企業(yè)合規(guī)考試題目及答案

單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.企業(yè)合規(guī)管理的核心是（）A.符合法律法規(guī)B.滿足領(lǐng)導(dǎo)要求C.提升員工福利2.以下屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.市場(chǎng)波動(dòng)B.員工違規(guī)操作C.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手策略3.企業(yè)合規(guī)管理部門主要負(fù)責(zé)（）A.市場(chǎng)推廣B.合規(guī)制度建設(shè)C.產(chǎn)品研發(fā)4.合規(guī)培訓(xùn)的主要目的是（）A.增加員工收入B.提升員工合規(guī)意識(shí)C.豐富員工生活5.企業(yè)與供應(yīng)商合作，首要關(guān)注的合規(guī)點(diǎn)是（）A.價(jià)格B.供應(yīng)商資質(zhì)C.交貨期6.當(dāng)發(fā)現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題時(shí)，員工應(yīng)首先（）A.自行解決B.向上級(jí)報(bào)告C.隱瞞不報(bào)7.企業(yè)合規(guī)文化的基礎(chǔ)是（）A.領(lǐng)導(dǎo)重視B.全員參與C.外部監(jiān)督8.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理體系要素（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.營(yíng)銷計(jì)劃C.內(nèi)部監(jiān)督9.企業(yè)合規(guī)管理的最終目標(biāo)是（）A.減少法律糾紛B.提高企業(yè)聲譽(yù)C.以上都是10.新員工入職時(shí)，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行（）A.合規(guī)培訓(xùn)B.崗位技能培訓(xùn)C.兩者都有多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.企業(yè)合規(guī)涉及的方面包括（）A.法律法規(guī)B.行業(yè)規(guī)范C.企業(yè)內(nèi)部制度2.合規(guī)管理的流程包括（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)C.監(jiān)督與改進(jìn)3.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的途徑有（）A.開(kāi)展培訓(xùn)B.樹(shù)立榜樣C.制定獎(jiǎng)懲制度4.以下哪些屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源（）A.監(jiān)管政策變化B.員工道德缺失C.合同漏洞5.合規(guī)管理部門的職責(zé)有（）A.制定合規(guī)政策B.開(kāi)展合規(guī)檢查C.處理違規(guī)事件6.企業(yè)與客戶合作需關(guān)注的合規(guī)點(diǎn)有（）A.客戶資質(zhì)B.交易條款合法性C.客戶投訴處理7.有效的合規(guī)溝通包括（）A.內(nèi)部溝通B.與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通C.與合作伙伴溝通8.合規(guī)管理的技術(shù)工具包括（）A.合規(guī)管理軟件B.數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)C.文檔管理系統(tǒng)9.企業(yè)合規(guī)管理的意義在于（）A.降低法律風(fēng)險(xiǎn)B.提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力C.保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展10.員工在合規(guī)管理中的責(zé)任有（）A.遵守合規(guī)制度B.發(fā)現(xiàn)違規(guī)及時(shí)報(bào)告C.參與合規(guī)培訓(xùn)判斷題（每題2分，共10題）1.企業(yè)合規(guī)只需要符合法律法規(guī)就行。（）2.合規(guī)管理只是合規(guī)部門的事情。（）3.企業(yè)無(wú)需對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行合規(guī)審查。（）4.員工違反合規(guī)制度不會(huì)受到處罰。（）5.合規(guī)文化建設(shè)對(duì)企業(yè)發(fā)展不重要。（）6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估只需進(jìn)行一次。（）7.企業(yè)可以不向員工傳達(dá)合規(guī)政策。（）8.合規(guī)管理體系建成后無(wú)需更新。（）9.只要業(yè)務(wù)發(fā)展好，合規(guī)問(wèn)題可以忽略。（）10.外部監(jiān)督對(duì)企業(yè)合規(guī)沒(méi)有作用。（）簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述企業(yè)合規(guī)管理的重要性。答：降低法律風(fēng)險(xiǎn)，避免法律糾紛帶來(lái)的損失；提升企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)市場(chǎng)信任；保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，符合監(jiān)管要求，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。2.員工在企業(yè)合規(guī)管理中的作用是什么？答：?jiǎn)T工是合規(guī)制度的直接執(zhí)行者，需遵守制度，發(fā)現(xiàn)違規(guī)及時(shí)報(bào)告。同時(shí)積極參與培訓(xùn)，傳播合規(guī)文化，是企業(yè)合規(guī)管理的基礎(chǔ)力量。3.企業(yè)如何進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別？答：關(guān)注法律法規(guī)、政策變化，分析業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；收集內(nèi)部違規(guī)案例；調(diào)查員工、客戶反饋的問(wèn)題；評(píng)估合作伙伴資質(zhì)及合作風(fēng)險(xiǎn)等。4.合規(guī)管理體系應(yīng)包含哪些內(nèi)容？答：應(yīng)包含合規(guī)政策、目標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制；合規(guī)管理制度與流程；合規(guī)培訓(xùn)與溝通機(jī)制；內(nèi)部監(jiān)督與違規(guī)處理機(jī)制等，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)合法合規(guī)。討論題（每題5分，共4題）1.如何在企業(yè)中營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍？答：領(lǐng)導(dǎo)以身作則重視合規(guī)；開(kāi)展多樣培訓(xùn)活動(dòng)普及知識(shí)；建立公平獎(jiǎng)懲制度激勵(lì)員工；樹(shù)立合規(guī)榜樣宣傳推廣；加強(qiáng)內(nèi)部溝通交流分享合規(guī)經(jīng)驗(yàn)。2.當(dāng)企業(yè)面臨重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取哪些應(yīng)對(duì)措施？答：立即成立應(yīng)急小組，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響范圍與程度；停止相關(guān)違規(guī)業(yè)務(wù)；向監(jiān)管部門報(bào)告；制定整改方案，加強(qiáng)內(nèi)部管控；對(duì)涉事人員依規(guī)處理；向員工、客戶等說(shuō)明情況。3.企業(yè)合規(guī)管理與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系是怎樣的？答：合規(guī)管理為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航，降低風(fēng)險(xiǎn)能避免損失，良好合規(guī)形象可提升競(jìng)爭(zhēng)力，吸引投資與客戶。合規(guī)也能促使企業(yè)優(yōu)化管理流程，助力可持續(xù)發(fā)展。4.企業(yè)如何加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)溝通？答：主動(dòng)了解監(jiān)管政策動(dòng)態(tài)，定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)合規(guī)工作進(jìn)展；積極參與監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的會(huì)議、培訓(xùn)；建立順暢溝通渠道，及時(shí)回應(yīng)監(jiān)管詢問(wèn)；對(duì)監(jiān)管意見(jiàn)認(rèn)真落實(shí)整改并反饋。答案單項(xiàng)選擇題1.A2.B3.B4.B5.B6.B7.B8.B9.C10.C多項(xiàng)選擇題1.ABC2.ABC3.ABC4.ABC5.A