黃金金庫管理辦法一、總則（一）目的為加強公司黃金金庫的管理，規(guī)范黃金存儲、保管、出入庫等操作流程，確保黃金資產(chǎn)的安全與完整，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及黃金金庫管理的所有部門和人員。（三）管理原則1.安全第一原則：采取有效措施確保黃金金庫的安全，防止黃金被盜、被搶、丟失、損壞等情況發(fā)生。2.合規(guī)操作原則：嚴格遵守國家有關(guān)黃金管理的法律法規(guī)以及行業(yè)標準，規(guī)范各項管理行為。3.職責(zé)明確原則：明確各部門和人員在黃金金庫管理中的職責(zé)，做到責(zé)任到人。4.監(jiān)督制衡原則：建立健全監(jiān)督機制，加強對黃金金庫管理各環(huán)節(jié)的監(jiān)督，形成相互制約的工作格局。二、金庫設(shè)置與設(shè)施（一）金庫選址1.金庫應(yīng)選擇在安全、隱蔽、交通便利且易于監(jiān)控的地點。2.金庫周邊環(huán)境應(yīng)安全，無明顯安全隱患，如無易燃易爆物品存放場所、無人員密集的嘈雜區(qū)域等。（二）金庫建筑結(jié)構(gòu)1.金庫建筑應(yīng)具備足夠的強度和穩(wěn)定性，能夠有效抵御外力破壞。2.金庫墻體應(yīng)采用堅固的防火、防盜、防潮材料，厚度符合安全要求。3.金庫門應(yīng)選用符合國家標準的高強度、防撬、防彈、防火的專用金庫門，具備多重鎖具和密碼、指紋等多種開啟方式。4.金庫內(nèi)部應(yīng)設(shè)置通風(fēng)、除濕、防火、防盜報警等設(shè)施，確保黃金存儲環(huán)境適宜。（三）金庫分區(qū)1.金庫應(yīng)劃分為存儲區(qū)、作業(yè)區(qū)、監(jiān)控區(qū)等不同功能區(qū)域。2.存儲區(qū)用于存放黃金實物，應(yīng)設(shè)置專門的貨架或保險柜，確保黃金分類存放、整齊有序。3.作業(yè)區(qū)用于黃金的出入庫操作、盤點等工作，應(yīng)配備必要的辦公設(shè)備和操作工具。4.監(jiān)控區(qū)應(yīng)安裝高清監(jiān)控攝像頭，對金庫內(nèi)各區(qū)域進行24小時實時監(jiān)控，監(jiān)控資料應(yīng)保存一定期限。三、人員管理（一）人員配備1.金庫管理人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)，熟悉黃金管理業(yè)務(wù)和相關(guān)法律法規(guī)。2.根據(jù)金庫業(yè)務(wù)量和安全管理要求，合理配備金庫管理人員，包括金庫主管、保管人員、出入庫操作人員等。3.金庫管理人員應(yīng)定期進行崗位輪換，以防止出現(xiàn)違規(guī)行為和安全隱患。（二）人員培訓(xùn)1.定期組織金庫管理人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，包括黃金管理知識、安全防范技能、法律法規(guī)等方面的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。2.對新入職的金庫管理人員進行專門的崗前培訓(xùn)，使其熟悉金庫管理的各項規(guī)章制度和操作流程。（三）人員考核1.建立健全金庫管理人員考核制度，對其工作表現(xiàn)、業(yè)務(wù)能力、安全責(zé)任落實等方面進行定期考核。2.考核結(jié)果與薪酬、晉升等掛鉤，激勵金庫管理人員認真履行職責(zé)，提高工作質(zhì)量。（四）人員紀律1.金庫管理人員應(yīng)嚴格遵守保密制度，不得泄露金庫內(nèi)部信息和黃金存儲情況。2.嚴禁金庫管理人員擅自將私人財物帶入金庫，嚴禁在金庫內(nèi)吸煙、使用明火等違規(guī)行為。3.金庫管理人員應(yīng)嚴格遵守工作紀律，不得擅自離崗、串崗，確保金庫工作的正常運轉(zhuǎn)。四、黃金存儲管理（一）黃金入庫1.黃金入庫前，應(yīng)由專業(yè)人員對黃金的質(zhì)量、重量、規(guī)格等進行檢驗，確保黃金符合入庫標準。2.檢驗合格的黃金應(yīng)填寫入庫單，詳細記錄黃金的品種、規(guī)格、數(shù)量、來源等信息。3.入庫單應(yīng)一式多聯(lián)，分別由交庫部門、金庫保管人員、財務(wù)部門等留存。4.黃金入庫時，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行操作，確保黃金安全存入金庫。（二）黃金存儲1.黃金應(yīng)分類存放于專門的貨架或保險柜內(nèi)，不同品種、規(guī)格、來源的黃金應(yīng)分開存放，并有明顯標識。2.