四川農(nóng)信采購管理辦法一、引言在當(dāng)今競爭激烈的市場環(huán)境下，四川農(nóng)信作為一家重要的金融機(jī)構(gòu)，其采購管理工作對(duì)于保障業(yè)務(wù)順利開展、提升運(yùn)營效率、控制成本以及確保合規(guī)性等方面都具有至關(guān)重要的意義。本管理辦法旨在規(guī)范四川農(nóng)信的采購行為，使其在遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)采購活動(dòng)的科學(xué)化、規(guī)范化、透明化，以更好地適應(yīng)企業(yè)實(shí)際運(yùn)營需求，為四川農(nóng)信的穩(wěn)健發(fā)展提供有力支持。二、適用范圍本辦法適用于四川農(nóng)信各級(jí)機(jī)構(gòu)及所屬全資、控股子公司的采購活動(dòng)，包括但不限于辦公用品、設(shè)備采購、服務(wù)采購、工程建設(shè)采購等各類物資和服務(wù)的采購事項(xiàng)。三、采購原則1.合規(guī)性原則采購活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購過程合法合規(guī)。我們鼓勵(lì)所有參與采購的人員深入學(xué)習(xí)和理解相關(guān)法律法規(guī)，在采購的每一個(gè)環(huán)節(jié)都做到依法依規(guī)行事，避免因違規(guī)操作給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。2.公開公平公正原則采購過程應(yīng)保持公開透明，通過公平競爭的方式選擇供應(yīng)商，確保所有符合條件的供應(yīng)商都有機(jī)會(huì)參與投標(biāo)。我們希望大家秉持公正的態(tài)度對(duì)待每一個(gè)供應(yīng)商，不偏袒、不歧視，為供應(yīng)商創(chuàng)造一個(gè)公平競爭的環(huán)境，從而保證采購結(jié)果的公正性。3.效益原則在滿足業(yè)務(wù)需求的前提下，要充分考慮采購成本和效益，通過合理的采購策略和方法，降低采購價(jià)格，提高采購質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。我們鼓勵(lì)采購人員在采購過程中積極探索優(yōu)化采購方案，尋找性價(jià)比更高的物資和服務(wù)，為企業(yè)節(jié)約成本。4.誠信原則采購活動(dòng)中應(yīng)誠實(shí)守信，與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系。無論是在合同簽訂還是履行過程中，都要嚴(yán)格遵守承諾，維護(hù)企業(yè)的信譽(yù)。希望大家在與供應(yīng)商交往中，始終保持誠信，樹立四川農(nóng)信良好的企業(yè)形象。四、采購組織與職責(zé)1.采購決策機(jī)構(gòu)成立采購決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)審議重大采購項(xiàng)目的采購策略、預(yù)算安排、供應(yīng)商選擇等重要事項(xiàng)。采購決策委員會(huì)成員應(yīng)包括相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理專家等，確保決策的科學(xué)性和全面性。2.采購執(zhí)行部門設(shè)立專門的采購部門，負(fù)責(zé)具體采購項(xiàng)目的組織實(shí)施。采購部門應(yīng)配備專業(yè)的采購人員，熟悉采購流程和市場情況，具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力和談判技巧。采購人員要嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定的流程開展工作，確保采購任務(wù)按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。3.需求部門各需求部門負(fù)責(zé)提出采購需求，明確采購物資或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等，并配合采購部門進(jìn)行采購工作。需求部門應(yīng)提供準(zhǔn)確、詳細(xì)的需求信息，避免因信息不準(zhǔn)確導(dǎo)致采購偏差。同時(shí)，要積極參與采購過程中的各項(xiàng)評(píng)審工作，為采購決策提供專業(yè)意見。4.監(jiān)督部門內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門負(fù)責(zé)對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保采購過程合規(guī)、公正、透明。監(jiān)督部門應(yīng)定期對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)和檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。五、采購流程1.需求提出需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫采購申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)算金額、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等信息，并提交給采購部門。我們鼓勵(lì)需求部門在提出需求時(shí)，充分考慮實(shí)際業(yè)務(wù)情況，合理預(yù)估采購數(shù)量和預(yù)算，避免不必要的浪費(fèi)。2.采購申請(qǐng)審批采購部門收到采購申請(qǐng)表后，對(duì)需求的合理性進(jìn)行初步審核。審核通過后，提交給采購決策委員會(huì)進(jìn)行審批。采購決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的重要性、預(yù)算金額等因素進(jìn)行審議，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。對(duì)于重大采購項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行集體決策，確保決策的科學(xué)性和公正性。3.采購計(jì)劃制定經(jīng)審批通過的采購項(xiàng)目，采購部門制定采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)包括采購方式選擇、供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)、采購時(shí)間安排等內(nèi)容。在制定采購計(jì)劃時(shí)，采購人員要充分考慮市場情況和供應(yīng)商的供應(yīng)能力，合理安排采購進(jìn)度，確保采購任務(wù)順利完成。4.供應(yīng)商選擇采購部門根據(jù)采購計(jì)劃，通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、詢價(jià)、單一來源采購等方式選擇供應(yīng)商。