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文檔簡介
2025年證券從業(yè)考試題庫附答案(精練)1.下列關(guān)于金融市場功能的說法中,錯誤的是()。A.資本積累功能通過金融市場將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資B.價格發(fā)現(xiàn)功能依賴市場參與者的公開競價C.風(fēng)險管理功能僅通過保險產(chǎn)品實現(xiàn)D.宏觀調(diào)控功能通過貨幣政策傳導(dǎo)機制實現(xiàn)答案:C解析:金融市場的風(fēng)險管理功能通過多樣化的金融工具(如期貨、期權(quán)、保險等)實現(xiàn),并非僅依賴保險產(chǎn)品。資本積累功能通過金融市場將社會閑散資金轉(zhuǎn)化為長期投資;價格發(fā)現(xiàn)通過公開競價形成公平價格;宏觀調(diào)控中,央行通過金融市場操作(如公開市場業(yè)務(wù))影響貨幣供應(yīng)量,傳導(dǎo)至實體經(jīng)濟。2.根據(jù)《證券法》,證券發(fā)行注冊制下,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)充分披露()。A.所有關(guān)聯(lián)交易細節(jié)B.可能影響投資者決策的重要信息C.歷史盈利預(yù)測數(shù)據(jù)D.競爭對手的商業(yè)秘密答案:B解析:注冊制核心是信息披露,發(fā)行人需真實、準確、完整披露可能影響投資者決策的重要信息,而非所有細節(jié)(如無關(guān)關(guān)聯(lián)交易)或他人商業(yè)秘密。歷史盈利預(yù)測數(shù)據(jù)若存在誤導(dǎo)性需特別說明,但非強制披露內(nèi)容。3.關(guān)于優(yōu)先股的特征,下列表述正確的是()。①股息率固定②優(yōu)先分配剩余財產(chǎn)③無表決權(quán)④收益隨公司盈利波動A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案:A解析:優(yōu)先股通常具有固定股息率(非隨盈利波動)、優(yōu)先于普通股分配股息和剩余財產(chǎn)的特征。表決權(quán)受限(一般無表決權(quán),僅在特定事項如股息未支付時恢復(fù))。因此④錯誤,①②③正確。4.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者,需滿足的條件不包括()。A.金融資產(chǎn)不低于500萬元或最近3年個人年均收入不低于50萬元B.具有2年以上證券、基金、期貨等投資經(jīng)歷C.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力D.承諾自行承擔(dān)全部投資損失答案:D解析:普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足資產(chǎn)/收入條件(A)、投資經(jīng)歷(B)、風(fēng)險識別與承擔(dān)能力(C)?!俺兄Z自行承擔(dān)損失”非法定條件,所有投資者均需自擔(dān)風(fēng)險,但并非轉(zhuǎn)化必要條件。5.下列屬于金融衍生工具的是()。A.可轉(zhuǎn)換公司債券B.銀行定期存單C.短期融資券D.國債逆回購答案:A解析:金融衍生工具是基于基礎(chǔ)金融工具(如股票、債券)派生的合約,可轉(zhuǎn)換債券(可轉(zhuǎn)債)可轉(zhuǎn)換為股票,屬于股權(quán)衍生工具。定期存單、短期融資券是債務(wù)工具,國債逆回購是資金融通工具,均非衍生工具。6.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時,禁止的行為是()。A.向客戶提示交易風(fēng)險B.接受客戶的全權(quán)委托C.記錄客戶交易指令D.按照客戶委托價格代理買賣答案:B解析:《證券法》禁止證券公司接受客戶全權(quán)委托(即客戶授權(quán)證券公司自行決定買賣證券的種類、數(shù)量、價格),避免利益沖突。提示風(fēng)險、記錄指令、按委托代理是合規(guī)行為。7.關(guān)于債券久期的說法,正確的是()。A.久期越長,利率風(fēng)險越低B.零息債券的久期等于其剩余期限C.附息債券的久期大于剩余期限D(zhuǎn).久期僅適用于固定利率債券答案:B解析:久期是衡量債券價格對利率變動敏感性的指標,久期越長,利率風(fēng)險越高(A錯誤)。零息債券無期間付息,久期等于剩余期限(B正確)。附息債券因期間付息,久期小于剩余期限(C錯誤)。久期可用于浮動利率債券(需調(diào)整計算)(D錯誤)。8.根據(jù)《公司法》,股份有限公司董事會作出決議,需經(jīng)()通過。A.全體董事的過半數(shù)B.出席會議董事的過半數(shù)C.全體董事的2/3以上D.出席會議董事的2/3以上答案:A解析:股份有限公司董事會決議需經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過(而非僅出席會議董事),確保決策代表全體董事意志。9.下列屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是()。A.某上市公司因財務(wù)造假被退市B.央行宣布降低存款準備金率C.某行業(yè)因政策調(diào)整面臨衰退D.某證券公司因違規(guī)被暫停業(yè)務(wù)答案:B解析:系統(tǒng)性風(fēng)險(市場風(fēng)險)影響所有市場參與者,如宏觀經(jīng)濟政策(降準影響整體流動性)。A、C、D是特定公司或行業(yè)的非系統(tǒng)性風(fēng)險。10.投資者通過融資融券交易買入股票,其擔(dān)保物為現(xiàn)金和股票,維持擔(dān)保比例的計算公式是()。A.(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×當(dāng)前市價)B.(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額-融券賣出證券數(shù)量×當(dāng)前市價)C.