合同負(fù)面清單管理辦法一、引言在當(dāng)今復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，合同管理對于公司的穩(wěn)定運營和可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。為了進一步規(guī)范合同管理流程，提高合同管理的效率和質(zhì)量，降低合同風(fēng)險，我們制定了本合同負(fù)面清單管理辦法。本辦法旨在明確合同簽訂、履行過程中應(yīng)避免出現(xiàn)的負(fù)面情形，為公司各部門在合同管理工作中提供清晰的指引，希望大家能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守，共同維護公司的合法權(quán)益。二、適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門簽訂的各類合同，包括但不限于采購合同、銷售合同、租賃合同、服務(wù)合同等。三、合同負(fù)面清單制定原則1.合法性原則嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同內(nèi)容及簽訂、履行過程合法合規(guī)，避免出現(xiàn)任何違法違規(guī)條款。2.全面性原則涵蓋合同管理的各個環(huán)節(jié)，包括合同主體資格審查、合同條款擬定、合同審批、合同履行監(jiān)督等，全面梳理可能存在的風(fēng)險點，形成完整的負(fù)面清單。3.實用性原則緊密結(jié)合公司實際運營需求，所列負(fù)面情形具有可操作性和指導(dǎo)性，能夠切實幫助各部門在合同管理工作中識別和防范風(fēng)險。4.動態(tài)調(diào)整原則根據(jù)法律法規(guī)變化、公司業(yè)務(wù)發(fā)展以及合同管理實踐中的新情況、新問題，適時對負(fù)面清單進行修訂和完善，確保其有效性和適應(yīng)性。四、合同負(fù)面清單具體內(nèi)容（一）合同主體方面1.簽約主體不具備合法的經(jīng)營資格或資質(zhì)我們鼓勵各部門在簽訂合同前，仔細(xì)審查對方的營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)許可證等證件，確保其具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的合法資格。避免與無合法經(jīng)營資格或資質(zhì)的主體簽訂合同，以免給公司帶來潛在的法律風(fēng)險和經(jīng)濟損失。2.簽約主體存在重大法律糾紛或信用不良記錄在簽訂合同前，應(yīng)通過查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書網(wǎng)等渠道，了解對方是否存在重大法律糾紛或信用不良記錄。對于存在此類問題的主體，要謹(jǐn)慎考慮是否與其簽訂合同，如確有必要簽訂，應(yīng)采取相應(yīng)的風(fēng)險防范措施，如要求提供擔(dān)保、增加違約責(zé)任條款等。（二）合同條款方面1.合同標(biāo)的不明確或存在歧義合同標(biāo)的是合同的核心內(nèi)容，必須明確、具體、清晰。應(yīng)詳細(xì)約定標(biāo)的的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，避免使用模糊不清或容易引起歧義的表述。希望大家在擬定合同條款時，認(rèn)真核對標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容，確保雙方對合同標(biāo)的的理解一致。2.價格條款約定不明確或不合理價格條款應(yīng)明確約定合同價款的具體金額、計價方式、付款方式及時間等內(nèi)容。避免出現(xiàn)價格條款模糊不清，如“按照市場價格執(zhí)行”等表述。同時，要根據(jù)市場行情和公司成本等因素，確保價格條款合理，避免因價格過低或過高給公司帶來不利影響。3.質(zhì)量條款缺失或約定不明確對于涉及產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的合同，必須明確約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收方式及期限等內(nèi)容。質(zhì)量條款應(yīng)具體、可操作，避免使用過于籠統(tǒng)或難以界定的表述。如無明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，可參照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)通行標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。