財(cái)務(wù)公司信息化管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范財(cái)務(wù)公司信息化管理工作，提高信息化水平，保障財(cái)務(wù)公司信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供有力的信息技術(shù)支持，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于財(cái)務(wù)公司全體員工及與公司信息化系統(tǒng)相關(guān)的外部合作伙伴，包括但不限于軟件供應(yīng)商、硬件維護(hù)商等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保信息化建設(shè)與運(yùn)營(yíng)合法合規(guī)。2.安全性原則：建立健全信息安全保障體系，采取有效措施保護(hù)公司信息資產(chǎn)的安全，防止信息泄露、篡改和丟失。3.穩(wěn)定性原則：確保信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，減少系統(tǒng)故障和停機(jī)時(shí)間，保障公司業(yè)務(wù)的連續(xù)性。4.高效性原則：充分利用信息技術(shù)手段，提高工作效率，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，降低運(yùn)營(yíng)成本。5.可擴(kuò)展性原則：信息化系統(tǒng)應(yīng)具備良好的擴(kuò)展性，能夠適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)變革的需要。二、信息化管理組織與職責(zé)（一）信息化管理委員會(huì)1.組成：由公司高層管理人員、各部門負(fù)責(zé)人等組成，公司總經(jīng)理?yè)?dān)任主任。2.職責(zé)審議公司信息化發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和重大決策。協(xié)調(diào)解決信息化建設(shè)與運(yùn)營(yíng)過程中的重大問題。監(jiān)督信息化管理制度的執(zhí)行情況。（二）信息技術(shù)部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)公司信息化系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、維護(hù)和管理。制定和完善信息化相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。保障信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，及時(shí)處理系統(tǒng)故障和突發(fā)事件。開展信息技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)支持工作，提高員工信息化應(yīng)用能力。參與公司業(yè)務(wù)流程優(yōu)化，提供信息技術(shù)解決方案。（三）各部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門信息化系統(tǒng)的使用和管理，配合信息技術(shù)部門做好相關(guān)工作。提出本部門信息化需求，參與信息化項(xiàng)目的需求調(diào)研和驗(yàn)收工作。負(fù)責(zé)本部門信息資產(chǎn)的管理和安全保密工作。三、信息化規(guī)劃與建設(shè)（一）規(guī)劃制定1.信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，制定信息化發(fā)展規(guī)劃，明確信息化建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)、步驟和重點(diǎn)項(xiàng)目。2.信息化發(fā)展規(guī)劃應(yīng)報(bào)信息化管理委員會(huì)審議通過，并報(bào)公司董事會(huì)備案。（二）項(xiàng)目管理1.信息化項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)按照項(xiàng)目管理的方法和流程進(jìn)行，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、需求調(diào)研、設(shè)計(jì)開發(fā)、測(cè)試驗(yàn)收、上線運(yùn)行等環(huán)節(jié)。2.項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)明確項(xiàng)目責(zé)任人，建立項(xiàng)目溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)解決項(xiàng)目中出現(xiàn)的問題。3.項(xiàng)目完成后，應(yīng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行驗(yàn)收，確保項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。（三）系統(tǒng)選型與采購(gòu)1.信息化系統(tǒng)選型應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，綜合考慮系統(tǒng)功能、性能、價(jià)格、服務(wù)等因素。2.采購(gòu)信息化設(shè)備和軟件應(yīng)按照公司采購(gòu)管理制度進(jìn)行，簽訂詳細(xì)的采購(gòu)合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。四、信息系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)（一）運(yùn)行管理1.建立信息系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理系統(tǒng)故障和異常情況。2.制定系統(tǒng)操作手冊(cè)和應(yīng)急預(yù)案，規(guī)范系統(tǒng)操作流程，確保系統(tǒng)操作人員熟悉系統(tǒng)功能和操作方法，能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。3.定期對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的介質(zhì)上，并異地存放。（二）維護(hù)管理1.