稽核部考核管理辦法一、總則（一）目的為加強公司稽核部的管理，規(guī)范稽核工作流程，提高稽核工作質量和效率，確保公司各項業(yè)務活動合規(guī)、高效運行，特制定本考核管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司稽核部全體員工。（三）考核原則1.客觀公正原則：考核依據明確、標準統(tǒng)一，考核過程公開、透明，確?？己私Y果真實、客觀、公正。2.全面考核原則：從工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度等多個維度對稽核人員進行全面考核，充分反映其工作表現(xiàn)。3.激勵與約束并重原則：通過考核，對表現(xiàn)優(yōu)秀的稽核人員給予獎勵，對存在問題的人員進行督促改進，激勵員工積極工作，提高工作績效。二、考核內容與標準（一）工作業(yè)績（50分）1.稽核項目完成情況（30分）按時完成率（10分）：考核稽核項目按時完成的比例。根據項目計劃，每逾期一個工作日扣1分，扣完為止?；速|量（15分）：依據稽核報告的準確性、完整性、深度等進行評價?；藞蟾娲嬖谥卮箦e誤或遺漏，視情節(jié)輕重扣515分。問題整改跟蹤效果（5分）：對稽核發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進行跟蹤，整改措施落實到位、問題得到有效解決得5分；整改不力，視情況扣15分。2.發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量與質量（15分）發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量（5分）：統(tǒng)計稽核過程中發(fā)現(xiàn)的各類問題數(shù)量，達到一定數(shù)量標準得相應分數(shù)，未達標準酌情扣分。問題重要性（5分）：根據發(fā)現(xiàn)問題對公司業(yè)務、財務、合規(guī)等方面的影響程度進行評估，分為重大問題、重要問題、一般問題，分別給予5分、3分、1分。問題創(chuàng)新性（5分）：發(fā)現(xiàn)具有獨特視角或對公司管理有創(chuàng)新改進價值的問題，給予35分。3.對公司風險管理的貢獻（5分）通過稽核工作，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險，提出有效風險防控建議，對降低公司風險損失有顯著成效的，給予35分；提出的建議有一定價值但效果不明顯的，給予12分。（二）工作能力（30分）1.專業(yè)知識與技能（10分）熟悉國家法律法規(guī)、行業(yè)政策以及公司內部規(guī)章制度，具備扎實的稽核專業(yè)知識，能夠熟練運用稽核方法和工具開展工作，得610分?；菊莆障嚓P知識和技能，但在某些方面存在不足，得35分。對專業(yè)知識和技能掌握不夠熟練，影響工作開展，得12分。2.溝通協(xié)調能力（8分）在稽核過程中，與被稽核部門及相關人員溝通順暢，能夠有效協(xié)調各方資源，推動稽核工作順利進行，得68分。溝通協(xié)調能力一般，能夠完成基本的溝通任務，但效果有待提高，得35分。溝通協(xié)調存在障礙，影響工作推進，得12分。3.分析判斷能力（6分）能夠準確分析稽核數(shù)據和信息，快速判斷問題的性質和嚴重程度，提出合理的處理建議，得46分。分析判斷能力尚可，但有時不夠準確或全面，得23分。分析判斷能力較弱，經常出現(xiàn)判斷失誤，得1分。4.學習能力（6分）積極主動學習新知識、新技能，不斷提升自身業(yè)務水平，能夠將所學知識應用到實際工作中，得46分。有學習意識，但學習主動性不夠，進步不明顯，得23分。學習積極性差，對新知識、新技能掌握滯后，得1分。（三）工作態(tài)度（20分）1.責任心（8分）對稽核工作高度負責，認真履行崗位職責，工作嚴謹細致，無明顯失誤，得68分。責任心一般，能夠完成本職工作，但存在一些小失誤，得35分。責任心不強，工作敷衍了事，出現(xiàn)較多失誤，得12分。2.團隊合作精神（6分）積極參與團隊協(xié)作，與同事配合默契，樂于分享經驗和知識，為團隊發(fā)展貢獻力量，得46分。能夠與團隊成員合作，但主動性不夠，得23分。缺乏團隊合作意識，影響團隊工作氛圍，得1分。3.工作積極性（6分）工作熱情高，主動承擔工作任務，積極主動解決工作中的問題，得46分。工作積極性一般，按部就班完成工作，得23分。工作消極被動，需要督促才能完成工作，得1分。三、考核方式與周期（一）考核方式1.日常考核：由稽核部主管領導負責，根據稽核人員日常工作表現(xiàn)、任務完成情況等進行記錄和評價。2.定期考核：每季度末進行一次定期考核，稽核人員需提交個人工作總結，包括工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度等方面的情況?？己诵〗M根據個人總結、日常考核記錄以及其他相關資料進行綜合評價。3.專項考核：針對特定的稽核項目或重要工作任務，進行專項考核，重點評價稽核人員在該項目或任務中的表現(xiàn)。（二）考核周期考核周期為自然季度，每年1月、4月、7月、10月的最后一周為考核期。四、考核程序（一）個人自評考核期結束后，稽核人員按照考核內容與標準，對自己本季度的工作進行總結和自評，填寫《稽核部員工考核自評表》，提交給稽核部主管領導。（二）上級評價稽核部主管領導根據日?？己擞涗浐突巳藛T的工作實際情況，對稽核人員進行評價，填寫《稽核部員工考核評價表》中的上級評價部分。（三）綜合評價考核小組召開考核會議，對稽核人員的個人自評和上級評價進行審議，并結合其他相關資料，對稽核人員進行綜合評價，確定考核得分。考核小組由稽核部主管領導、部分資深稽核人員組成。（四）結果反饋考核結果經公司領導審批后，由稽核部主管領導向稽核人員反饋。反饋內容包括考核得分、各項考核指標的評價情況以及改進建議等?；巳藛T如有異議，可在接到反饋結果后的[X]個工作日內，向考核小組提出申訴。（五）申訴處理考核小組對稽核人員的申訴進行調查和審議，如申訴理由成立，對考核結果進行調整；如申訴理由不成立，維持原考核結果。申訴處理結果在[X]個工作日內反饋給申訴人。五、考核結果應用（一）績效獎金發(fā)放根據考核結果，確定稽核人員的績效獎金系數(shù)?？冃И劷?績效獎金基數(shù)×績效獎金系數(shù)?？冃И劷鸹鶖?shù)根據公司薪酬制度確定，績效獎金系數(shù)與考核得分掛鉤，具體如下：|考核得分|績效獎金系數(shù)|||||90分及以上|1.2||8089分|1.1||7079分|1.0||6069分|0.8||60分以下|0.6|（二）崗位晉升與調整1.連續(xù)兩個季度考核得分在90分及以上的稽核人員，在崗位晉升、調薪等方面給予優(yōu)先考慮。2.考核得分連續(xù)兩個季度低于60分的稽核人員，公司將視情況進行崗位調整或培訓，如經培訓后仍不能勝任工作，公司有權解除勞動合同。（三）培訓與發(fā)展根據考核結果