新零售信息管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范新零售業(yè)務(wù)中的信息管理，保障信息安全，提高運(yùn)營(yíng)效率，促進(jìn)公司/組織在新零售領(lǐng)域的健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)涉及新零售業(yè)務(wù)的各部門、各崗位以及與之相關(guān)的信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源等。包括但不限于線上商城、線下門店的信息管理，供應(yīng)鏈信息交互，客戶信息處理等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法性原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保信息管理活動(dòng)在法律框架內(nèi)進(jìn)行，尊重和保護(hù)用戶的合法權(quán)益。2.安全性原則采取有效措施保障信息的保密性、完整性和可用性，防止信息泄露、篡改和丟失，抵御各類信息安全威脅。3.準(zhǔn)確性原則確保信息的采集、存儲(chǔ)、傳輸和使用準(zhǔn)確無(wú)誤，為業(yè)務(wù)決策提供可靠依據(jù)。4.及時(shí)性原則及時(shí)處理和更新信息，保證信息的時(shí)效性，滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和客戶需求。5.合規(guī)性原則符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求，積極響應(yīng)政策變化，不斷完善信息管理體系。二、信息管理職責(zé)分工（一）信息管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善信息管理相關(guān)制度、流程和規(guī)范，并監(jiān)督執(zhí)行。2.統(tǒng)籌規(guī)劃公司/組織的信息系統(tǒng)建設(shè)與升級(jí)，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性和兼容性。3.負(fù)責(zé)信息安全管理，包括網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、訪問(wèn)控制等工作。4.組織開(kāi)展信息管理培訓(xùn)，提高員工的信息管理意識(shí)和技能。5.對(duì)公司/組織內(nèi)的信息資源進(jìn)行整合與管理，建立信息共享機(jī)制。（二）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)相關(guān)信息的采集、整理和錄入，確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。2.按照信息管理部門的要求，配合做好信息系統(tǒng)的使用和維護(hù)工作，及時(shí)反饋系統(tǒng)運(yùn)行中的問(wèn)題。3.負(fù)責(zé)本部門客戶信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等的保密工作，防止信息泄露。4.根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出信息管理方面的合理建議和改進(jìn)措施。（三）技術(shù)部門1.負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)維和優(yōu)化，保障系統(tǒng)的正常運(yùn)行。2.協(xié)助信息管理部門制定信息安全技術(shù)方案，實(shí)施技術(shù)防護(hù)措施。3.對(duì)信息系統(tǒng)的性能進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，及時(shí)處理技術(shù)故障和隱患。4.參與信息管理相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的制定。三、信息采集與錄入（一）采集渠道1.線上渠道通過(guò)公司/組織的官方網(wǎng)站、移動(dòng)應(yīng)用、社交媒體平臺(tái)等收集用戶注冊(cè)信息、瀏覽記錄、交易數(shù)據(jù)等。2.線下渠道線下門店通過(guò)收銀系統(tǒng)、會(huì)員管理系統(tǒng)等采集顧客購(gòu)買信息、會(huì)員信息等；在市場(chǎng)調(diào)研、促銷活動(dòng)等場(chǎng)景中，通過(guò)問(wèn)卷、訪談等方式收集相關(guān)信息。3.供應(yīng)鏈渠道與供應(yīng)商建立信息對(duì)接機(jī)制，獲取商品采購(gòu)信息、庫(kù)存信息、物流信息等。（二）采集規(guī)范1.明確信息采集的目的、范圍和內(nèi)容，確保采集的信息與業(yè)務(wù)需求相關(guān)。2.遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，征得信息主體的同意（法律法規(guī)另有規(guī)定的除外），并告知信息主體采集信息的用途、方式和期限等。3.采用合法、安全、有效的技術(shù)手段進(jìn)行信息采集，避免過(guò)度采集和重復(fù)采集。4.對(duì)采集到的信息進(jìn)行初步篩選和審核，確保信息的質(zhì)量。（三）錄入要求1.按照規(guī)定的格式和標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)、準(zhǔn)確地將采集到的信息錄入信息系統(tǒng)。2.對(duì)錄入的信息進(jìn)行完整性檢查，確保無(wú)遺漏、無(wú)錯(cuò)誤。3.建立信息錄入審核機(jī)制，對(duì)重要信息進(jìn)行雙人審核或多級(jí)審核，保證錄入信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。四、信息存儲(chǔ)與管理（一）存儲(chǔ)方式1.根據(jù)信息的類型、規(guī)模和使用頻率，選擇合適的存儲(chǔ)方式，包括但不限于數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)、文件存儲(chǔ)、云存儲(chǔ)等。2.對(duì)于重要的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和客戶信息，采用多介質(zhì)備份存儲(chǔ)，如磁帶、光盤等，確保數(shù)據(jù)的安全性和可恢復(fù)性。（二）存儲(chǔ)安全1.建立安全的存儲(chǔ)環(huán)境，設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)、篡改和刪除信息。2.對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)和檢查，確保設(shè)備的正常運(yùn)行，防止因硬件故障導(dǎo)致信息丟失。3.采用數(shù)據(jù)加密技術(shù)，對(duì)敏感信息進(jìn)行加密存儲(chǔ)，確保信息在存儲(chǔ)過(guò)程中的保密性。（三）數(shù)據(jù)分類與標(biāo)識(shí)1.對(duì)存儲(chǔ)的信息進(jìn)行分類，如客戶信息、商品信息、交易信息、運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)等，并為每類信息制定統(tǒng)一的標(biāo)識(shí)。2.