在簽訂合同前，要確保雙方對質(zhì)量要求達成一致，避免在履行過程中因質(zhì)量問題產(chǎn)生糾紛。4.違約責(zé)任條款不明確或不合理違約責(zé)任條款是保障合同順利履行的重要手段，應(yīng)明確約定雙方在合同履行過程中如出現(xiàn)違約行為應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任形式、違約金金額或賠償損失的計算方法等內(nèi)容。違約責(zé)任條款應(yīng)合理、公平，既要對違約方起到約束作用，又要避免過高或過低的違約責(zé)任約定給一方造成不合理的負(fù)擔(dān)。希望大家在擬定違約責(zé)任條款時，充分考慮各種可能出現(xiàn)的違約情形，確保條款全面、具體、可執(zhí)行。5.爭議解決條款約定不明確或不利于公司爭議解決條款應(yīng)明確約定雙方在合同履行過程中如發(fā)生爭議的解決方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟等。同時，要選擇對公司有利的爭議解決地點和適用法律。在簽訂合同前，要仔細(xì)審查爭議解決條款，確保其符合公司利益和實際情況。如發(fā)現(xiàn)爭議解決條款約定不明確或不利于公司，應(yīng)及時與對方協(xié)商修改。（三）合同簽訂程序方面1.未經(jīng)授權(quán)擅自簽訂合同各部門簽訂合同必須嚴(yán)格按照公司規(guī)定的授權(quán)程序進行，未經(jīng)授權(quán)不得擅自簽訂合同。希望大家在簽訂合同前，仔細(xì)核對是否已獲得相應(yīng)的授權(quán)，確保合同簽訂行為合法有效。如因特殊情況需要緊急簽訂合同，應(yīng)及時向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報并補辦授權(quán)手續(xù)。2.合同審批流程不完整或未按規(guī)定執(zhí)行合同審批是確保合同合法合規(guī)、風(fēng)險可控的重要環(huán)節(jié)，必須嚴(yán)格按照公司規(guī)定的審批流程進行。各部門應(yīng)在合同簽訂前將合同文本提交相關(guān)部門進行審核，審核通過后報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。在合同審批過程中，要認(rèn)真聽取各審核部門的意見和建議，對合同條款進行修改完善。不得擅自簡化或跳過合同審批流程，確保合同審批流程完整、規(guī)范執(zhí)行。（四）合同履行方面1.未按照合同約定履行義務(wù)合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)。各部門要密切關(guān)注合同履行情況，及時跟蹤對方的履行進度，確保公司自身履行義務(wù)的同時，督促對方按時、按質(zhì)、按量履行義務(wù)。如發(fā)現(xiàn)對方未按照合同約定履行義務(wù)，應(yīng)及時采取措施，如發(fā)函催告、追究違約責(zé)任等，維護公司的合法權(quán)益。2.對合同履行過程中的變更未及時辦理相關(guān)手續(xù)在合同履行過程中，如因各種原因需要對合同內(nèi)容進行變更，應(yīng)及時辦理相關(guān)手續(xù)。變更內(nèi)容應(yīng)簽訂書面協(xié)議，并按照合同簽訂程序進行審批。希望大家在合同履行過程中，如遇合同變更情況，要及時與對方溝通協(xié)商，辦理好相關(guān)手續(xù)，避免因未及時辦理變更手續(xù)導(dǎo)致糾紛。3.未妥善保管合同及相關(guān)資料合同及相關(guān)資料是合同履行的重要依據(jù)，必須妥善保管。各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同及相關(guān)資料的管理，建立合同檔案，對合同的簽訂、履行、變更、終止等全過程資料進行歸檔保存。合同檔案應(yīng)包括合同文本、審批文件、往來函件、交付憑證、驗收報告等資料。要確保合同及相關(guān)資料的完整性、真實性和保密性，以便在需要時能夠及時查閱和提供。五、合同負(fù)面清單的執(zhí)行與監(jiān)督1.各部門應(yīng)將合同負(fù)面清單納入本部門合同管理工作流程，作為合同審查、簽訂、履行等環(huán)節(jié)的重要參考依據(jù)。在合同管理過程中，要對照負(fù)面清單進行自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。2.公司設(shè)立合同管理監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對各部門合同管理工作進行定期檢查和不定期抽查。監(jiān)督小組應(yīng)重點檢查合同簽訂、履行過程中是否存在違反負(fù)面清單的情形，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實