公司RPA管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司機器人流程自動化（RPA）的應用與管理，提高工作效率，降低運營成本，確保RPA項目的順利實施和穩(wěn)定運行，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內所有涉及RPA技術應用的部門、項目及相關人員。（三）定義1.機器人流程自動化（RPA）：是一種基于軟件機器人或人工智能技術的自動化工具，能夠模擬人類與計算機系統的交互，執(zhí)行重復性、規(guī)律性的業(yè)務流程任務。2.RPA軟件：指用于創(chuàng)建、部署和管理RPA機器人的相關軟件工具。3.RPA機器人：基于RPA軟件，按照預設規(guī)則和流程自動執(zhí)行任務的虛擬程序。（四）基本原則1.合規(guī)性原則：RPA的應用必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內部規(guī)章制度。2.效益優(yōu)先原則：以提高工作效率、降低成本、提升業(yè)務質量為核心目標，優(yōu)先選擇能夠帶來顯著效益的業(yè)務流程進行RPA自動化改造。3.安全可靠原則：確保RPA系統的安全性、穩(wěn)定性和可靠性，保障公司數據資產安全，防止因RPA故障或漏洞導致業(yè)務風險。4.持續(xù)優(yōu)化原則：不斷評估和改進RPA流程，根據業(yè)務發(fā)展和技術進步及時調整優(yōu)化，保持RPA應用的有效性和適應性。二、組織與職責（一）RPA管理委員會1.組成：由公司高層管理人員、相關業(yè)務部門負責人、信息技術部門負責人等組成。2.職責負責制定公司RPA發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，審批重大RPA項目立項。協調跨部門RPA項目實施過程中的資源配置和溝通協調。監(jiān)督RPA項目的執(zhí)行情況，決策項目推進過程中的重大事項。（二）業(yè)務部門1.職責負責提出本部門業(yè)務流程自動化需求，配合RPA項目團隊進行需求調研和流程梳理。參與RPA項目的測試、驗收工作，確保自動化流程符合業(yè)務實際需求。在RPA系統上線后，負責日常運行維護，及時反饋運行中出現的問題，并配合進行優(yōu)化改進。（三）信息技術部門1.職責負責RPA技術平臺的選型、建設和維護，保障系統的穩(wěn)定運行。組建和管理RPA項目團隊，提供技術培訓和支持。制定RPA相關技術標準和規(guī)范，指導業(yè)務部門進行RPA流程開發(fā)和優(yōu)化。負責RPA系統與公司其他信息系統的集成，確保數據交互順暢。（四）RPA項目團隊1.組成：由信息技術部門人員、業(yè)務部門相關人員以及外部RPA供應商技術人員（如有）組成。2.職責負責RPA項目的具體實施，包括需求分析、流程設計、機器人開發(fā)、測試、部署等工作。與業(yè)務部門和信息技術部門保持密切溝通，及時解決項目實施過程中遇到的問題。對已上線的RPA項目進行監(jiān)控和優(yōu)化，持續(xù)提升自動化流程的運行效果。三、RPA項目管理（一）項目立項1.業(yè)務部門根據工作實際需求，填寫《RPA項目立項申請表》，詳細說明項目背景、目標、涉及業(yè)務流程、預期效益等內容。2.申請表提交至RPA管理委員會，由管理委員會組織相關人員進行評審。評審內容包括項目的必要性、技術可行性、經濟合理性、風險評估等。3.經評審通過的項目，由RPA管理委員會批準立項，并下達項目任務書。項目任務書明確項目實施的目標、任務、時間節(jié)點、責任人等要求。（二）需求調研與分析1.RPA項目團隊與業(yè)務部門相關人員進行深入溝通，了解業(yè)務流程現狀、痛點問題以及自動化需求。2.對業(yè)務流程進行詳細梳理，繪制流程圖，明確流程中的關鍵環(huán)節(jié)、輸入輸出數據、規(guī)則邏輯等信息。3.分析業(yè)務流程的可自動化程度，評估自動化改造的難度和風險，確定RPA機器人的功能需求和性能指標。（三）流程設計1.根據需求調研和分析結果，設計RPA自動化流程。流程設計應遵循簡潔高效、易于維護的原則，盡量減少人工干預環(huán)節(jié)。2.明確RPA機器人與其他系統或人員的交互方式和接口，確保數據的準確傳遞和業(yè)務的協同處理。3.對設計好的流程進行模擬運行，驗證流程的可行性和正確性，及時發(fā)現并解決潛在問題。（四）機器人開發(fā)與測試1.RPA技術人員按照流程設計方案，使用RPA軟件進行機器人開發(fā)。開發(fā)過程中應嚴格遵循相關技術標準和規(guī)范，確保機器人的穩(wěn)定性和可靠性。2.開發(fā)完成后，對RPA機器人進行全面測試。測試內容包括功能測試、性能測試、兼容性測試、安全性測試等。3.業(yè)務部門參與測試工作，對測試結果進行確認。如發(fā)現問題，及時反饋給項目團隊進行修復和優(yōu)化，直至測試通過。（五）項目部署1.測試通過的RPA項目，由項目團隊制定詳細的部署計劃。部署計劃應包括部署時間、部署環(huán)境、數據遷移方案、用戶培訓計劃等內容。2.