上交所會(huì)員管理辦法上海證券交易所會(huì)員管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本辦法旨在規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）會(huì)員的行為，加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于在本所從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)員及其相關(guān)從業(yè)人員。（三）基本原則1.合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則：會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券行業(yè)規(guī)范以及本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，依法合規(guī)開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。2.誠(chéng)實(shí)守信原則：會(huì)員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，履行對(duì)投資者的誠(chéng)信義務(wù)，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者。3.公平公正原則：本所對(duì)會(huì)員一視同仁，在會(huì)員管理中遵循公平、公正的原則，保障會(huì)員的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。二、會(huì)員資格管理（一）申請(qǐng)條件1.設(shè)立條件：申請(qǐng)成為本所會(huì)員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)設(shè)立，具有證券業(yè)務(wù)資格，并符合本所規(guī)定的其他條件。2.持續(xù)經(jīng)營(yíng)條件：會(huì)員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本所規(guī)定的會(huì)員資格條件，保持良好的財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)記錄和專(zhuān)業(yè)能力。（二）申請(qǐng)與受理1.申請(qǐng)材料：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向本所提交書(shū)面申請(qǐng)，并按照本所要求提供相關(guān)申請(qǐng)材料，包括但不限于公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況等。2.受理程序：本所收到申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)材料的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核。符合要求的，予以受理；不符合要求的，通知申請(qǐng)人補(bǔ)充或更正材料。（三）審核與批準(zhǔn)1.審核程序：本所對(duì)受理的申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括申請(qǐng)人的資格條件、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)情況等。必要時(shí)，本所可以進(jìn)行實(shí)地核查或要求申請(qǐng)人提供補(bǔ)充材料。2.批準(zhǔn)決定：經(jīng)審核符合條件的，本所作出批準(zhǔn)其成為會(huì)員的決定；不符合條件的，作出不予批準(zhǔn)的決定，并書(shū)面通知申請(qǐng)人。（四）會(huì)員資格的終止1.主動(dòng)申請(qǐng)終止：會(huì)員可以向本所提出終止會(huì)員資格的申請(qǐng)，經(jīng)本所批準(zhǔn)后，辦理相關(guān)終止手續(xù)。2.被動(dòng)終止：會(huì)員有下列情形之一的，本所可以決定終止其會(huì)員資格：違反國(guó)家法律法規(guī)、證券行業(yè)規(guī)范或本所業(yè)務(wù)規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的；嚴(yán)重違反誠(chéng)信義務(wù)，損害投資者合法權(quán)益的；連續(xù)虧損達(dá)到本所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，且未能在規(guī)定期限內(nèi)改善財(cái)務(wù)狀況的；不再具備本所規(guī)定的會(huì)員資格條件，且未能在規(guī)定期限內(nèi)整改到位的；本所認(rèn)定的其他情形。三、會(huì)員權(quán)利與義務(wù)（一）會(huì)員權(quán)利1.交易參與權(quán)：會(huì)員有權(quán)參與本所組織的證券交易活動(dòng)，包括證券的買(mǎi)賣(mài)、申報(bào)、成交等。2.交易席位使用權(quán)：會(huì)員經(jīng)本所批準(zhǔn)，可以使用交易席位進(jìn)行證券交易。3.信息獲取權(quán)：會(huì)員有權(quán)獲取本所提供的市場(chǎng)信息、交易數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)資料。4.業(yè)務(wù)建議權(quán)：會(huì)員有權(quán)對(duì)本所的業(yè)務(wù)規(guī)則、交易制度、市場(chǎng)監(jiān)管等方面提出建議和意見(jiàn)。5.投訴舉報(bào)權(quán)：會(huì)員有權(quán)對(duì)其他會(huì)員、證券發(fā)行人或市場(chǎng)參與者的違規(guī)行為進(jìn)行投訴舉報(bào)。6.其他權(quán)利：會(huì)員享有本所規(guī)定的其他權(quán)利。（二）會(huì)員義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則：會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券行業(yè)規(guī)范以及本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，依法合規(guī)開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。2.履行誠(chéng)信義務(wù)：會(huì)員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，履行對(duì)投資者的誠(chéng)信義務(wù)，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者。3.規(guī)范業(yè)務(wù)操作：會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，確保交易安全、準(zhǔn)確、及時(shí)。4.維護(hù)市場(chǎng)秩序：會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合本所維護(hù)市場(chǎng)秩序，不得從事擾亂市場(chǎng)秩序、損害市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的行為。5.報(bào)送信息資料：會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所要求，定期報(bào)送有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度等信息資料。6.接受監(jiān)督檢查：會(huì)員應(yīng)當(dāng)接受本所的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料和情況，不得拒絕、阻礙或隱瞞。7.其他義務(wù)：會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行本所規(guī)定的其他義務(wù)。四、會(huì)員業(yè)務(wù)規(guī)范（一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范1.客戶管理：會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立健全客戶管理制度，對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別、驗(yàn)證和登記，妥善保管客戶資料。2.交易委托：會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照客戶的委托指令進(jìn)行證券交易，不得擅自改變委托內(nèi)容。3.