信息技術(shù)部門應(yīng)定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和優(yōu)化，及時(shí)修復(fù)系統(tǒng)漏洞和缺陷，提高系統(tǒng)性能和穩(wěn)定性。2.建立系統(tǒng)維護(hù)記錄檔案，詳細(xì)記錄系統(tǒng)維護(hù)的內(nèi)容、時(shí)間、人員等信息。3.對(duì)于系統(tǒng)升級(jí)和改造，應(yīng)制定詳細(xì)的實(shí)施方案，進(jìn)行充分的測(cè)試和驗(yàn)證，確保系統(tǒng)升級(jí)和改造后的正常運(yùn)行。五、信息安全管理（一）安全策略制定1.信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定信息安全策略，明確信息安全管理的目標(biāo)、原則、措施和流程。2.信息安全策略應(yīng)涵蓋網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、應(yīng)用安全、終端安全等方面，確保公司信息資產(chǎn)的全面安全。（二）安全技術(shù)措施1.采用防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、加密技術(shù)等安全技術(shù)手段，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。2.對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全漏洞掃描和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和修復(fù)安全漏洞。3.建立數(shù)據(jù)加密機(jī)制，對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中的安全性。（三）安全管理措施1.建立用戶認(rèn)證和授權(quán)機(jī)制，對(duì)用戶訪問信息系統(tǒng)進(jìn)行嚴(yán)格的身份驗(yàn)證和權(quán)限控制。2.定期開展信息安全培訓(xùn)和教育，提高員工的信息安全意識(shí)和防范能力。3.制定信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工，及時(shí)應(yīng)對(duì)信息安全事件。（四）安全審計(jì)與監(jiān)督1.建立信息安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)信息系統(tǒng)的操作和訪問進(jìn)行審計(jì)和記錄，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為。2.定期對(duì)信息安全管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改存在的問題。六、信息資產(chǎn)管理（一）資產(chǎn)登記1.信息技術(shù)部門應(yīng)建立信息資產(chǎn)臺(tái)賬，對(duì)公司所有信息資產(chǎn)進(jìn)行詳細(xì)登記，包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源等。2.信息資產(chǎn)臺(tái)賬應(yīng)記錄資產(chǎn)的名稱、型號(hào)、規(guī)格、購(gòu)置時(shí)間、使用部門、維護(hù)責(zé)任人等信息。（二）資產(chǎn)維護(hù)1.各部門負(fù)責(zé)本部門信息資產(chǎn)的日常維護(hù)和管理，確保資產(chǎn)的正常使用。2.信息技術(shù)部門定期對(duì)信息資產(chǎn)進(jìn)行巡檢和維護(hù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理資產(chǎn)故障和問題。（三）資產(chǎn)清查與盤點(diǎn)1.每年定期開展信息資產(chǎn)清查和盤點(diǎn)工作，確保信息資產(chǎn)臺(tái)賬與實(shí)際資產(chǎn)相符。2.對(duì)清查和盤點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改和處理。（四）資產(chǎn)處置1.對(duì)于閑置、報(bào)廢的信息資產(chǎn)，應(yīng)按照公司資產(chǎn)處置管理制度進(jìn)行處置。2.資產(chǎn)處置過程中，應(yīng)確保信息資產(chǎn)中的敏感信息得到妥善處理，防止信息泄露。七、信息化培訓(xùn)與支持（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和員工信息化應(yīng)用需求，制定信息化培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)方式等。2.信息化培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.按照培訓(xùn)計(jì)劃組織開展信息化培訓(xùn)工作，培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等多種形式。2.培訓(xùn)過程中應(yīng)注重培訓(xùn)效果評(píng)估，及時(shí)收集員工對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)方式的反饋意見，不斷改進(jìn)培訓(xùn)工作。（三）技術(shù)支持1.信息技術(shù)部門應(yīng)建立技術(shù)支持熱線和在線服務(wù)平臺(tái)，及時(shí)為員工提供信息化技術(shù)支持和咨詢服務(wù)。2.對(duì)于員工在信息化應(yīng)用過程中遇到的問題，應(yīng)及時(shí)響應(yīng)并解決，確保員工能夠正常使用信息化系統(tǒng)。八、信息化風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.定期對(duì)公司信息化管理工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素及其影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估應(yīng)涵蓋信息化規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)、安全等各個(gè)環(huán)節(jié)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案，并報(bào)信息化管理委員會(huì)審議通過。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指