總局重大案管理辦法一、總則（一）目的為加強總局對重大案件的管理，規(guī)范重大案件的辦理流程，提高案件辦理質(zhì)量和效率，有效維護法律尊嚴和社會秩序，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于總局直接辦理或牽頭辦理的重大案件，以及涉及總局重要職能履行、具有重大社會影響的案件。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格依據(jù)國家法律法規(guī)和行業(yè)標準辦理案件，確保程序合法、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當(dāng)。2.公正公開原則：秉持公正立場，平等對待各方當(dāng)事人，保障其合法權(quán)益；案件辦理過程和結(jié)果依法公開，接受社會監(jiān)督。3.高效協(xié)同原則：優(yōu)化辦案流程，整合資源，加強內(nèi)部各部門之間以及與其他相關(guān)部門的協(xié)同配合，提高辦案效率。4.責(zé)任追究原則：對在重大案件辦理過程中存在違法違紀行為或工作失誤的單位和個人，依法依規(guī)追究責(zé)任。二、案件定義與標準（一）重大案件定義本辦法所稱重大案件，是指符合下列情形之一的案件：1.涉及國家安全、公共安全、社會穩(wěn)定等重大事項的案件。2.涉案金額巨大，對經(jīng)濟秩序造成重大影響的案件。3.涉及眾多群眾利益，引發(fā)社會廣泛關(guān)注的案件。4.具有典型性、代表性，對行業(yè)規(guī)范和發(fā)展具有重大指導(dǎo)意義的案件。5.其他總局認定的重大案件。（二）具體標準1.涉及國家安全、公共安全、社會穩(wěn)定等重大事項的案件危害國家安全的間諜、恐怖活動等案件。嚴重危害公共安全的重大火災(zāi)、爆炸、投毒、交通肇事等案件，造成重大人員傷亡或財產(chǎn)損失。引發(fā)大規(guī)模群體性事件，嚴重影響社會穩(wěn)定的案件。2.涉案金額巨大，對經(jīng)濟秩序造成重大影響的案件涉及金額達到[具體金額標準]以上的經(jīng)濟犯罪案件，如重大走私、非法集資、金融詐騙等。對行業(yè)市場秩序造成嚴重破壞，導(dǎo)致市場混亂、企業(yè)大量受損的壟斷、不正當(dāng)競爭等案件。3.涉及眾多群眾利益，引發(fā)社會廣泛關(guān)注的案件涉及消費者權(quán)益保護的重大產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全等案件，涉及人數(shù)眾多，社會反響強烈。環(huán)境污染、資源破壞等涉及公共利益的案件，引起公眾高度關(guān)注。4.具有典型性、代表性，對行業(yè)規(guī)范和發(fā)展具有重大指導(dǎo)意義的案件新型違法犯罪案件，其作案手段、特點具有創(chuàng)新性，對打擊同類違法犯罪具有示范作用。涉及行業(yè)關(guān)鍵領(lǐng)域、核心環(huán)節(jié)的重大違法違規(guī)案件，對規(guī)范行業(yè)發(fā)展具有重要指引價值。三、案件受理與啟動（一）線索來源1.公民、法人或其他組織的舉報、控告。2.上級機關(guān)交辦、督辦的案件線索。3.執(zhí)法檢查、專項整治等工作中發(fā)現(xiàn)的案件線索。4.媒體曝光、輿情監(jiān)測等渠道獲取的案件線索。（二）受理程序1.設(shè)立專門的案件受理機構(gòu)或指定專人負責(zé)案件線索的接收、登記。2.對收到的案件線索進行初步審查，判斷是否屬于重大案件范疇。對于符合重大案件定義和標準的線索，予以受理；不符合的，按照一般案件處理程序辦理，并向舉報人或線索提供人說明情況。3.對受理的重大案件線索，詳細記錄線索來源、內(nèi)容、涉及主體等信息，建立案件線索檔案。（三）啟動機制1.經(jīng)初步審查后，認為需要啟動重大案件辦理程序的，由案件受理機構(gòu)提出啟動建議，報總局領(lǐng)導(dǎo)審批。2.總局領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，成立重大案件專案組，明確專案組組長、成員及各自職責(zé)。專案組實行組長負責(zé)制，全面負責(zé)案件的調(diào)查、處理工作。四、案件調(diào)查（一）調(diào)查方案制定1.專案組在成立后，應(yīng)立即制定詳細的調(diào)查方案。調(diào)查方案應(yīng)包括案件基本情況、調(diào)查目標、調(diào)查步驟、調(diào)查方法、人員分工、時間安排等內(nèi)容。2.調(diào)查方案應(yīng)根據(jù)案件特點和實際情況，合理確定調(diào)查重點和方向，確保調(diào)查工作有的放矢。（二）調(diào)查措施1.依法采取詢問、訊問、查詢、凍結(jié)、查封、扣押等調(diào)查措施，收集與案件有關(guān)的證據(jù)材料。2.調(diào)查人員在調(diào)查過程中應(yīng)嚴格遵守法定程序，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。詢問、訊問當(dāng)事人應(yīng)制作筆錄，并經(jīng)當(dāng)事人核對無誤后簽字確認；查詢、凍結(jié)、查封、扣押等措施應(yīng)依法履行審批手續(xù)，并向當(dāng)事人出具相關(guān)法律文書。3.充分運用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，如大數(shù)據(jù)分析、電子證據(jù)提取等，提高調(diào)查效率和證據(jù)收集的準確性。（三）證據(jù)收集與審查1.全面、客觀、公正地收集各類證據(jù)，包括書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定意見、勘驗筆錄等。