法務(wù)審核管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司法務(wù)審核工作流程，加強法務(wù)風(fēng)險防控，保障公司合法合規(guī)運營，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門及下屬單位涉及的各類合同、協(xié)議、規(guī)章制度、重大決策、對外公告等法律事務(wù)的審核工作。（三）基本原則1.合法性原則：法務(wù)審核工作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)及政策規(guī)定，確保公司各項業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。2.風(fēng)險防控原則：以防范法律風(fēng)險為核心，對各類法律事務(wù)進行全面、深入的審查，提前發(fā)現(xiàn)并化解潛在風(fēng)險。3.審慎性原則：審核人員應(yīng)秉持審慎態(tài)度，對審核事項進行細致分析和判斷，提出準確、合理的審核意見。4.效率原則：在確保審核質(zhì)量的前提下，優(yōu)化審核流程，提高審核效率，避免因?qū)徍搜诱`影響公司業(yè)務(wù)正常開展。二、審核機構(gòu)及職責(zé)（一）法務(wù)部門1.作為公司法務(wù)審核工作的歸口管理部門，負責(zé)制定和完善法務(wù)審核管理制度及流程。2.組織實施各類法律事務(wù)的審核工作，對審核事項進行專業(yè)分析和法律判斷，提出審核意見和建議。3.參與公司重大決策、重要合同談判等法律事務(wù)，提供全程法律支持。4.定期對公司法務(wù)審核工作進行總結(jié)和評估，針對存在的問題提出改進措施。5.負責(zé)與外部法律顧問溝通協(xié)調(diào)，及時獲取法律資訊和專業(yè)意見。（二）審核人員1.具備扎實的法律專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，熟悉公司業(yè)務(wù)流程和相關(guān)法律法規(guī)。2.認真履行審核職責(zé)，按照規(guī)定的審核流程和標(biāo)準，對送審事項進行全面、細致的審查。3.客觀公正地提出審核意見，對審核結(jié)果負責(zé)，保守公司商業(yè)秘密。4.積極參與法律培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不斷提升自身業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。（三）其他部門1.負責(zé)本部門法律事務(wù)的初審工作，確保送審材料真實、完整、準確。2.配合法務(wù)部門開展審核工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息，及時反饋審核意見的落實情況。3.加強對本部門員工的法律培訓(xùn)和教育，提高全員法律意識和風(fēng)險防范能力。三、審核范圍及內(nèi)容（一）合同協(xié)議類1.合同主體資格：審查合同雙方是否具有合法的簽約主體資格，包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等相關(guān)證明文件。2.合同條款內(nèi)容：標(biāo)的條款：明確合同標(biāo)的的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量等，確保標(biāo)的清晰明確。價格條款：約定價格的計算方式、支付方式、支付時間等，避免價格糾紛。履行條款：規(guī)定雙方的履行義務(wù)、履行期限、履行地點等，確保合同能夠順利履行。違約責(zé)任條款：明確雙方違約應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，合理設(shè)定違約金或賠償損失的計算方式。爭議解決條款：約定爭議解決的方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟，并明確具體的管轄機構(gòu)。3.合同的合法性：審查合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的強制性規(guī)定，是否存在無效、可撤銷或效力待定的情形。4.合同的嚴密性：檢查合同條款是否完整、邏輯是否嚴謹，避免出現(xiàn)歧義或漏洞。（二）規(guī)章制度類1.制定程序的合法性：審查規(guī)章制度的制定是否經(jīng)過民主程序，是否向員工公示或告知。2.內(nèi)容的合法性：確保規(guī)章制度的內(nèi)容符合法律法規(guī)及政策要求，不侵犯員工合法權(quán)益。3.與法律法規(guī)及公司其他制度的協(xié)調(diào)性：檢查規(guī)章制度與國家法律法規(guī)、公司內(nèi)部其他制度是否存在沖突或矛盾。（三）重大決策類1.決策事項的合法性：評估重大決策事項是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險。2.決策程序的合規(guī)性：審查決策過程是否遵循公司內(nèi)部決策程序，是否經(jīng)過必要的論證和審批。3.法律風(fēng)險評估：對重大決策可能引發(fā)的法律風(fēng)險進行全面評估，提出應(yīng)對措施和建議。（四）對外公告類1.公告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性：確保公告內(nèi)容與事實相符，不存在虛假陳述、誤導(dǎo)性信息或重大遺漏。2.公告程序的合規(guī)性：審查公告發(fā)布是否符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，是否履行了必要的審批手續(xù)。