數(shù)據(jù)使用管理管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)使用管理，規(guī)范數(shù)據(jù)使用行為，保障數(shù)據(jù)安全與合法合規(guī)使用，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價(jià)值，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)使用的部門、崗位及人員，包括但不限于數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、傳輸、處理、分析、共享、發(fā)布等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：數(shù)據(jù)使用必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)來(lái)源合法、使用目的正當(dāng)、使用過(guò)程合規(guī)。2.安全保障原則：采取有效措施保障數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和丟失。3.授權(quán)使用原則：未經(jīng)授權(quán)，任何人員不得擅自使用公司數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)使用需獲得明確的授權(quán)，并在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行操作。4.最小化原則：根據(jù)工作需要，僅獲取和使用完成工作所需的最少數(shù)據(jù)量，避免過(guò)度收集和使用數(shù)據(jù)。5.可追溯原則：對(duì)數(shù)據(jù)使用過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄，確保數(shù)據(jù)使用行為可追溯，便于審計(jì)和監(jiān)督。二、數(shù)據(jù)分類與分級(jí)（一）數(shù)據(jù)分類根據(jù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)、來(lái)源和用途，將公司數(shù)據(jù)分為以下幾類：1.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：與公司核心業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的數(shù)據(jù)，如銷售數(shù)據(jù)、客戶信息、生產(chǎn)數(shù)據(jù)等。2.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：涉及公司財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)交易等方面的數(shù)據(jù)，如會(huì)計(jì)憑證、財(cái)務(wù)報(bào)表等。3.人力資源數(shù)據(jù)：關(guān)于公司員工的基本信息、考勤記錄、薪酬福利等數(shù)據(jù)。4.技術(shù)數(shù)據(jù)：包括公司的技術(shù)研發(fā)成果、技術(shù)文檔、系統(tǒng)代碼等數(shù)據(jù)。5.運(yùn)營(yíng)管理數(shù)據(jù)：用于公司日常運(yùn)營(yíng)管理的各類數(shù)據(jù)，如辦公文檔、會(huì)議記錄、流程審批數(shù)據(jù)等。（二）數(shù)據(jù)分級(jí)依據(jù)數(shù)據(jù)對(duì)公司的重要性和敏感程度，將數(shù)據(jù)分為以下三級(jí)：1.一級(jí)數(shù)據(jù)：高度敏感且關(guān)鍵的數(shù)據(jù)，一旦泄露或被篡改，將對(duì)公司的生存、發(fā)展、聲譽(yù)或合規(guī)性產(chǎn)生重大影響。如公司核心業(yè)務(wù)機(jī)密、客戶關(guān)鍵信息、財(cái)務(wù)關(guān)鍵數(shù)據(jù)等。2.二級(jí)數(shù)據(jù)：重要性較高的數(shù)據(jù)，其泄露或篡改可能對(duì)公司業(yè)務(wù)造成較大影響，但程度低于一級(jí)數(shù)據(jù)。如重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、部分技術(shù)數(shù)據(jù)等。3.三級(jí)數(shù)據(jù)：一般性數(shù)據(jù)，對(duì)公司業(yè)務(wù)影響較小。如日常辦公文檔、一般性統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等。三、數(shù)據(jù)收集與獲?。ㄒ唬┦占瓌t1.數(shù)據(jù)收集應(yīng)遵循合法、必要、適度的原則，確保收集的數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)需求相關(guān)，且符合法律法規(guī)要求。2.明確數(shù)據(jù)收集的目的、范圍和方式，避免過(guò)度收集或重復(fù)收集數(shù)據(jù)。（二）收集流程1.需求評(píng)估：業(yè)務(wù)部門在提出數(shù)據(jù)收集需求時(shí)，應(yīng)進(jìn)行充分的需求評(píng)估，明確收集數(shù)據(jù)的必要性、用途及對(duì)業(yè)務(wù)的價(jià)值。2.審批申請(qǐng)：填寫數(shù)據(jù)收集申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明收集數(shù)據(jù)的類別、來(lái)源、范圍、用途、收集方式、存儲(chǔ)期限等信息，并提交至數(shù)據(jù)管理部門進(jìn)行審批。3.審批流程：數(shù)據(jù)管理部門對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查收集需求的合法性、必要性、合規(guī)性以及對(duì)數(shù)據(jù)安全的影響。對(duì)于一級(jí)數(shù)據(jù)收集申請(qǐng)，需經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批；二級(jí)數(shù)據(jù)收集申請(qǐng)，由數(shù)據(jù)管理部門負(fù)責(zé)人審批；三級(jí)數(shù)據(jù)收集申請(qǐng)，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批。4.實(shí)施收集：經(jīng)審批通過(guò)后，業(yè)務(wù)部門按照既定的收集方式和范圍進(jìn)行數(shù)據(jù)收集工作。在收集過(guò)程中，應(yīng)確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，避免收集到錯(cuò)誤或無(wú)效的數(shù)據(jù)。（三）數(shù)據(jù)獲取1.