(信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×當(dāng)前市價)D.(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額)答案:A解析:維持擔(dān)保比例=(擔(dān)保物價值)/(負債總額)。擔(dān)保物包括現(xiàn)金和證券市值,負債包括融資買入金額和融券賣出證券的當(dāng)前市值(需按市價計算)。11.關(guān)于證券投資基金的特點,下列表述錯誤的是()。A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)D.嚴格監(jiān)管、信息保密答案:D解析:基金需嚴格監(jiān)管并公開信息(如定期披露凈值、持倉),而非保密。其他選項均為基金特點:集合理財(小額資金集中)、專業(yè)管理(由基金經(jīng)理操作)、組合投資(分散非系統(tǒng)風(fēng)險)、利益共享(按份額分配收益)、風(fēng)險共擔(dān)(按份額承擔(dān)損失)。12.根據(jù)《證券法》,證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括()。A.持有公司5%以上股份的股東B.公司的實際控制人C.公司的財務(wù)總監(jiān)D.為公司提供審計服務(wù)的會計師事務(wù)所合伙人答案:D解析:內(nèi)幕信息知情人包括公司董監(jiān)高、持股5%以上股東及實際控制人(A、B、C)。外部服務(wù)機構(gòu)(如會計師事務(wù)所)人員僅在知悉內(nèi)幕信息時構(gòu)成知情人,非必然(D未明確知悉,故不選)。13.下列關(guān)于科創(chuàng)板的表述中,正確的是()。①實行注冊制②允許未盈利企業(yè)上市③漲跌幅限制為前5日無限制,之后20%④投資者需滿足50萬元資產(chǎn)+2年投資經(jīng)驗A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案:D解析:科創(chuàng)板是注冊制試點板塊(①正確),允許未盈利科技企業(yè)上市(②正確),前5日無漲跌幅限制,之后20%(③正確),投資者適當(dāng)性要求50萬元資產(chǎn)+2年經(jīng)驗(④正確)。14.證券公司凈資本的計算公式為()。A.凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負債的風(fēng)險調(diào)整+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項B.凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整+其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負債的風(fēng)險調(diào)整C.總資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負債的風(fēng)險調(diào)整D.總資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整+或有負債的風(fēng)險調(diào)整答案:A解析:凈資本是衡量證券公司資本充足性的核心指標,計算方式為凈資產(chǎn)扣除各類資產(chǎn)風(fēng)險調(diào)整、或有負債調(diào)整,并加上監(jiān)管認可的調(diào)整項,確保反映可快速變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)。15.關(guān)于金融期權(quán)的說法,錯誤的是()。A.看漲期權(quán)買方支付權(quán)利金后,有買入標的資產(chǎn)的權(quán)利B.看跌期權(quán)賣方收取權(quán)利金后,有賣出標的資產(chǎn)的義務(wù)C.期權(quán)買方的最大損失為權(quán)利金D.期權(quán)賣方的收益上限為權(quán)利金答案:B解析:看跌期權(quán)賣方收取權(quán)利金后,承擔(dān)按約定價格買入標的資產(chǎn)的義務(wù)(買方行權(quán)時需買入)??礉q期權(quán)買方有權(quán)買入,賣方有義務(wù)賣出;看跌期權(quán)買方有權(quán)賣出,賣方有義務(wù)買入(B錯誤)。16.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》,證券從業(yè)人員應(yīng)具備的基本條件不包括()。A.具有完全民事行為能力B.最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施市場禁入C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D.通過證券從業(yè)資格考試答案:C解析:從業(yè)人員需具備完全民事行為能力(A)、無嚴重違法違規(guī)記錄(如未被市場禁入,B)、通過從業(yè)考試(D)。學(xué)歷要求為“一般應(yīng)具備”,非法定強制條件(C錯誤)。17.下列關(guān)于債券收益率的說法中,正確的是()。A.當(dāng)期收益率=票面利息/債券面值B.到期收益率是使債券未來現(xiàn)金流現(xiàn)值等于當(dāng)前價格的貼現(xiàn)率C.持有期收益率不考慮期間利息再投資D.即期利率是某一未來時間點的零息債券收益率答案:B解析:當(dāng)期收益率=票面利息/當(dāng)前市場價格(A錯誤)。到期收益率(YTM)是使未來現(xiàn)金流現(xiàn)值等于當(dāng)前價格的貼現(xiàn)率(B正確)。持有期收益率需考慮期間利息及賣出價(C錯誤)。即期利率是當(dāng)前時點的零息債券收益率(D錯誤)。18.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),持有一種權(quán)益類證券的市值不得超過該證券總市值的()。A.3%B.5%C.10%D.20%答案:B解析:根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值不得超過該證券總市值的5%,防止操縱市場或過度集中風(fēng)險。19.