在正式部署前，進行預部署測試，確保在生產環(huán)境中能夠正常運行。3.按照部署計劃，將RPA機器人部署到生產環(huán)境中，并進行必要的配置和初始化工作。（六）項目驗收1.RPA項目完成部署并穩(wěn)定運行一段時間后（一般為[X]個工作日），由業(yè)務部門提出驗收申請。2.RPA管理委員會組織相關人員組成驗收小組，按照項目任務書和驗收標準對項目進行驗收。驗收內容包括項目目標完成情況、流程自動化效果、系統運行穩(wěn)定性、數據準確性等方面。3.驗收合格的項目，由驗收小組出具驗收報告；驗收不合格的項目，由項目團隊根據驗收意見進行整改，整改完成后重新申請驗收。四、RPA系統運行與維護（一）日常監(jiān)控1.信息技術部門建立RPA系統監(jiān)控機制，實時監(jiān)控RPA機器人的運行狀態(tài)、任務執(zhí)行情況、系統資源使用情況等。2.監(jiān)控指標包括機器人在線率、任務成功率、任務執(zhí)行時長、系統響應時間、內存使用率、CPU使用率等。3.對監(jiān)控數據進行定期分析，及時發(fā)現異常情況并發(fā)出預警。（二）故障處理1.當RPA系統出現故障時，信息技術部門應及時響應，迅速判斷故障原因。2.對于一般性故障，技術人員應在規(guī)定時間內（如[X]分鐘）進行修復，確保系統盡快恢復正常運行。3.對于較為復雜的故障，應啟動應急預案，組織相關技術人員進行會診，采取有效的解決措施。同時，及時向業(yè)務部門通報故障情況及預計恢復時間，盡量減少對業(yè)務的影響。4.對故障發(fā)生的原因、處理過程和結果進行詳細記錄，形成故障報告。定期對故障報告進行分析總結，提出改進措施，防止類似故障再次發(fā)生。（三）優(yōu)化改進1.業(yè)務部門和信息技術部門應定期對已運行的RPA流程進行評估，收集用戶反饋意見，分析流程運行效果和存在的問題。2.根據評估結果，制定優(yōu)化改進計劃，對RPA流程進行針對性的優(yōu)化調整。優(yōu)化內容包括流程簡化、規(guī)則優(yōu)化、數據準確性提升、機器人性能優(yōu)化等方面。3.優(yōu)化改進工作完成后，進行效果驗證，確保優(yōu)化后的RPA流程能夠更好地滿足業(yè)務需求，提高工作效率和質量。（四）數據管理1.明確RPA系統涉及的數據范圍、數據來源、數據流向以及數據存儲方式。2.建立健全數據管理制度，確保數據的準確性、完整性和安全性。對數據的錄入、修改、刪除等操作進行嚴格的權限控制和審計記錄。3.定期對RPA系統中的數據進行備份，防止數據丟失。備份數據應存儲在安全可靠的位置，并定期進行恢復測試，確保備份數據的可用性。五、RPA安全管理（一）用戶認證與授權1.建立RPA系統用戶認證機制，采用多種認證方式（如用戶名/密碼、數字證書、指紋識別等）確保用戶身份的真實性和合法性。2.根據用戶的工作職責和權限需求，對用戶進行授權管理。明確不同用戶在RPA系統中的操作權限，如流程創(chuàng)建、編輯、執(zhí)行、監(jiān)控、管理等權限。3.定期對用戶權限進行審核和調整，確保權限設置與用戶實際工作需求相符，防止越權操作。（二）數據安全1.對RPA系統涉及的數據進行分類分級管理，根據數據的敏感程度采取相應的安全保護措施。2.在數據傳輸過程中，采用加密技術對數據進行加密傳輸，防止數據泄露。3.在數據存儲方面，對重要數據進行加密存儲，并設置嚴格的訪問控制。定期對存儲數據進行安全檢查和清理，確保數據存儲的安全性。（三）系統安全1.加強RPA系統的安全防護，安裝防火墻、入侵檢測系統、防病毒軟件等安全防護設備，防止外部網絡攻擊和惡意軟件入侵。2.定期對RPA系統進行安全漏洞掃描和修復，及時更新系統補丁，確保系統的安全性。3.建立系統安全審計機制，對RPA系統的操作日志進行詳細記錄和審計。審計內容包括用戶登錄、操作行為、系統異常等信息，以便及時發(fā)現和處理安全事件。（四）應急管理1.制定RPA系統安全應急預案，明確應急處置流程和責任分工。應急預案應包括安全事件監(jiān)測、預警、報告、處置、恢復等環(huán)節(jié)。2.定期對應急預案進行演練，提高應急處置能力。確保在發(fā)生安全事件時，能夠迅速響應，采取有效的措施進行處理，降低事件對公司業(yè)務的影響。3.安全事件處理完畢后，及時進行總結評估，分析事件發(fā)生的原因，總結經驗教訓，對應急預案進行完善和優(yōu)化。六、培訓與支持（一）培訓計劃1.信息技術部門根據公司RPA應用情況和員工需求，制定年度RPA培訓計劃。培訓計劃應包括培訓目標、培訓內容、培訓對象、培訓時間、培訓方式等內容。2.培訓內容涵蓋RPA基礎知識、RPA軟件操作、業(yè)務流程自動化設計、RPA項目實施與管理等方面。3.根據培訓對象的不同層次和需求，設置初級、中級、高級等不同級別的培訓課程，確保培訓的針對性和有效性。（二）培訓實施1.按照培訓計劃組織開展RPA培訓工作。培訓方式可采用集中授課、在線學習、實踐操作等多種形式相結合。2.在培訓過程中，注重理論與實踐相結合，通過實際案例分析、模擬操作等方式，幫助學員更好地理解和掌握RPA技術和應用方法。3.為學員提供培訓資料和學習資源，方便學員課后復習和鞏固所學知識。同時，建立培訓交流群或論壇，供學員之間交流學習心得和經驗。（三）技術支持1.信息技術部門設立R