在選擇供應(yīng)商過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照既定的供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審，對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、售后服務(wù)等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。我們希望大家在選擇供應(yīng)商時(shí)，要全面考察，確保選擇到優(yōu)質(zhì)、可靠的供應(yīng)商。5.采購合同簽訂確定供應(yīng)商后，采購部門與供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。合同簽訂前，要由法律合規(guī)部門對(duì)合同條款進(jìn)行審核，確保合同的合法性和有效性。6.采購執(zhí)行與驗(yàn)收采購合同簽訂后，采購部門負(fù)責(zé)跟蹤采購項(xiàng)目的執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。物資或服務(wù)到貨后，需求部門組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，辦理入庫手續(xù)或確認(rèn)服務(wù)完成情況。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題或其他不符合合同約定的情況，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決。7.采購付款采購部門根據(jù)合同約定和驗(yàn)收情況，填寫付款申請(qǐng)單，提交給財(cái)務(wù)部門審核付款。財(cái)務(wù)部門在審核付款時(shí)，要嚴(yán)格按照合同條款和財(cái)務(wù)制度進(jìn)行操作，確保付款的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。六、采購方式1.公開招標(biāo)適用于采購金額較大、技術(shù)規(guī)格明確、市場競爭充分的采購項(xiàng)目。通過公開招標(biāo)的方式，可以吸引眾多供應(yīng)商參與競爭，從而獲得更優(yōu)惠的價(jià)格和更好的產(chǎn)品質(zhì)量。在公開招標(biāo)過程中，要嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和招標(biāo)程序進(jìn)行操作，確保招標(biāo)活動(dòng)的公平、公正、公開。2.邀請(qǐng)招標(biāo)對(duì)于具有特定資質(zhì)要求或潛在供應(yīng)商數(shù)量有限的采購項(xiàng)目，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)的方式。邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)選擇不少于三家符合條件的供應(yīng)商參與投標(biāo)，確保競爭的充分性。3.競爭性談判適用于技術(shù)復(fù)雜、采購時(shí)間緊迫、無法事先計(jì)算出價(jià)格總額的采購項(xiàng)目。通過競爭性談判，可以與供應(yīng)商進(jìn)行充分的溝通和協(xié)商，確定最適合項(xiàng)目需求的采購方案和價(jià)格。4.詢價(jià)對(duì)于規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)的方式。向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函，比較各供應(yīng)商的報(bào)價(jià)，選擇價(jià)格合理的供應(yīng)商成交。5.單一來源采購符合下列情形之一的，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。采用單一來源采購方式時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批，并在采購過程中做好記錄，確保采購的合理性和合規(guī)性。七、采購風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估采購部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。例如，對(duì)于市場風(fēng)險(xiǎn)，可以通過建立市場監(jiān)測機(jī)制，及時(shí)掌握市場價(jià)格波動(dòng)情況，合理安排采購時(shí)間和數(shù)量；對(duì)于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，要加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和評(píng)估，建立供應(yīng)商淘汰機(jī)制，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)，要加強(qiáng)合同審核和管理，確保合同條款明確、合法、有效；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，要加強(qiáng)驗(yàn)收環(huán)節(jié)的管理，嚴(yán)格按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理；對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，要加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，確保采購活動(dòng)符合相關(guān)規(guī)定。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)采購風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒相關(guān)部門采取措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)。同時(shí)，要定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系。八、采購監(jiān)督與審計(jì)1.內(nèi)部監(jiān)督采購部門應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)采購活動(dòng)的全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。定期對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。同時(shí)，要接受內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)部門開展工作。2.審計(jì)監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)審查采購項(xiàng)目的合規(guī)性、采購程序的執(zhí)行情況、采購合同的簽訂和履行情況、采購資金的使用情況等。對(duì)于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)提出審計(jì)意見和建議，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。3.供應(yīng)商評(píng)價(jià)與反饋建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)