電解鋁產(chǎn)能管理辦法總則目的與依據(jù)為加強(qiáng)電解鋁行業(yè)產(chǎn)能管理，規(guī)范行業(yè)發(fā)展秩序，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，促進(jìn)電解鋁行業(yè)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》《中華人民共和國節(jié)約能源法》等相關(guān)法律法規(guī)以及國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合電解鋁行業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)（港澳臺(tái)地區(qū)除外）所有從事電解鋁生產(chǎn)活動(dòng)的企業(yè)和單位（以下簡(jiǎn)稱“電解鋁企業(yè)”）。管理原則1.總量控制原則：根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求、資源環(huán)境承載能力和市場(chǎng)供需狀況，對(duì)電解鋁行業(yè)產(chǎn)能進(jìn)行總量調(diào)控，防止產(chǎn)能盲目擴(kuò)張。2.優(yōu)化布局原則：引導(dǎo)電解鋁產(chǎn)能向資源豐富、能源供應(yīng)充足、環(huán)境容量較大的地區(qū)合理布局，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。3.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)原則：鼓勵(lì)電解鋁企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，采用先進(jìn)的生產(chǎn)工藝和設(shè)備，提高能源利用效率，降低污染物排放，推動(dòng)行業(yè)綠色發(fā)展。4.公平公正原則：在產(chǎn)能管理過程中，堅(jiān)持公平、公正、公開的原則，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)，確保企業(yè)合法權(quán)益，營(yíng)造良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。產(chǎn)能核定產(chǎn)能定義本辦法所稱電解鋁產(chǎn)能，是指電解鋁企業(yè)在正常生產(chǎn)條件下，利用現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)，在一定時(shí)間內(nèi)能夠達(dá)到的最大鋁產(chǎn)品生產(chǎn)能力，以每年生產(chǎn)的鋁錠（含鋁合金錠）實(shí)物量計(jì)算，單位為萬噸/年。核定主體與程序1.企業(yè)申報(bào)：電解鋁企業(yè)應(yīng)按照本辦法規(guī)定的產(chǎn)能核定標(biāo)準(zhǔn)和要求，如實(shí)向所在地縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門提交產(chǎn)能核定申請(qǐng)材料，包括企業(yè)基本情況、生產(chǎn)設(shè)備清單、生產(chǎn)工藝流程圖、近三年生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等。2.初步審核：縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門收到企業(yè)申請(qǐng)材料后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初步審核。對(duì)申請(qǐng)材料不齊全或不符合要求的，應(yīng)及時(shí)通知企業(yè)補(bǔ)充完善；對(duì)申請(qǐng)材料齊全、符合要求的，應(yīng)組織現(xiàn)場(chǎng)核查。3.現(xiàn)場(chǎng)核查：縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門應(yīng)組織相關(guān)專家或委托有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，核實(shí)企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)規(guī)模等情況，確保企業(yè)申報(bào)的產(chǎn)能真實(shí)可靠。4.公示與公告：經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查符合產(chǎn)能核定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)名單，應(yīng)在當(dāng)?shù)卣W(wǎng)站或相關(guān)媒體上進(jìn)行公示，公示期為[X]個(gè)工作日。公示無異議的，由省級(jí)工業(yè)和信息化主管部門報(bào)工業(yè)和信息化部備案，并由工業(yè)和信息化部統(tǒng)一公告。產(chǎn)能調(diào)整1.新增產(chǎn)能：電解鋁企業(yè)新建、擴(kuò)建產(chǎn)能項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定履行項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)，并在項(xiàng)目建成投產(chǎn)后[X]個(gè)月內(nèi)，向所在地縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門申請(qǐng)產(chǎn)能核定。