2025年證券中心面試題庫及答案本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測(cè)試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單選題（每題1分，共50分）1.下列哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.基金代銷業(yè)務(wù)2.證券公司凈資本是指（）。A.資產(chǎn)減去負(fù)債后的余額B.資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)后的余額C.資產(chǎn)減去無形資產(chǎn)后的余額D.凈資產(chǎn)減去風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備后的余額3.下列哪項(xiàng)不是我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行4.證券交易中的“T+1”制度是指（）。A.當(dāng)天買入的證券，當(dāng)天可以賣出B.當(dāng)天買入的證券，下一個(gè)交易日可以賣出C.當(dāng)天買入的證券，兩天內(nèi)可以賣出D.當(dāng)天買入的證券，一周內(nèi)可以賣出5.下列哪項(xiàng)不是證券交易的基本原則？（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自主原則6.證券公司設(shè)立投資銀行部門，注冊(cè)資本不得低于（）萬元。A.5000B.1億C.5億D.10億7.證券公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于（）萬元。A.1億B.2億C.5億D.10億8.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于（）萬元。A.1億B.2億C.5億D.10億9.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于（）萬元。A.1億B.5億C.10億D.20億10.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于（）萬元。A.1億B.5億C.10億D.20億11.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于（）萬元。A.5000B.1億C.5億D.10億12.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不得低于（）萬元。A.5000B.1億C.5億D.10億13.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，凈資本不得低于（）萬元。A.5000B.1億C.5億D.10億14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，凈資本不得低于（）萬元。A.5000B.1億C.5億D.10億15.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，凈資本不得低于（）萬元。A.5000B.1億C.5億D.10億16.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，凈資本不得低于（）萬元。A.5000B.1億C.5億D.10億17.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（）%。A.10B.20C.30D.4018.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（）%。A.10B.20C.30D.4019.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（）%。A.10B.20C.30D.4020.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（）%。A.10B.20C.30D.4021.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（）%。A.10B.20C.30D.4022.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)負(fù)債率不得高于（）%。A.50B.60C.70D.8023.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，資產(chǎn)負(fù)債率不得高于（）%。A.50B.60C.70D.8024.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)負(fù)債率不得高于（）%。A.50B.60C.70D.8025.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，資產(chǎn)負(fù)債率不得高于（）%。A.50B.60C.70D.8026.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，資產(chǎn)負(fù)債率不得高于（）%。A.50B.60C.70D.8027.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例不得高于（）%。A.20B.30C.40D.5028.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例不得高于（）%。A.20B.30C.40D.5029.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例不得高于（）%。A.20B.30C.40D.5030.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例不得高于（）%。A.20B.30C.40D.5031.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例不得高于（）%。A.20B.30C.40D.5032.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.80B.100C.120D.15033.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.80B.100C.120D.15034.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.80B.100C.120D.15035.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.80B.100C.120D.15036.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.80B.100C.120D.15037.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，股票投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.80B.100C.120D.15038.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，股票投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.80B.100C.120D.15039.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，股票投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.80B.100C.120D.15040.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，股票投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.80B.100C.120D.15041.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，股票投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.80B.100C.120D.15042.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，債券投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.80B.100C.120D.15043.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，債券投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.80B.100C.120D.15044.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，債券投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.80B.100C.120D.15045.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，債券投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.80B.100C.120D.15046.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，債券投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.80B.100C.120D.15047.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，非證券類資產(chǎn)投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.20B.30C.40D.5048.