從外部獲取數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)與數(shù)據(jù)提供方簽訂數(shù)據(jù)使用協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括數(shù)據(jù)的使用范圍、期限、保密責(zé)任、數(shù)據(jù)質(zhì)量要求等。2.對(duì)獲取的外部數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量審核和安全評(píng)估，確保數(shù)據(jù)來(lái)源可靠、質(zhì)量符合要求且不存在安全風(fēng)險(xiǎn)。四、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與保管（一）存儲(chǔ)方式1.根據(jù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)、存儲(chǔ)期限和安全要求，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式，包括但不限于本地存儲(chǔ)、云端存儲(chǔ)、磁帶存儲(chǔ)等。2.對(duì)于一級(jí)數(shù)據(jù)和二級(jí)數(shù)據(jù)，應(yīng)采用多種存儲(chǔ)方式進(jìn)行備份，如異地備份、定期磁帶備份等，以防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。（二）存儲(chǔ)環(huán)境1.建立安全可靠的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)境，配備必要的安全防護(hù)設(shè)備，如防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、加密設(shè)備等，防止數(shù)據(jù)受到外部攻擊和惡意破壞。2.對(duì)存儲(chǔ)環(huán)境進(jìn)行定期檢查和維護(hù)，確保硬件設(shè)備運(yùn)行正常，軟件系統(tǒng)及時(shí)更新補(bǔ)丁，保證數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的穩(wěn)定性和安全性。（三）訪問(wèn)控制1.依據(jù)數(shù)據(jù)分級(jí)，對(duì)不同級(jí)別的數(shù)據(jù)設(shè)置不同的訪問(wèn)權(quán)限。只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)相應(yīng)級(jí)別的數(shù)據(jù)。2.采用身份認(rèn)證、授權(quán)管理等技術(shù)手段，對(duì)數(shù)據(jù)訪問(wèn)進(jìn)行嚴(yán)格控制。用戶在訪問(wèn)數(shù)據(jù)時(shí)，需進(jìn)行身份驗(yàn)證，通過(guò)用戶名、密碼、數(shù)字證書(shū)等方式確保用戶身份的真實(shí)性。3.定期審查和更新用戶的訪問(wèn)權(quán)限，確保權(quán)限與工作職責(zé)相匹配，避免權(quán)限濫用。（四）數(shù)據(jù)保管責(zé)任1.明確數(shù)據(jù)保管的責(zé)任部門和責(zé)任人，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的日常存儲(chǔ)管理、維護(hù)和安全監(jiān)控。2.數(shù)據(jù)保管人員應(yīng)定期對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行清查、核對(duì)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常，應(yīng)及時(shí)報(bào)告并采取相應(yīng)的處理措施。五、數(shù)據(jù)傳輸與共享（一）傳輸安全1.在數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程中，應(yīng)采用加密技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密傳輸，確保數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的保密性和完整性。2.選擇安全可靠的傳輸渠道，避免通過(guò)不可信的網(wǎng)絡(luò)或介質(zhì)傳輸敏感數(shù)據(jù)。對(duì)于重要數(shù)據(jù)的傳輸，應(yīng)進(jìn)行傳輸監(jiān)控和審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理傳輸過(guò)程中的異常情況。（二）數(shù)據(jù)共享原則1.數(shù)據(jù)共享應(yīng)遵循合法、合規(guī)、必要、安全的原則，確保共享的數(shù)據(jù)符合法律法規(guī)要求，且不會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)安全造成威脅。2.明確數(shù)據(jù)共享的目的、范圍和對(duì)象，僅在必要的情況下進(jìn)行數(shù)據(jù)共享，并確保共享的數(shù)據(jù)得到妥善管理和保護(hù)。（三）共享流程1.共享申請(qǐng)：業(yè)務(wù)部門如需共享數(shù)據(jù)，應(yīng)填寫數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明共享數(shù)據(jù)的類別、來(lái)源、共享對(duì)象、共享用途、共享期限等信息，并提交至數(shù)據(jù)管理部門進(jìn)行審批。2.審批流程：數(shù)據(jù)管理部門對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查共享需求的合法性、必要性、合規(guī)性以及對(duì)數(shù)據(jù)安全的影響。對(duì)于涉及一級(jí)數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)，需經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批；二級(jí)數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)，由數(shù)據(jù)管理部門負(fù)責(zé)人審批；三級(jí)數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批。3.簽訂協(xié)議：經(jīng)審批通過(guò)后，數(shù)據(jù)共享雙方應(yīng)簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括數(shù)據(jù)的使用范圍、期限、保密責(zé)任、數(shù)據(jù)安全保障措施等。4.實(shí)施共享：按照數(shù)據(jù)共享協(xié)議的要求，進(jìn)行數(shù)據(jù)共享操作。在共享過(guò)程中，應(yīng)確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，同時(shí)對(duì)共享數(shù)據(jù)的使用情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控。