2.對收集到的證據(jù)進行嚴格審查，核實證據(jù)的真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性。對存在疑問的證據(jù)，應(yīng)進一步調(diào)查核實或補充收集。3.建立證據(jù)審查機制，由專案組內(nèi)部的證據(jù)審查小組對證據(jù)進行集中審查，確保證據(jù)質(zhì)量。（四）調(diào)查協(xié)作與配合1.專案組內(nèi)部各成員之間應(yīng)密切協(xié)作，相互配合，形成工作合力。根據(jù)調(diào)查需要，合理調(diào)配人員和資源，確保調(diào)查工作順利進行。2.加強與其他相關(guān)部門的協(xié)作配合，如公安、檢察、法院、紀檢監(jiān)察等部門。及時溝通案件進展情況，共享信息資源，共同推進案件調(diào)查處理工作。3.在跨地區(qū)、跨部門的案件調(diào)查中，積極協(xié)調(diào)各方關(guān)系，建立有效的協(xié)作機制，確保調(diào)查工作不受地域和部門限制。五、案件審理（一）審理機構(gòu)與人員1.設(shè)立專門的案件審理委員會或指定相關(guān)部門負責(zé)案件的審理工作。案件審理委員會由總局內(nèi)部具有豐富法律專業(yè)知識和辦案經(jīng)驗的人員組成。2.案件審理人員應(yīng)具備良好的法律素養(yǎng)、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)能力，嚴格遵守審理工作紀律。（二）審理內(nèi)容1.對案件事實進行全面審查，核實調(diào)查過程中認定的事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿充分。2.審查案件定性是否準確，適用法律法規(guī)和行業(yè)標準是否正確。3.檢查案件辦理程序是否合法合規(guī)，是否存在違反法定程序的情形。4.對案件的處理意見進行審議，確保處理結(jié)果公正合理、適當(dāng)適度。（三）審理程序1.專案組在完成調(diào)查工作后，應(yīng)及時將案件材料移送案件審理機構(gòu)。案件審理機構(gòu)應(yīng)在收到案件材料后的[規(guī)定時間]內(nèi)組織審理。2.審理過程中，案件審理人員可以要求專案組補充調(diào)查相關(guān)證據(jù)材料，也可以聽取專案組的匯報和當(dāng)事人的陳述、申辯。3.案件審理委員會對案件進行集體審議，充分發(fā)表意見，形成審理結(jié)論。審理結(jié)論應(yīng)經(jīng)審理委員會成員多數(shù)通過。六、案件處理（一）處理原則根據(jù)案件審理結(jié)果，按照依法依規(guī)、過罰相當(dāng)、教育與處罰相結(jié)合的原則，對案件作出處理決定。（二）處理方式1.行政處罰：對違法違規(guī)行為依法給予警告、罰款、沒收違法所得、吊銷許可證等行政處罰。2.行政強制措施：對存在重大安全隱患或可能造成嚴重后果的，依法采取查封、扣押、停產(chǎn)停業(yè)整頓等行政強制措施。3.移送司法機關(guān)：對涉嫌犯罪的案件，依法移送公安機關(guān)、檢察機關(guān)等司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。4.其他處理方式：根據(jù)案件具體情況，還可以采取責(zé)令改正、通報批評、行業(yè)禁入等其他處理方式。（三）處理決定執(zhí)行1.作出處理決定后，應(yīng)及時送達當(dāng)事人，并告知其享有的權(quán)利和救濟途徑。2.當(dāng)事人應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)履行處理決定。對逾期不履行的，依法采取強制執(zhí)行措施。3.建立處理決定執(zhí)行情況跟蹤機制，確保處理決定得到有效執(zhí)行。七、案件監(jiān)督與問責(zé)（一）監(jiān)督機制1.建立內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對重大案件辦理全過程的監(jiān)督檢查。總局紀檢監(jiān)察部門負責(zé)對案件辦理過程中的違法違紀行為進行監(jiān)督執(zhí)紀問責(zé)。2.接受社會監(jiān)督，通過政務(wù)公開、舉報投訴渠道等方式，廣泛接受社會公眾對重大案件辦理工作的監(jiān)督。對社會公眾反映的問題，及時進行調(diào)查核實，并反饋處理結(jié)果。（二）問責(zé)情形1.在案件辦理過程中，存在違反法律法規(guī)、工作紀律、職業(yè)道德等行為，導(dǎo)致案件辦理出現(xiàn)重大失誤或造成不良影響的。2.對案件線索隱瞞不報、壓案不查、拖延辦理的。3.在調(diào)查、審理過程中，故意歪曲事實、偽造證據(jù)、徇私舞弊的。4.其他應(yīng)當(dāng)問責(zé)的情形。（三）問責(zé)方式1.責(zé)令作出書面檢查。2.通報批評。3.誡勉談話。4.停職檢查。5.給予黨紀政紀處分。6.涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。八、案件檔案管理（一）檔案內(nèi)容重大案件檔案應(yīng)包括案件線索來源材料、調(diào)查方案、調(diào)查過程中形成的各類證據(jù)材料、案件審理材料、處理決定及執(zhí)行情況等相關(guān)資料。（二）檔案整理與歸檔1.專案組在案件辦理結(jié)束后，應(yīng)及時對案件檔案進行整理。按照檔案管理的要求，對各類材料進行分類、編號、裝訂，確保檔案資料完整、規(guī)范。2.將整理好的案件檔案移交總局檔案管理部門統(tǒng)一歸檔保存。檔案管理部門應(yīng)建立健全檔案管理制度，確保檔案的安全保管和有效利用。（三）檔案查