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，非證券類資產(chǎn)投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.20B.30C.40D.5049.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，非證券類資產(chǎn)投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.20B.30C.40D.5050.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，非證券類資產(chǎn)投資占凈資本的比例不得高于（）%。A.20B.30C.40D.50二、多選題（每題2分，共50分）1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.基金代銷業(yè)務(wù)2.證券公司凈資本的計(jì)算公式包括（）。A.資產(chǎn)減去負(fù)債B.資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)C.資產(chǎn)減去無形資產(chǎn)D.凈資產(chǎn)減去風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備3.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行4.證券交易的基本原則包括（）。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自主原則5.證券公司設(shè)立投資銀行部門，需要滿足的條件包括（）。A.注冊(cè)資本不得低于1億元B.凈資本不得低于5000萬元C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.具有合格的管理人員和從業(yè)人員6.證券公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需要滿足的條件包括（）。A.注冊(cè)資本不得低于2億元B.凈資本不得低于1億元C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.具有合格的管理人員和從業(yè)人員7.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，需要滿足的條件包括（）。A.注冊(cè)資本不得低于2億元B.凈資本不得低于1億元C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.具有合格的管理人員和從業(yè)人員8.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要滿足的條件包括（）。A.注冊(cè)資本不得低于5億元B.凈資本不得低于10億元C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.具有合格的管理人員和從業(yè)人員9.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需要滿足的條件包括（）。A.注冊(cè)資本不得低于10億元B.凈資本不得低于10億元C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.具有合格的管理人員和從業(yè)人員10.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，需要滿足的條件包括（）。A.注冊(cè)資本不得低于5000萬元B.凈資本不得低于5000萬元C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.具有合格的管理人員和從業(yè)人員11.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需要滿足的監(jiān)管要求包括（）。A.流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于20%B.資產(chǎn)負(fù)債率不得高于50%C.非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例不得高于30%D.自營(yíng)證券投資占凈資本的比例不得高于80%12.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，需要滿足的監(jiān)管要求包括（）。A.流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于20%B.資產(chǎn)負(fù)債率不得高于50%C.非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例不得高于30%D.自營(yíng)證券投資占凈資本的比例不得高于80%13.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要滿足的監(jiān)管要求包括（）。A.流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于20%B.資產(chǎn)負(fù)債率不得高于50%C.非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例不得高于30%D.自營(yíng)證券投資占凈資本的比例不得高于80%14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需要滿足的監(jiān)管要求包括（）。A.流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于20%B.資產(chǎn)負(fù)債率不得高于50%C.非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例不得高于30%D.自營(yíng)證券投資占凈資本的比例不得高于80%15.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，需要滿足的監(jiān)管要求包括（）。A.流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于20%B.資產(chǎn)負(fù)債率不得高于50%C.非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例不得高于30%D.自營(yíng)證券投資占凈資本的比例不得高于80%16.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需要滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。A.股票投資占凈資本的比例B.債券投資占凈資本的比例C.非證券類資產(chǎn)投資占凈資本的比例D.自營(yíng)證券投資占凈資本的比例17.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，需要滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。A.股票投資占凈資本的比例B.債券投資占凈資本的比例C.非證券類資產(chǎn)投資占凈資本的比例D.自營(yíng)證券投資占凈資本的比例18.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。A.股票投資占凈資本的比例B.債券投資占凈資本的比例C.非證券類資產(chǎn)投資占凈資本的比例D.自營(yíng)證券投資占凈資本的比例19.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需要滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。A.股票投資占凈資本的比例B.債券投資占凈資本的比例C.非證券類資產(chǎn)投資占凈資本的比例D.自營(yíng)證券投資占凈資本的比例20.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，需要滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。A.股票投資占凈資本的比例B.債券投資占凈資本的比例C.非證券類資產(chǎn)投資占凈資本的比例D.自營(yíng)證券投資占凈資本的比例21.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需要滿足的內(nèi)部控制制度包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.信息披露制度D.治理結(jié)構(gòu)制度22.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，需要滿足的內(nèi)部控制制度包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.信息披露制度D.治理結(jié)構(gòu)制度23.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要滿足的內(nèi)部控制制度包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.信息披露制度D.治理結(jié)構(gòu)制度24.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需要滿足的內(nèi)部控制制度包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.信息披露制度D.治理結(jié)構(gòu)制度25.