經(jīng)核定符合要求的，納入全國電解鋁產(chǎn)能管理體系。2.淘汰產(chǎn)能：對(duì)不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保要求、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)等落后產(chǎn)能，應(yīng)依法依規(guī)予以淘汰。企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能后，應(yīng)及時(shí)向所在地縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門申請(qǐng)產(chǎn)能核減。經(jīng)核實(shí)后，相應(yīng)核減企業(yè)產(chǎn)能指標(biāo)。3.技術(shù)改造：電解鋁企業(yè)通過技術(shù)改造、設(shè)備更新等方式提高生產(chǎn)能力的，應(yīng)在改造項(xiàng)目完成后[X]個(gè)月內(nèi)，向所在地縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門申請(qǐng)產(chǎn)能核定。經(jīng)核定符合要求的，相應(yīng)調(diào)整企業(yè)產(chǎn)能指標(biāo)。產(chǎn)能置換置換原則1.減量置換原則：嚴(yán)格控制電解鋁新增產(chǎn)能，新建、擴(kuò)建產(chǎn)能項(xiàng)目必須實(shí)施產(chǎn)能置換，且置換產(chǎn)能數(shù)量不得低于建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)能數(shù)量，鼓勵(lì)實(shí)施減量置換。2.等量或減量原則：產(chǎn)能置換應(yīng)遵循等量或減量的原則，即置換后的產(chǎn)能總量不得超過置換前的產(chǎn)能總量。3.合規(guī)性原則：用于置換的產(chǎn)能必須是符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保要求、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)等合法合規(guī)的產(chǎn)能。置換范圍1.區(qū)域范圍：產(chǎn)能置換可以在省（自治區(qū)、直轄市）內(nèi)進(jìn)行，也可以在省（自治區(qū)、直轄市）之間進(jìn)行。鼓勵(lì)跨區(qū)域產(chǎn)能置換，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化布局。2.產(chǎn)能類型：用于置換的產(chǎn)能可以是淘汰落后產(chǎn)能、化解過剩產(chǎn)能、企業(yè)關(guān)閉退出產(chǎn)能等。置換程序1.制定方案：擬實(shí)施產(chǎn)能置換的企業(yè)應(yīng)制定產(chǎn)能置換方案，明確置換雙方企業(yè)名稱、建設(shè)項(xiàng)目名稱、產(chǎn)能數(shù)量、置換方式、時(shí)間安排等內(nèi)容，并報(bào)所在地縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門備案。2.簽訂協(xié)議：置換雙方企業(yè)應(yīng)簽訂產(chǎn)能置換協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任。產(chǎn)能置換協(xié)議應(yīng)報(bào)所在地縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門備案。3.公示與公告：產(chǎn)能置換方案和協(xié)議經(jīng)備案后，應(yīng)在當(dāng)?shù)卣W(wǎng)站或相關(guān)媒體上進(jìn)行公示，公示期為[X]個(gè)工作日。公示無異議的，由省級(jí)工業(yè)和信息化主管部門報(bào)工業(yè)和信息化部備案，并由工業(yè)和信息化部統(tǒng)一公告。4.實(shí)施置換：置換雙方企業(yè)應(yīng)按照產(chǎn)能置換方案和協(xié)議的要求，按時(shí)完成產(chǎn)能置換工作。置換完成后，應(yīng)向所在地縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門申請(qǐng)產(chǎn)能核定。經(jīng)核定符合要求的，相應(yīng)調(diào)整企業(yè)產(chǎn)能指標(biāo)。產(chǎn)能監(jiān)測(cè)與預(yù)警監(jiān)測(cè)體系1.建立監(jiān)測(cè)平臺(tái)：工業(yè)和信息化部會(huì)同有關(guān)部門建立全國電解鋁產(chǎn)能監(jiān)測(cè)平臺(tái)，對(duì)電解鋁企業(yè)產(chǎn)能、產(chǎn)量、開工率、市場(chǎng)供需等情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和分析。2.企業(yè)報(bào)送數(shù)據(jù)：電解鋁企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期向所在地縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門報(bào)送生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，包括產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷售、庫存等情況。