科創(chuàng)板企業(yè)管理辦法總則制定目的為了規(guī)范科創(chuàng)板企業(yè)的管理，促進(jìn)科創(chuàng)板企業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》以及相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合科創(chuàng)板的特點(diǎn)和實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“科創(chuàng)板企業(yè)”）。管理原則科創(chuàng)板企業(yè)的管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定和上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。2.科學(xué)性原則：建立科學(xué)合理的公司治理結(jié)構(gòu)和管理制度，提高企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率和決策水平。3.創(chuàng)新性原則：鼓勵(lì)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)科技創(chuàng)新與資本的有效融合。4.信息披露原則：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露企業(yè)的信息，保障投資者的知情權(quán)。5.投資者保護(hù)原則：充分保護(hù)投資者的合法權(quán)益，增強(qiáng)投資者的信心。公司治理股東大會(huì)1.股東大會(huì)的職權(quán)：科創(chuàng)板企業(yè)股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；修改公司章程；對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。2.股東大會(huì)的召集和召開：股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)法定情形后的2個(gè)月內(nèi)召開。股東大會(huì)由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)1.董事會(huì)的組成和職責(zé)：董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)由董事組成，董事人數(shù)為519人。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東大會(huì)的決議；決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；制定公司的基本管理制度；公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。2.獨(dú)立董事制度：科創(chuàng)板企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備豐富的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，能夠?qū)镜闹卮笫马?xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)1.監(jiān)事會(huì)的組成和職責(zé)：監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)和董事、高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：檢查公司財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；向股東大會(huì)提出提案；依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。2.監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則：監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，除法律、法規(guī)和公司章程另有規(guī)定外，由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。高級(jí)管理人員1.高級(jí)管理人員的任職資格和職責(zé)：高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)，具備相應(yīng)的管理能力和經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；擬訂公司的基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。2.高級(jí)管理人員的薪酬和激勵(lì)：科創(chuàng)板企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合理的高級(jí)管理人員薪酬和激勵(lì)制度，將高級(jí)管理人員的薪酬與公司的業(yè)績(jī)和長(zhǎng)期發(fā)展掛鉤，充分調(diào)動(dòng)高級(jí)管理人員的積極性和創(chuàng)造性?？萍紕?chuàng)新管理研發(fā)投入與管理1.研發(fā)投入要求：科創(chuàng)板企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視科技創(chuàng)新，持續(xù)加大研發(fā)投入。企業(yè)的研發(fā)投入應(yīng)當(dāng)與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略相匹配，原則上研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比例應(yīng)當(dāng)不低于一定標(biāo)準(zhǔn)，具體標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)企業(yè)所處行業(yè)和發(fā)展階段確定。2.研發(fā)項(xiàng)目管理：企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立完善的研發(fā)項(xiàng)目管理制度，對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范管理。研發(fā)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具有明確的目標(biāo)和計(jì)劃，加強(qiáng)對(duì)研發(fā)過程的監(jiān)控和評(píng)估，確保研發(fā)項(xiàng)目的順利進(jìn)行。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：科創(chuàng)板企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極申請(qǐng)專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)和管理，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失和侵權(quán)。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用：企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)效益?？梢酝ㄟ^技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可使用、作價(jià)入股等方式，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值最大化?？萍紕?chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)1.人才引進(jìn)與培養(yǎng)：企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極引進(jìn)和培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才，建立一支高素質(zhì)的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)?？梢酝ㄟ^提供優(yōu)厚的薪酬待遇、良好的工作環(huán)境和發(fā)展空間等方式，吸引優(yōu)秀的科技人才加入企業(yè)。