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，需要滿足的內(nèi)部控制制度包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.信息披露制度D.治理結(jié)構(gòu)制度26.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需要滿足的合格管理人員包括（）。A.具有證券從業(yè)資格B.具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)C.具有良好的職業(yè)道德D.具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力27.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，需要滿足的合格管理人員包括（）。A.具有證券從業(yè)資格B.具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)C.具有良好的職業(yè)道德D.具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力28.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要滿足的合格管理人員包括（）。A.具有證券從業(yè)資格B.具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)C.具有良好的職業(yè)道德D.具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力29.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需要滿足的合格管理人員包括（）。A.具有證券從業(yè)資格B.具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)C.具有良好的職業(yè)道德D.具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力30.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，需要滿足的合格管理人員包括（）。A.具有證券從業(yè)資格B.具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)C.具有良好的職業(yè)道德D.具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力三、判斷題（每題1分，共50分）1.證券公司凈資本是衡量其財(cái)務(wù)狀況的重要指標(biāo)。（）2.證券公司注冊(cè)資本越高，其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)就越低。（）3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券市場(chǎng)的最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）4.證券交易中的“T+0”制度是指當(dāng)天買入的證券，當(dāng)天可以賣出。（）5.證券交易的基本原則是公平、公正、公開。（）6.證券公司設(shè)立投資銀行部門，注冊(cè)資本可以低于1億元。（）7.證券公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本可以低于2億元。（）8.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本可以低于2億元。（）9.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本可以低于5億元。（）10.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本可以低于10億元。（）11.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本可以低于5000萬元。（）12.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本可以低于1億元。（）13.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，凈資本可以低于1億元。（）14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，凈資本可以低于10億元。（）15.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，凈資本可以低于10億元。（）16.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，凈資本可以低于5000萬元。（）17.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例可以低于20%。（）18.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例可以低于20%。（）19.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例可以低于20%。（）20.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例可以低于20%。（）21.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例可以低于20%。（）22.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)負(fù)債率可以高于80%。（）23.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，資產(chǎn)負(fù)債率可以高于80%。（）24.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)負(fù)債率可以高于80%。（）25.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，資產(chǎn)負(fù)債率可以高于80%。（）26.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，資產(chǎn)負(fù)債率可以高于80%。（）27.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例可以高于40%。（）28.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例可以高于40%。（）29.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例可以高于40%。（）30.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例可以高于40%。（）31.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例可以高于40%。（）32.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券投資占凈資本的比例可以高于150%。（）33.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券投資占凈資本的比例可以高于150%。（）34.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券投資占凈資本的比例可以高于150%。（）35.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券投資占凈資本的比例可以高于150%。（）36.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券投資占凈資本的比例可以高于150%。（）37.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，股票投資占凈資本的比例可以高于150%。（）38.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，股票投資占凈資本的比例可以高于150%。（）39.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，股票投資占凈資本的比例可以高于150%。（）40.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，股票投資占凈資本的比例可以高于150%。（）41.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，股票投資占凈資本的比例可以高于150%。（）42.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，債券投資占凈資本的比例可以高于150%。（）43.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，債券投資占凈資本的比例可以高于150%。（）44.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，債券投資占凈資本的比例可以高于150%。（）45.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，債券投資占凈資本的比例可以高于150%。（）46.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，債券投資占凈資本的比例可以高于150%。（）47.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，非證券類資產(chǎn)投資占凈資本的比例可以高于50%。（）48.