交易結(jié)算：會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的交易結(jié)算規(guī)則，及時(shí)、準(zhǔn)確地辦理證券交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，確保客戶資金和證券的安全。4.投資者教育：會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的教育和引導(dǎo)，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資能力。（二）自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)范1.投資決策：會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策機(jī)制，明確投資決策程序和權(quán)限，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。2.資金管理：會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金管理，嚴(yán)格控制自營(yíng)業(yè)務(wù)資金規(guī)模，確保資金安全。3.交易操作：會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的交易規(guī)則和操作流程，進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)交易，不得操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易或進(jìn)行其他違法違規(guī)交易。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)。（三）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范1.業(yè)務(wù)資格：會(huì)員開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。2.合同簽訂：會(huì)員應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方式。3.投資運(yùn)作：會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定，進(jìn)行投資運(yùn)作，不得擅自改變投資方向和投資比例。4.信息披露：會(huì)員應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。（四）其他業(yè)務(wù)規(guī)范1.承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)規(guī)范：會(huì)員開(kāi)展承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和證券行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，確保承銷(xiāo)保薦工作的質(zhì)量。2.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)范：會(huì)員開(kāi)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，為客戶提供專(zhuān)業(yè)、客觀、公正的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。3.其他業(yè)務(wù)規(guī)范：會(huì)員開(kāi)展其他證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本所規(guī)定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范。五、會(huì)員監(jiān)督管理（一）日常監(jiān)督1.信息報(bào)送：會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所要求，定期報(bào)送有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度等信息資料。本所對(duì)會(huì)員報(bào)送的信息進(jìn)行審核和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)會(huì)員存在的問(wèn)題。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：本所可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容包括會(huì)員的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)情況等。會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合本所的現(xiàn)場(chǎng)檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料和情況。3.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)：本所利用信息技術(shù)手段，對(duì)會(huì)員的交易行為、資金流向、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)會(huì)員存在的異常情況。（二）專(zhuān)項(xiàng)檢查1.定期專(zhuān)項(xiàng)檢查：本所根據(jù)證券市場(chǎng)監(jiān)管需要，定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，對(duì)會(huì)員的特定業(yè)務(wù)或特定領(lǐng)域進(jìn)行檢查。2.不定期專(zhuān)項(xiàng)檢查：本所根據(jù)舉報(bào)、投訴或其他線索，對(duì)會(huì)員進(jìn)行不定期專(zhuān)項(xiàng)檢查，核實(shí)有關(guān)情況。（三）違規(guī)處理1.違規(guī)認(rèn)定：本所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定，根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，確定違規(guī)等級(jí)。2.紀(jì)律處分：本所對(duì)違規(guī)會(huì)員采取紀(jì)律處分措施，包括但不限于警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制交易、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等。3.行政處罰：對(duì)于會(huì)員的嚴(yán)重違規(guī)行為，本所將依法移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有關(guān)部門(mén)進(jìn)行行政處罰。六、會(huì)員培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)：組織會(huì)員學(xué)習(xí)國(guó)家法律法規(guī)、證券行業(yè)規(guī)范以及本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，提高會(huì)員的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。2.業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)：開(kāi)展證券業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等，提高會(huì)員的業(yè)務(wù)水平和專(zhuān)業(yè)能力。3.職業(yè)道德培訓(xùn)：加強(qiáng)會(huì)員的職業(yè)道德培訓(xùn)，培養(yǎng)會(huì)員的誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的職業(yè)操守。（二）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織會(huì)員參加集中培訓(xùn)，邀請(qǐng)專(zhuān)家學(xué)者、監(jiān)管部門(mén)官員等進(jìn)行授課。2.在線培訓(xùn)：利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)開(kāi)展在線培訓(xùn)，會(huì)員可以隨時(shí)隨地學(xué)習(xí)相關(guān)知識(shí)。3.專(zhuān)題培訓(xùn)：針對(duì)特定業(yè)務(wù)或特定問(wèn)題，開(kāi)展專(zhuān)題培訓(xùn)，提高會(huì)員的針對(duì)性業(yè)務(wù)能力。