè)務(wù)合作前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)明確合作中涉及的數(shù)據(jù)需求，并與合作伙伴就數(shù)據(jù)使用事宜進行洽談。2.協(xié)議簽訂：雙方達成數(shù)據(jù)使用共識后，簽訂《數(shù)據(jù)合作協(xié)議》，明確數(shù)據(jù)的范圍、使用目的、保密義務(wù)、違約責(zé)任等條款。3.申請與審批：合作伙伴根據(jù)協(xié)議內(nèi)容，填寫《外部合作伙伴數(shù)據(jù)訪問申請表》，提交至公司業(yè)務(wù)部門。業(yè)務(wù)部門對申請表進行初審后，提交至數(shù)據(jù)管理者進行終審。審批流程參照內(nèi)部員工數(shù)據(jù)授權(quán)審批，但對于涉及一級數(shù)據(jù)的合作，需經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。4.授權(quán)與備案：審批通過后，數(shù)據(jù)管理者按照協(xié)議要求為合作伙伴授予數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，并將授權(quán)信息進行備案。5.合作期間管理：在合作期間，業(yè)務(wù)部門負責(zé)對合作伙伴的數(shù)據(jù)使用情況進行監(jiān)督，確保其遵守協(xié)議約定。數(shù)據(jù)管理者定期對合作項目中的數(shù)據(jù)使用情況進行檢查。五、數(shù)據(jù)授權(quán)的變更與撤銷（一）變更1.當(dāng)員工的工作職責(zé)發(fā)生變化，導(dǎo)致其對數(shù)據(jù)的訪問需求發(fā)生變更時，員工應(yīng)及時填寫《數(shù)據(jù)授權(quán)變更申請表》，按照原授權(quán)流程進行申請和審批。2.對于外部合作伙伴，如合作協(xié)議內(nèi)容發(fā)生變更，涉及數(shù)據(jù)使用范圍、目的等方面的調(diào)整，雙方應(yīng)重新簽訂協(xié)議，并按照新的協(xié)議內(nèi)容進行數(shù)據(jù)授權(quán)變更申請和審批。（二）撤銷1.員工離職或崗位調(diào)動不再需要訪問相關(guān)數(shù)據(jù)時，所在部門應(yīng)及時通知數(shù)據(jù)管理者，數(shù)據(jù)管理者在確認后撤銷其數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。2.外部合作伙伴合作結(jié)束或違反協(xié)議約定時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)向數(shù)據(jù)管理者提出撤銷其數(shù)據(jù)訪問權(quán)限的申請，經(jīng)審批后執(zhí)行。六、數(shù)據(jù)安全保障措施（一）技術(shù)措施1.采用先進的數(shù)據(jù)加密技術(shù)，對在傳輸和存儲過程中的敏感數(shù)據(jù)進行加密處理，確保數(shù)據(jù)在任何情況下的保密性。2.建立完善的訪問控制機制，通過身份認證、授權(quán)管理、訪問審計等功能，嚴格限制對數(shù)據(jù)的訪問，防止非法訪問和數(shù)據(jù)泄露。3.定期對數(shù)據(jù)存儲系統(tǒng)進行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲在安全的位置，以防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。同時，制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計劃，確保在數(shù)據(jù)出現(xiàn)問題時能夠及時恢復(fù)。（二）管理措施1.加強對員工的數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識，使其了解數(shù)據(jù)授權(quán)管理的重要性和相關(guān)操作規(guī)范。2.建立數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急響應(yīng)機制，明確在發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件時的應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工，確保能夠及時有效地應(yīng)對各類數(shù)據(jù)安全威脅。3.對涉及數(shù)據(jù)授權(quán)管理的相關(guān)人員進行背景審查和定期考核，確保人員具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)。七、監(jiān)督與審計（一）監(jiān)督機制1.數(shù)據(jù)管理者定期對公司內(nèi)部的數(shù)據(jù)授權(quán)情況進行檢查，核實員工和外部合作伙伴的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限是否符合授權(quán)范圍和審批要求。2.業(yè)務(wù)部門負責(zé)對外部合作伙伴的數(shù)據(jù)使用情況進行日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)并糾正合作伙伴違反協(xié)議約定的數(shù)據(jù)使用行為。（二）審計機制1.公司內(nèi)部審計部門定期對數(shù)據(jù)授權(quán)管理情況進行審計，審查數(shù)據(jù)授權(quán)流程的合規(guī)性、授權(quán)記錄的完整性以及數(shù)據(jù)安全保障措施的執(zhí)行情況等。2.審計部門應(yīng)根據(jù)審計結(jié)果提出改進建議，并跟蹤整改情況，確保數(shù)據(jù)授權(quán)管理工作不斷完善。八、違約責(zé)任與賠償（一）違約責(zé)任1.員工違反本辦法規(guī)定，超出授權(quán)范圍使用數(shù)據(jù)或泄露公司數(shù)據(jù)的，公司將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、解除勞動合同等處罰，并依法追究其法律責(zé)任。2.外部合作伙伴違反《數(shù)據(jù)合作協(xié)議》約定，擅自使用、泄露公司數(shù)據(jù)的，公司有權(quán)要求其立即停止違約行為，并按照協(xié)議約定承擔(dān)違約責(zé)任。（二）賠償1.因員工或外部合作伙伴的違約行為給公司造成經(jīng)濟損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額包括但不限于直接經(jīng)濟損失、間接經(jīng)濟損失以及公司為挽回損失而支付的