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，非證券類資產(chǎn)投資占凈資本的比例可以高于50%。（）49.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，非證券類資產(chǎn)投資占凈資本的比例可以高于50%。（）50.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，非證券類資產(chǎn)投資占凈資本的比例可以高于50%。（）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共50分）1.簡(jiǎn)述證券公司的主要業(yè)務(wù)及其特點(diǎn)。2.簡(jiǎn)述證券公司凈資本的概念及其計(jì)算方法。3.簡(jiǎn)述我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。4.簡(jiǎn)述證券交易的基本原則及其意義。5.簡(jiǎn)述證券公司設(shè)立投資銀行部門的條件。6.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件。7.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的條件。8.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件。9.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的條件。10.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的條件。11.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。12.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。13.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。14.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。15.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。16.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度。17.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度。18.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度。19.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度。20.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度。五、論述題（每題10分，共20分）1.論述證券公司凈資本管理的重要性及其對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)的影響。2.論述證券公司內(nèi)部控制制度的重要性及其對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)的影響。答案及解析一、單選題1.D2.A3.D4.B5.D6.C7.B8.B9.C10.C11.A12.B13.B14.B15.B16.B17.B18.B19.B20.B21.B22.A23.A24.A25.A26.A27.B28.B29.B30.B31.B32.C33.C34.C35.C36.C37.C38.C39.C40.C41.C42.C43.C44.C45.C46.C47.C48.C49.C50.C二、多選題1.ABCD2.ABCD3.ABD4.ABC5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD11.ABCD12.ABCD13.ABCD14.ABCD15.ABCD16.ABCD17.ABCD18.ABCD19.ABCD20.ABCD21.ABCD22.ABCD23.ABCD24.ABCD25.ABCD26.ABCD27.ABCD28.ABCD29.ABCD30.ABCD三、判斷題1.√2.×3.√4.×5.√6.×7.×8.×9.×10.×11.×12.×13.×14.×15.×16.×17.×18.×19.×20.×21.×22.×23.×24.×25.×26.×27.×28.×29.×30.×31.×32.×33.×34.×35.×36.×37.×38.×39.×40.×41.×42.×43.×44.×45.×46.×47.×48.×49.×50.×四、簡(jiǎn)答題1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和基金代銷業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)；投資銀行業(yè)務(wù)是指證券公司為發(fā)行人提供證券發(fā)行、承銷、保薦等服務(wù)；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行管理和投資；基金代銷業(yè)務(wù)是指證券公司代銷基金產(chǎn)品的業(yè)務(wù)。2.證券公司凈資本是指證券公司凈資產(chǎn)減去風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備后的余額。凈資本是衡量證券公司財(cái)務(wù)狀況的重要指標(biāo)，也是證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力的體現(xiàn)。3.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券市場(chǎng)的最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定證券市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)劃和政策，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管和管理；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是中國(guó)證券公司的行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是中國(guó)期貨公司的行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理。4.證券交易的基本原則是公開原則、公平原則和公正原則。公開原則是指證券交易的信息應(yīng)當(dāng)公開披露，以便投資者進(jìn)行投資決策；公平原則是指證券交易應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，不得進(jìn)行欺詐、內(nèi)幕交易等違法行為；公正原則是指證券交易應(yīng)當(dāng)公正執(zhí)行，不得偏袒任何一方。5.證券公司設(shè)立投資銀行部門的條件包括注冊(cè)資本不得低于1億元，凈資本不得低于5000萬元，具有健全的內(nèi)部控制制度，具有合格的管理人員和從業(yè)人員。6.證券公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括注冊(cè)資本不得低于2億元，凈資本不得低于1億元，具有健全的內(nèi)部控制制度，具有合格的管理人員和從業(yè)人員。7.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的條件包括注冊(cè)資本不得低于2億元，凈資本不得低于1億元，具有健全的內(nèi)部控制制度，具有合格的管理人員和從業(yè)人員。8.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件包括注冊(cè)資本不得低于5億元，凈資本不得低于10億元，具有健全的內(nèi)部控制制度，具有合格的管理人員和從業(yè)人員。9.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的條件包括注冊(cè)資本不得低于10億元，凈資本不得低于10億元，具有健全的內(nèi)部控制制度，具有合格的管理人員和從業(yè)人員。10.證券公司經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的條件包括注冊(cè)資本不得低于5000萬元，凈資本不得低于5000萬元，具有健全的內(nèi)部控制制度，具有合格的管理人員和從業(yè)人員。11.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例、資產(chǎn)負(fù)債率、非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例、自營(yíng)證券投資占凈資本的比例、股票投資占凈資本的比例、債券投資占凈資本的比例、非證券類資產(chǎn)投資占凈資本的比例。12.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例、資產(chǎn)負(fù)債率、非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例、自營(yíng)證券投資占凈資本的比例、股票投資占凈資本的比例、債券投資占凈資本的比例、非證券類資產(chǎn)投資占凈資本的比例。13.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括流動(dòng)性資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比例、資產(chǎn)負(fù)債率、非流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資本的比例、自營(yíng)證券投資占凈資