無(wú)錫引導(dǎo)基金管理辦法總則目的與宗旨為了規(guī)范無(wú)錫引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理，提高財(cái)政資金使用效益，引導(dǎo)社會(huì)資本投向，促進(jìn)無(wú)錫市經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。定義與范圍本辦法所稱(chēng)無(wú)錫引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導(dǎo)基金”），是指由無(wú)錫市人民政府設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過(guò)扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。引導(dǎo)基金的資金來(lái)源包括財(cái)政預(yù)算安排、上級(jí)專(zhuān)項(xiàng)資金、社會(huì)捐贈(zèng)以及其他合法來(lái)源。基本原則引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理遵循以下基本原則：1.政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作：充分發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，尊重市場(chǎng)規(guī)律，運(yùn)用市場(chǎng)化手段，吸引社會(huì)資本參與。2.科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)：建立科學(xué)合理的決策機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保引導(dǎo)基金安全、高效運(yùn)作。3.公開(kāi)透明、規(guī)范管理：嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，規(guī)范操作流程，加強(qiáng)信息公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。4.注重績(jī)效、強(qiáng)化監(jiān)督：建立績(jī)效評(píng)價(jià)制度，加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金使用效果的監(jiān)督和考核。管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)管理委員會(huì)設(shè)立無(wú)錫引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管委會(huì)”），作為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)。管委會(huì)由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，市財(cái)政局、市發(fā)改委、市經(jīng)信委、市科技局、市金融辦等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。管委會(huì)的主要職責(zé)包括：1.審議引導(dǎo)基金的年度工作計(jì)劃、年度預(yù)算和決算；2.審議引導(dǎo)基金的投資方案、收益分配方案和風(fēng)險(xiǎn)處置方案；3.研究決定引導(dǎo)基金管理中的重大事項(xiàng)；4.對(duì)引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。管理委員會(huì)辦公室管委會(huì)下設(shè)辦公室，設(shè)在市財(cái)政局，負(fù)責(zé)管委會(huì)的日常工作。辦公室的主要職責(zé)包括：1.組織擬訂引導(dǎo)基金的管理制度、實(shí)施細(xì)則和操作規(guī)程；2.負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金項(xiàng)目的受理、初審和篩選；3.協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)對(duì)引導(dǎo)基金項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投資決策；4.負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金撥付、核算和監(jiān)督管理；5.定期向管委會(huì)報(bào)告引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況和績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果；6.承擔(dān)管委會(huì)交辦的其他工作。專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)管委會(huì)委托專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的具體運(yùn)作和管理。專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：1.具有獨(dú)立法人資格，注冊(cè)資本不低于[X]萬(wàn)元人民幣；2.具備豐富的創(chuàng)業(yè)投資管理經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員中具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)金融工作經(jīng)驗(yàn)的人員不少于[X]人；3.建立健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；4.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：1.按照管委會(huì)的決策和要求，制定引導(dǎo)基金的投資計(jì)劃和投資方案；2.負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金項(xiàng)目的盡職調(diào)查、投資談判、合同簽訂和投后管理；3.定期向管委會(huì)辦公室報(bào)告引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況和投資項(xiàng)目進(jìn)展情況；4.負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的收益核算和分配；5.協(xié)助管委會(huì)辦公室做好引導(dǎo)基金的績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查工作；6.承擔(dān)管委會(huì)辦公室交辦的其他工作。資金來(lái)源與運(yùn)作資金來(lái)源引導(dǎo)基金的資金來(lái)源主要包括：1.財(cái)政預(yù)算安排的專(zhuān)項(xiàng)資金；2.上級(jí)政府部門(mén)撥付的專(zhuān)項(xiàng)資金；3.社會(huì)捐贈(zèng)資金；4.引導(dǎo)基金投資收益；5.其他合法來(lái)源。運(yùn)作模式引導(dǎo)基金采用階段參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助和投資保障等方式進(jìn)行運(yùn)作。1.階段參股：引導(dǎo)基金向符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。參股比例一般不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊(cè)資本的[X]%。2.跟進(jìn)投資：對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的投資項(xiàng)目，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資。跟進(jìn)投資比例一般不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)該項(xiàng)目投資額的[X]%。3.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助：對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的項(xiàng)目，按照不超過(guò)實(shí)際投資額的[X]%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。4.投資保障：對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的項(xiàng)目，引導(dǎo)基金可以按照一定比例對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)給予投資保障，以降低創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資領(lǐng)域與方向引導(dǎo)基金主要投資于以下領(lǐng)域：1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，包括新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保等；2.科技型中小企業(yè)；3.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。引導(dǎo)基金重點(diǎn)支持處于種子期、初創(chuàng)期的企業(yè)，鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新。投資決策與管理項(xiàng)目申報(bào)與受理符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或項(xiàng)目單位可以向管委會(huì)辦公室提交項(xiàng)目申報(bào)材料。申報(bào)材料應(yīng)包括：1.項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)；2.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；3.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)章程及合伙協(xié)議；4.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)最近一年的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；5.投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；6.投資項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書(shū)；7.其他相關(guān)材料。管委會(huì)辦公室對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行受理和初審，對(duì)初審合格的項(xiàng)目提交專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)對(duì)初審合格的項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查內(nèi)容包括：1.