六、數(shù)據(jù)處理與分析（一）處理原則1.數(shù)據(jù)處理應(yīng)遵循合法、合規(guī)、準(zhǔn)確、及時(shí)的原則，確保處理結(jié)果真實(shí)可靠，符合業(yè)務(wù)需求。2.在數(shù)據(jù)處理過(guò)程中，應(yīng)采取必要的安全措施，保護(hù)數(shù)據(jù)的安全和隱私。（二）處理流程1.需求分析：明確數(shù)據(jù)處理的目的、要求和預(yù)期結(jié)果，確定處理的方法和步驟。2.數(shù)據(jù)準(zhǔn)備：對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗、轉(zhuǎn)換、集成等預(yù)處理操作，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量符合處理要求。3.處理實(shí)施：按照既定的處理方法和步驟，運(yùn)用合適的工具和技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。在處理過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)行必要的質(zhì)量控制和審核，確保處理結(jié)果的準(zhǔn)確性。4.結(jié)果驗(yàn)證：對(duì)數(shù)據(jù)處理結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證和評(píng)估，確保結(jié)果符合業(yè)務(wù)需求和預(yù)期目標(biāo)。如發(fā)現(xiàn)結(jié)果異常，應(yīng)及時(shí)查找原因并進(jìn)行調(diào)整。（三）數(shù)據(jù)分析1.鼓勵(lì)各部門充分利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，挖掘數(shù)據(jù)價(jià)值，為公司決策提供支持。2.數(shù)據(jù)分析人員應(yīng)具備專業(yè)的數(shù)據(jù)分析技能和知識(shí)，運(yùn)用科學(xué)的分析方法和工具，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析和解讀。3.在數(shù)據(jù)分析過(guò)程中，應(yīng)保護(hù)數(shù)據(jù)的安全和隱私，避免因分析過(guò)程導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或不當(dāng)使用。七、數(shù)據(jù)安全與保密（一）安全措施1.建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度，明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)安全工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。2.采取技術(shù)手段和管理措施相結(jié)合的方式，保障數(shù)據(jù)安全。如安裝防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、加密設(shè)備等，定期進(jìn)行安全漏洞掃描和修復(fù)；制定數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案，定期進(jìn)行演練，提高應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)安全事件的能力。3.加強(qiáng)員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)培訓(xùn)，提高員工對(duì)數(shù)據(jù)安全重要性的認(rèn)識(shí)，規(guī)范員工的數(shù)據(jù)使用行為，防止因員工疏忽或違規(guī)操作導(dǎo)致數(shù)據(jù)安全事故。（二）保密要求1.嚴(yán)格遵守國(guó)家保密法律法規(guī)，對(duì)涉及公司商業(yè)秘密、敏感信息等數(shù)據(jù)進(jìn)行保密管理。2.與接觸公司數(shù)據(jù)的人員簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)，要求其對(duì)公司數(shù)據(jù)嚴(yán)格保密，不得泄露、傳播或用于非授權(quán)目的。3.對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)場(chǎng)所、處理設(shè)備等采取必要的物理安全措施，限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入，防止數(shù)據(jù)被竊取或篡改。八、數(shù)據(jù)審計(jì)與監(jiān)督（一）審計(jì)機(jī)制1.建立數(shù)據(jù)審計(jì)制度，定期對(duì)公司數(shù)據(jù)使用情況進(jìn)行審計(jì)，檢查數(shù)據(jù)使用是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.審計(jì)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、傳輸、處理、共享等各個(gè)環(huán)節(jié)，重點(diǎn)審查數(shù)據(jù)使用的合規(guī)性、準(zhǔn)確性、安全性以及授權(quán)情況。（二）監(jiān)督檢查1.數(shù)據(jù)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)公司數(shù)據(jù)使用情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正數(shù)據(jù)使用過(guò)程中的違規(guī)行為。2.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)數(shù)據(jù)使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，并向公司管理層報(bào)告審計(jì)結(jié)果。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)提出整改意見(jiàn)和建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。九、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)授權(quán)使用公司數(shù)據(jù)。2.超出授權(quán)范圍使用數(shù)據(jù)。3.泄露公司數(shù)據(jù)或違反保密規(guī)定。4.在數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、傳輸、處理、共享等過(guò)程中違反法律法規(guī)或本辦法規(guī)定。5.因數(shù)據(jù)使用不當(dāng)導(dǎo)致數(shù)據(jù)安全事故或給