定期對黃金進行盤點，確保賬實相符。盤點工作應(yīng)由專人負責(zé)，盤點結(jié)果應(yīng)記錄在案。3.加強對黃金存儲環(huán)境的監(jiān)測，確保溫度、濕度等條件符合要求，防止黃金因環(huán)境因素受損。（三）黃金出庫1.黃金出庫應(yīng)憑有效的出庫憑證辦理，出庫憑證應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)審批。2.出庫時，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行操作，核對出庫黃金的品種、規(guī)格、數(shù)量等信息，確保與出庫憑證一致。3.出庫單應(yīng)一式多聯(lián)，分別由出庫部門、金庫保管人員、財務(wù)部門等留存。4.黃金出庫后，應(yīng)及時更新庫存臺賬，確保賬實相符。五、安全保衛(wèi)管理（一）安全制度1.建立健全金庫安全保衛(wèi)制度，明確安全責(zé)任，制定安全防范措施。2.金庫安全保衛(wèi)制度應(yīng)包括門禁制度、巡邏制度、值班制度、應(yīng)急處置制度等。（二）門禁管理1.金庫應(yīng)設(shè)置門禁系統(tǒng)，嚴格限制人員出入。只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能進入金庫，進入金庫時應(yīng)進行身份驗證。2.門禁卡應(yīng)妥善保管，不得轉(zhuǎn)借他人。如有遺失，應(yīng)及時掛失并補辦。（三）巡邏值班1.安排專人負責(zé)金庫的巡邏值班工作，巡邏人員應(yīng)按照規(guī)定的時間和路線進行巡邏，確保金庫安全。2.巡邏人員應(yīng)認真填寫巡邏記錄，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時報告并采取相應(yīng)措施。3.金庫應(yīng)實行24小時值班制度，值班人員應(yīng)堅守崗位，不得擅自離崗、脫崗。（四）安全監(jiān)控1.金庫內(nèi)安裝的監(jiān)控攝像頭應(yīng)保持24小時正常運行，監(jiān)控資料應(yīng)保存一定期限。2.定期對監(jiān)控設(shè)備進行檢查和維護，確保其正常工作。3.監(jiān)控人員應(yīng)密切關(guān)注監(jiān)控畫面，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時報告并記錄。（五）應(yīng)急處置1.制定金庫安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和各部門、人員的職責(zé)。2.定期組織金庫管理人員進行應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處置能力。3.發(fā)生安全事故或突發(fā)事件時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施進行處置，并及時向上級報告。六、財務(wù)管理與核算（一）財務(wù)核算1.建立健全黃金金庫財務(wù)核算制度，對黃金的出入庫、存儲等業(yè)務(wù)進行準確的財務(wù)核算。2.黃金的價值應(yīng)按照國家規(guī)定的計價標準進行核算，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的真實、準確。（二）賬務(wù)處理1.金庫管理人員應(yīng)及時記錄黃金的出入庫情況，編制庫存日報表、月報表等，報送財務(wù)部門。2.財務(wù)部門應(yīng)根據(jù)金庫管理人員提供的資料，進行賬務(wù)處理，確保賬賬相符、賬實相符。（三）資金管理1.黃金金庫的資金應(yīng)嚴格按照公司財務(wù)管理制度進行管理，確保資金安全。2.黃金銷售等收入應(yīng)及時足額入賬，不得截留、挪用。3.黃金采購等支出應(yīng)按照規(guī)定的審批程序進行，確保資金使用合規(guī)。七、監(jiān)督檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對黃金金庫管理情況進行審計監(jiān)督，檢查各項制度的執(zhí)行情況、安全防范措施的落實情況、財務(wù)核算的準確性等。2.金庫主管應(yīng)加強對金庫日常工作的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。（二）外部監(jiān)督1.積極配合國家有關(guān)部門對黃金金庫的監(jiān)督檢查，如實提供相關(guān)資料和信息。2.根據(jù)行業(yè)監(jiān)管要求，