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有人才的培養(yǎng)和培訓(xùn)，提高員工的科技創(chuàng)新能力。2.團(tuán)隊(duì)激勵(lì)機(jī)制：企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合理的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)激勵(lì)機(jī)制，對(duì)在科技創(chuàng)新方面做出突出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。可以通過獎(jiǎng)金、股權(quán)、榮譽(yù)稱號(hào)等方式，激勵(lì)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和個(gè)人的積極性和創(chuàng)造性。信息披露管理信息披露的基本原則1.真實(shí)性原則：科創(chuàng)板企業(yè)披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。2.完整性原則：企業(yè)應(yīng)當(dāng)完整地披露與投資者決策相關(guān)的信息，不得隱瞞或者遺漏重要信息。3.及時(shí)性原則：企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露信息，確保投資者能夠及時(shí)了解企業(yè)的最新情況。4.公平性原則：企業(yè)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所有投資者，不得選擇性地向特定對(duì)象披露信息。定期報(bào)告1.年度報(bào)告：科創(chuàng)板企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)、管理層討論與分析、重要事項(xiàng)等內(nèi)容。2.半年度報(bào)告：企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告。半年度報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)、經(jīng)營(yíng)情況的回顧與展望等。3.季度報(bào)告：企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制并披露季度報(bào)告。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。臨時(shí)報(bào)告1.重大事件披露：科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)生可能對(duì)公司股票交易價(jià)格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露臨時(shí)報(bào)告。重大事件包括但不限于公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化、公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定、公司訂立重要合同、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化等。2.信息披露的程序和要求：企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立信息披露管理制度，明確信息披露的流程和責(zé)任。信息披露前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過嚴(yán)格的審核和審批，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照上海證券交易所的規(guī)定，通過指定的媒體和渠道披露信息。投資者關(guān)系管理投資者關(guān)系管理的目標(biāo)和原則1.目標(biāo)：科創(chuàng)板企業(yè)投資者關(guān)系管理的目標(biāo)是通過與投資者的有效溝通，增強(qiáng)投資者對(duì)企業(yè)的了解和信任，促進(jìn)企業(yè)與投資者之間的良性互動(dòng)，提升企業(yè)的市場(chǎng)形象和價(jià)值。2.原則：投資者關(guān)系管理應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資者披露信息，平等對(duì)待所有投資者。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重溝通的有效性和針對(duì)性，根據(jù)投資者的不同需求和特點(diǎn)，提供個(gè)性化的服務(wù)。投資者溝通渠道和方式1.股東大會(huì)：股東大會(huì)是企業(yè)與投資者溝通的重要平臺(tái)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真組織股東大會(huì)，充分聽取投資者的意見和建議，回答投資者的提問。2.投資者熱線和郵箱：企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投資者熱線和郵箱，及時(shí)回復(fù)投資者的咨詢和建議。3.業(yè)績(jī)說明會(huì)：企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期召開業(yè)績(jī)說明會(huì)，向投資者介紹企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，解答投資者關(guān)心的問題。4.網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)：企業(yè)可以利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，如公司官網(wǎng)、股吧等，與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流，及時(shí)發(fā)布企業(yè)的最新信息。投資者權(quán)益保護(hù)1.知情權(quán)保護(hù)：企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照信息披露的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，保障投資者的知情權(quán)。2.參與權(quán)保護(hù)：企業(yè)應(yīng)當(dāng)保障投資者的參與權(quán)，在股東大會(huì)等重要決策過程中，為投資者提供充分的表達(dá)意見和行使表決權(quán)的機(jī)會(huì)。3.收益權(quán)保護(hù)：企業(yè)應(yīng)當(dāng)努力提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，合理分配利潤(rùn)，保障投資者的收益權(quán)。風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：科創(chuàng)板企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)企業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度?？梢圆捎枚ㄐ院投肯嘟Y(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于一些高風(fēng)險(xiǎn)且無(wú)法承受的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的措施，如放棄某些高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目或業(yè)務(wù)。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：企業(yè)可以通過采取一些措施，降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度。如加強(qiáng)內(nèi)部控制、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：企業(yè)可以通過購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方。4.風(fēng)險(xiǎn)承受：對(duì)于一些風(fēng)險(xiǎn)較低