投資項(xiàng)目的基本情況，包括項(xiàng)目背景、市場(chǎng)前景、技術(shù)水平、商業(yè)模式等；2.投資項(xiàng)目的團(tuán)隊(duì)情況，包括團(tuán)隊(duì)成員背景、技術(shù)能力、管理能力等；3.投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況，包括資產(chǎn)負(fù)債情況、盈利能力、現(xiàn)金流狀況等；4.投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括：1.投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施建議。投資決策專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，向管委會(huì)辦公室提交投資方案。投資方案應(yīng)包括：1.投資項(xiàng)目基本情況；2.投資金額及占股比例；3.投資期限；4.退出方式；5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施；6.預(yù)期收益。管委會(huì)辦公室對(duì)投資方案進(jìn)行審核，提交管委會(huì)審議。管委會(huì)根據(jù)審核意見(jiàn)和審議結(jié)果，做出投資決策。合同簽訂與資金撥付專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)管委會(huì)的投資決策，與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或項(xiàng)目單位簽訂投資合同。投資合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括投資金額、占股比例、投資期限、退出方式、收益分配、違約責(zé)任等。專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)按照投資合同約定，將引導(dǎo)基金資金撥付至創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或項(xiàng)目單位指定的賬戶。投后管理專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行投后管理，定期跟蹤投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時(shí)掌握投資項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)狀況。投后管理內(nèi)容包括：1.監(jiān)督投資項(xiàng)目的資金使用情況；2.協(xié)助投資項(xiàng)目完善公司治理結(jié)構(gòu)；3.為投資項(xiàng)目提供增值服務(wù)，包括技術(shù)咨詢、市場(chǎng)拓展、人才引進(jìn)等；4.定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。收益分配與退出收益分配引導(dǎo)基金的投資收益按照以下方式進(jìn)行分配：1.首先，按照不低于引導(dǎo)基金實(shí)際出資額的[X]%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)引導(dǎo)基金投資損失；2.其次，將剩余收益的[X]%分配給專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)，作為管理費(fèi)用；3.最后，將剩余收益按照管委會(huì)確定的比例在引導(dǎo)基金和其他投資者之間進(jìn)行分配。退出方式引導(dǎo)基金的退出方式包括：1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)阂龑?dǎo)基金通過(guò)將持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的管理層，實(shí)現(xiàn)退出。2.企業(yè)回購(gòu)：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照約定的價(jià)格回購(gòu)引導(dǎo)基金持有的股權(quán)，實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金退出。3.清算退出：當(dāng)投資項(xiàng)目出現(xiàn)清算情形時(shí)，引導(dǎo)基金按照投資合同約定的清算順序進(jìn)行清算，實(shí)現(xiàn)退出。監(jiān)督管理與績(jī)效評(píng)價(jià)監(jiān)督管理管委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期對(duì)引導(dǎo)基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行抽查。專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向管委會(huì)辦公室報(bào)告引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況和投資項(xiàng)目進(jìn)展情況。市財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理，確保引導(dǎo)基金資金專(zhuān)款專(zhuān)用。審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金的財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督?？?jī)效評(píng)價(jià)管委會(huì)辦公室建立引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度，對(duì)引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)?？?jī)效評(píng)價(jià)內(nèi)容包括：1.引導(dǎo)基金的投資規(guī)模、投資項(xiàng)目數(shù)量和投資領(lǐng)域分布；2.引導(dǎo)基金的投資收益情況，包括投資回報(bào)率、內(nèi)部收益率等；3.引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的引導(dǎo)作用，包括吸引社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的情況、促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的情況等；4.引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制情況，包括風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取和使用情況、投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況等。績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為引導(dǎo)基金后續(xù)運(yùn)作和管理的重要依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估內(nèi)容包括：1.政策風(fēng)險(xiǎn)，包括國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策等變化對(duì)引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目的影響；2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)需求變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等對(duì)引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目的影響；3.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)創(chuàng)新不足、技術(shù)替代、技術(shù)泄密等對(duì)引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目的影響；4.管理風(fēng)險(xiǎn)，包括創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理不善、內(nèi)部控制制度不健全、團(tuán)隊(duì)不穩(wěn)定等對(duì)引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目的影響；5.其他風(fēng)險(xiǎn)，包括法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目的影響。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)識(shí)別和評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)，專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括：1.政策風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，密切關(guān)注國(guó)家政策變化，及時(shí)調(diào)整投資策略，降低政策風(fēng)險(xiǎn)影響；2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，選擇具有良好市場(chǎng)前景和競(jìng)爭(zhēng)力的投資項(xiàng)目，合理控制投資規(guī)模和投資比例，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)影響；3.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目技術(shù)水平的評(píng)估和監(jiān)測(cè)，鼓勵(lì)投資項(xiàng)目開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)影響；4.管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的盡職調(diào)查和篩選，選擇管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀、內(nèi)部控制制度健全的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投后管理，定期對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，降低管理風(fēng)險(xiǎn)影響；5.其他風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，確保引導(dǎo)基金運(yùn)作符合法律法規(guī)要求，購(gòu)買(mǎi)相關(guān)保險(xiǎn)產(chǎn)品，降低不可抗力風(fēng)險(xiǎn)影響。信息披露披露內(nèi)容引導(dǎo)基金應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露以下信息：1.引導(dǎo)基金的設(shè)立情況，包括資金來(lái)源、規(guī)模、運(yùn)作模式等；2.引導(dǎo)基金的投資情況