根據(jù)信息的敏感程度和重要性，對(duì)信息進(jìn)行分級(jí)管理，如分為絕密、機(jī)密、秘密、公開(kāi)等不同級(jí)別，采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施。（四）存儲(chǔ)期限管理1.根據(jù)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)需求，明確各類信息的存儲(chǔ)期限，并建立存儲(chǔ)期限監(jiān)控機(jī)制。2.對(duì)于超過(guò)存儲(chǔ)期限的信息，按照規(guī)定的流程進(jìn)行清理和銷毀，確保信息不再留存。五、信息傳輸與共享（一）傳輸方式1.采用安全可靠的網(wǎng)絡(luò)傳輸協(xié)議，如SSL/TLS等，保障信息在傳輸過(guò)程中的保密性和完整性。2.根據(jù)信息的敏感程度和傳輸需求，選擇合適的傳輸渠道，如專線傳輸、VPN傳輸?shù)?。（二）傳輸安?.對(duì)傳輸?shù)男畔⑦M(jìn)行加密處理，防止信息在傳輸過(guò)程中被竊取或篡改。2.建立傳輸監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)信息傳輸?shù)臓顟B(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理傳輸異常情況。3.對(duì)傳輸過(guò)程中產(chǎn)生的日志進(jìn)行記錄和保存，以便進(jìn)行審計(jì)和追溯。（三）信息共享1.建立信息共享機(jī)制，明確信息共享的范圍、流程和責(zé)任。2.在確保信息安全和符合法律法規(guī)要求的前提下，實(shí)現(xiàn)公司/組織內(nèi)部各部門之間的信息共享，提高協(xié)同工作效率。3.與合作伙伴進(jìn)行信息共享時(shí)，簽訂信息共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，保障信息安全。4.對(duì)共享的信息進(jìn)行嚴(yán)格的授權(quán)管理，確保共享信息僅用于授權(quán)的目的。六、信息使用與分析（一）使用規(guī)范1.明確信息使用的目的、范圍和方式，確保信息的使用符合法律法規(guī)和公司/組織的規(guī)定。2.對(duì)信息的使用進(jìn)行授權(quán)管理，未經(jīng)授權(quán)不得擅自使用信息。3.在信息使用過(guò)程中，保護(hù)信息主體的合法權(quán)益，不得泄露、出售或非法使用信息。（二）數(shù)據(jù)分析1.運(yùn)用數(shù)據(jù)分析技術(shù)和工具，對(duì)收集到的信息進(jìn)行深入分析，為業(yè)務(wù)決策提供支持。2.建立數(shù)據(jù)分析指標(biāo)體系，涵蓋業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、客戶行為、市場(chǎng)趨勢(shì)等方面，定期生成分析報(bào)告。3.利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提升客戶體驗(yàn)，挖掘潛在市場(chǎng)機(jī)會(huì)，推動(dòng)公司/組織的業(yè)務(wù)發(fā)展。七、信息安全管理（一）安全策略制定1.根據(jù)公司/組織的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和信息安全需求，制定全面的信息安全策略，包括網(wǎng)絡(luò)安全策略、數(shù)據(jù)安全策略、用戶認(rèn)證與授權(quán)策略等。2.定期對(duì)信息安全策略進(jìn)行評(píng)估和更新，確保其有效性和適應(yīng)性。（二）安全技術(shù)措施1.采用防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒軟件等安全技術(shù)手段，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。2.實(shí)施數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制、身份認(rèn)證等技術(shù)措施，保障信息的保密性、完整性和可用性。3.建立安全審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)信息系統(tǒng)的操作行為、訪問(wèn)記錄等進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全事件。（三）安全培訓(xùn)與教育1.組織開(kāi)展信息安全培訓(xùn)，提高員工的信息安全意識(shí)和技能，使其了解信息安全風(fēng)險(xiǎn)和防范措施。2.對(duì)涉及信息管理的關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行定期的安全培訓(xùn)和考核，確保其具備必要的安全知識(shí)和技能。（四）安全事件應(yīng)急處理1.制定信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程、責(zé)任分工和資源保障等。2.定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)安全事件的能力。3.發(fā)生安全事件時(shí)，及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效的措施進(jìn)行處理，減少損失，并按照規(guī)定及時(shí)報(bào)告相關(guān)部門。八、信息保密管理（一）保密制度建設(shè)1.建立健全信息保密制度，明確保密范圍、保密措施、保密責(zé)任等。2.對(duì)涉及公司/組織商業(yè)秘密、客戶隱私等敏感信息的管理作出詳細(xì)規(guī)定。（二）保密措施實(shí)施1.對(duì)保密信息進(jìn)行分類標(biāo)識(shí)，采取相應(yīng)的保密防護(hù)措施，如加密存儲(chǔ)、限制訪問(wèn)、專人管理等。2.與員工簽訂保密協(xié)議，明確員工在信息保密方面的權(quán)利和義務(wù)。3.加強(qiáng)對(duì)辦公場(chǎng)所、存儲(chǔ)設(shè)備等的管理，防止保密信息的物理泄露。（三）保密監(jiān)督與檢查1.定期開(kāi)展信息保密監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正保密工作中的問(wèn)題。2.對(duì)違反保密制度的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，追究相關(guān)人員的責(zé)任。九、信息審計(jì)與監(jiān)督（一）審計(jì)機(jī)制建立1.建立信息審計(jì)制度，明確審計(jì)的目的、范圍、內(nèi)容和流程。2.設(shè)立獨(dú)立的信息審計(jì)崗位或委托專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)公司/組織的信息管理活動(dòng)進(jìn)行定期審計(jì)。（二）審計(jì)內(nèi)容1.信息管理相關(guān)制度、流程的執(zhí)行情況。2.信息采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用等環(huán)節(jié)的合規(guī)性和準(zhǔn)確性。3.信息安全措施的落實(shí)情況。4.信息保密工作的開(kāi)展情況。（三）監(jiān)督與整改1.對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行