3.部門數(shù)據(jù)共享：縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門應(yīng)與統(tǒng)計(jì)、環(huán)保、能源等部門建立數(shù)據(jù)共享機(jī)制，及時(shí)獲取相關(guān)數(shù)據(jù)信息，為產(chǎn)能監(jiān)測(cè)和分析提供支持。預(yù)警機(jī)制1.預(yù)警指標(biāo)：建立電解鋁產(chǎn)能預(yù)警指標(biāo)體系，包括產(chǎn)能利用率、市場(chǎng)供需平衡指數(shù)、價(jià)格波動(dòng)幅度等。當(dāng)預(yù)警指標(biāo)達(dá)到或超過設(shè)定的閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息。2.預(yù)警級(jí)別：根據(jù)預(yù)警指標(biāo)的嚴(yán)重程度，將預(yù)警級(jí)別分為三級(jí)，即黃色預(yù)警、橙色預(yù)警和紅色預(yù)警。黃色預(yù)警表示產(chǎn)能過剩風(fēng)險(xiǎn)較低，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)和引導(dǎo)；橙色預(yù)警表示產(chǎn)能過剩風(fēng)險(xiǎn)較高，應(yīng)采取相應(yīng)措施進(jìn)行調(diào)控；紅色預(yù)警表示產(chǎn)能嚴(yán)重過剩，應(yīng)采取嚴(yán)厲措施進(jìn)行化解。3.預(yù)警響應(yīng)：當(dāng)發(fā)布預(yù)警信息時(shí)，各級(jí)工業(yè)和信息化主管部門應(yīng)根據(jù)預(yù)警級(jí)別采取相應(yīng)的響應(yīng)措施，包括加強(qiáng)行業(yè)指導(dǎo)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策、實(shí)施產(chǎn)能調(diào)控等，確保電解鋁行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。監(jiān)督管理監(jiān)管主體縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)電解鋁產(chǎn)能管理工作的監(jiān)督檢查。發(fā)展改革、財(cái)政、環(huán)保、能源、市場(chǎng)監(jiān)管等部門按照各自職責(zé)，做好相關(guān)監(jiān)督管理工作。監(jiān)督檢查內(nèi)容1.產(chǎn)能核定情況：檢查企業(yè)產(chǎn)能核定申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，核實(shí)企業(yè)實(shí)際產(chǎn)能與核定產(chǎn)能是否相符。2.產(chǎn)能置換情況：檢查企業(yè)產(chǎn)能置換方案和協(xié)議的執(zhí)行情況，核實(shí)置換產(chǎn)能的合法性和有效性。3.產(chǎn)能監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)報(bào)送情況：檢查企業(yè)是否按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送產(chǎn)能監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)是否真實(shí)可靠。4.產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行情況：檢查企業(yè)是否遵守國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保要求、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定，是否存在違規(guī)建設(shè)、違規(guī)生產(chǎn)等行為。違規(guī)處理1.責(zé)令整改：對(duì)違反本辦法規(guī)定的企業(yè)，縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門應(yīng)責(zé)令其限期整改。整改期間，暫停企業(yè)新建、擴(kuò)建產(chǎn)能項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)。2.核減產(chǎn)能指標(biāo)：對(duì)拒不整改或整改后仍不符合要求的企業(yè)，縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門應(yīng)依法依規(guī)核減其產(chǎn)能指標(biāo)。3.行政處罰：對(duì)違反國家有關(guān)法律法規(guī)的企業(yè)，依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。法律責(zé)任企業(yè)責(zé)任電解鋁企業(yè)違反本辦法規(guī)定，提供虛假材料騙取產(chǎn)能核定、產(chǎn)能置換等相關(guān)手續(xù)的，由縣級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門撤銷相關(guān)核定或備案手續(xù)，核減其產(chǎn)能指標(biāo)，并依法給予行政處罰；給他