3.法律合規(guī)性審查：對公告涉及的法律問題進行審查，避免引發(fā)法律糾紛。四、審核流程（一）送審1.各部門在辦理涉及法律事務(wù)的相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)按照本辦法規(guī)定，將送審材料提交至法務(wù)部門。2.送審材料應(yīng)包括但不限于：送審函、相關(guān)文件資料、合同協(xié)議文本、背景情況說明等，確保材料真實、完整、準確。（二）初審1.法務(wù)部門收到送審材料后，對材料的完整性和合規(guī)性進行初步審查。2.對于材料不齊全或不符合要求的，法務(wù)部門應(yīng)及時通知送審部門補充或更正。（三）審核1.審核人員按照審核標(biāo)準和流程，對送審事項進行全面、細致的審查。2.審核過程中，審核人員可通過查閱資料、實地調(diào)查、咨詢專業(yè)人士等方式獲取相關(guān)信息，必要時可要求送審部門提供補充說明或證據(jù)材料。3.審核人員應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成審核工作，并出具書面審核意見。審核意見應(yīng)明確指出審核發(fā)現(xiàn)的問題、法律依據(jù)及處理建議。（四）反饋1.法務(wù)部門將審核意見及時反饋給送審部門，并與送審部門就審核意見進行溝通和協(xié)商。2.送審部門對審核意見如有異議，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提出書面反饋意見，并與法務(wù)部門進一步溝通協(xié)調(diào)。（五）決策1.送審部門根據(jù)審核意見，結(jié)合業(yè)務(wù)實際情況，對送審事項進行決策。2.對于涉及重大法律風(fēng)險或存在重大分歧的事項，送審部門應(yīng)及時提交公司管理層或董事會進行研究決策。（六）存檔1.法務(wù)部門負責(zé)將審核過程中形成的相關(guān)材料進行整理、歸檔，建立法務(wù)審核檔案。2.審核檔案應(yīng)包括送審材料、審核意見、溝通記錄、決策文件等，確保檔案資料完整、準確、可追溯。五、審核標(biāo)準（一）法律法規(guī)標(biāo)準嚴格遵循國家現(xiàn)行法律法規(guī)、司法解釋及相關(guān)政策規(guī)定，確保公司各項法律事務(wù)符合法律要求。（二）行業(yè)標(biāo)準參照行業(yè)通行的業(yè)務(wù)規(guī)范、操作流程及慣例，審查送審事項是否符合行業(yè)標(biāo)準和要求。（三）公司內(nèi)部規(guī)定依據(jù)公司制定的各項規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程及管理要求，對送審事項進行審核，確保與公司內(nèi)部規(guī)定相一致。（四）風(fēng)險評估標(biāo)準從法律風(fēng)險防控的角度出發(fā)，對送審事項可能引發(fā)的法律風(fēng)險進行評估，判斷風(fēng)險的可能性和影響程度，并提出相應(yīng)的防控措施。六、審核期限（一）一般審核期限1.對于常規(guī)合同協(xié)議類審核事項，法務(wù)部門應(yīng)在收到送審材料后的[X]個工作日內(nèi)完成審核并反饋審核意見。2.對于規(guī)章制度類審核事項，法務(wù)部門應(yīng)在收到送審材料后的[X]個工作日內(nèi)完成審核并反饋審核意見。（二）特殊審核期限1.對于重大、復(fù)雜的合同協(xié)議或重大決策類審核事項，經(jīng)法務(wù)部門負責(zé)人批準后，審核期限可適當(dāng)延長，但最長不超過[X]個工作日。2.如遇緊急情況或特殊要求，法務(wù)部門應(yīng)優(yōu)先安排審核工作，盡最大努力縮短審核期限，并及時與送審部門溝通協(xié)調(diào)。七、溝通與協(xié)調(diào)（一）內(nèi)部溝通1.法務(wù)部門與各部門之間應(yīng)建立良好的溝通機制，加強信息共享和協(xié)作配合。2.在審核過程中，法務(wù)部門與送審部門應(yīng)保持密切溝通，及時了解業(yè)務(wù)背景和需求，確保審核工作的準確性和有效性。3.對于審核意見的反饋和落實情況，雙方應(yīng)定期進行溝通和跟進，確保問題得到妥善解決。（二）外部溝通1.法務(wù)部門應(yīng)加強與外部法律顧問的溝通與協(xié)調(diào)，及時獲取專業(yè)法律意見和支持。2.在處理重大、復(fù)雜法律事務(wù)或涉及外部監(jiān)管機構(gòu)的事項時，法務(wù)部門應(yīng)積極與外部法律顧問合作，共同應(yīng)對法律風(fēng)險。3.與政府部門、行業(yè)協(xié)會等相關(guān)機構(gòu)保持良好的溝通關(guān)系，及時了解法律法規(guī)政策動態(tài)和行業(yè)發(fā)展趨勢，為公司法務(wù)審核工作提供參考依據(jù)。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司內(nèi)部審計部門負責(zé)對法務(wù)審核工作進行定期監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括審核流程的執(zhí)行情況、審核意見的落實情況等。2.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，內(nèi)部審計部門應(yīng)及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）考核辦法1.建立法務(wù)審核工作考核制度，對法務(wù)部門及審核人員的