關(guān)于證券投資基金的分類,下列匹配正確的是()。A.貨幣市場基金——投資于股票、債券等B.指數(shù)基金——主動管理型基金C.封閉式基金——份額可在二級市場交易D.QDII基金——投資于國內(nèi)證券市場答案:C解析:貨幣市場基金投資于貨幣市場工具(如短期國債、同業(yè)存單)(A錯誤)。指數(shù)基金是被動管理型(跟蹤指數(shù))(B錯誤)。封閉式基金份額在封閉期內(nèi)不可贖回,但可在二級市場交易(C正確)。QDII基金投資于境外證券市場(D錯誤)。20.根據(jù)《證券法》,證券代銷期限最長不得超過()。A.30日B.60日C.90日D.120日答案:C解析:證券代銷、包銷期限最長不超過90日,防止發(fā)行周期過長影響市場效率。21.下列關(guān)于金融風(fēng)險的說法中,錯誤的是()。A.信用風(fēng)險是指交易對手未能履行合約義務(wù)的風(fēng)險B.流動性風(fēng)險分為市場流動性風(fēng)險和融資流動性風(fēng)險C.操作風(fēng)險僅由內(nèi)部人員失誤引起D.系統(tǒng)性風(fēng)險無法通過分散投資完全消除答案:C解析:操作風(fēng)險包括內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)缺陷及外部事件(如自然災(zāi)害、外部欺詐)引起的風(fēng)險(C錯誤)。其他選項均正確:信用風(fēng)險(違約)、流動性風(fēng)險(市場/融資)、系統(tǒng)性風(fēng)險(不可分散)。22.投資者持有某公司股票,該公司宣布每10股送3股派2元(含稅),股權(quán)登記日收盤價為15元/股,除權(quán)除息價為()。A.11.38元B.11.54元C.12.15元D.12.31元答案:A解析:除權(quán)除息價=(股權(quán)登記日收盤價-每股現(xiàn)金紅利)/(1+送股率)=(15-0.2)/(1+0.3)=14.8/1.3≈11.38元。23.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起()內(nèi)報送年度報告。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月答案:D解析:證券公司需在會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)報送年度報告,確保監(jiān)管機構(gòu)及時掌握經(jīng)營情況。24.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值,正確的計算方式是()。A.轉(zhuǎn)換價值=債券面值×轉(zhuǎn)換價格B.轉(zhuǎn)換價值=標的股票市價×轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換價值=債券市價×轉(zhuǎn)換比例D.轉(zhuǎn)換價值=標的股票市價×轉(zhuǎn)換價格答案:B解析:轉(zhuǎn)換價值是可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票后的價值,等于標的股票當(dāng)前市價乘以轉(zhuǎn)換比例(轉(zhuǎn)換比例=債券面值/轉(zhuǎn)換價格)。25.下列屬于證券市場自律性組織的是()。①中國證券業(yè)協(xié)會②上海證券交易所③中國證監(jiān)會④中國證券投資基金業(yè)協(xié)會A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案:B解析:自律組織包括證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、基金業(yè)協(xié)會(①②④)。中國證監(jiān)會是監(jiān)管機構(gòu)(③非自律組織)。26.證券公司設(shè)立子公司,應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。A.最近12個月各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定B.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)C.子公司注冊地與母公司注冊地相同D.最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰答案:C解析:證券公司設(shè)立子公司需滿足風(fēng)險指標達標(A)、治理結(jié)構(gòu)健全(B)、無重大違規(guī)(D)。注冊地?zé)o強制要求(C錯誤)。27.關(guān)于股票價格指數(shù)的編制方法,下列屬于派氏加權(quán)法的是()。A.以基期發(fā)行量為權(quán)數(shù)B.以報告期發(fā)行量為權(quán)數(shù)C.以基期成交量為權(quán)數(shù)D.以報告期成交量為權(quán)數(shù)答案:B解析:派氏加權(quán)法(帕氏指數(shù))以報告期變量(如發(fā)行量、成交量)為權(quán)數(shù),拉氏加權(quán)法以基期變量為權(quán)數(shù)。股價指數(shù)常用派氏法(如滬深300指數(shù))。28.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)限制為()。A.1人B.2-200人C.2-50人D.無限制答案:A解析:單一資產(chǎn)管理計劃面向單一投資者(1人),集合資產(chǎn)管理計劃投資者不超過200人。29.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說法中,錯誤的是()。A.基礎(chǔ)資產(chǎn)需具有可預(yù)測的現(xiàn)金流B.特殊目的載體(SPV)實現(xiàn)風(fēng)險隔離C.僅適用于信貸資產(chǎn)D.投資者的收益來源于基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流答案:C解析:資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)包括信貸資產(chǎn)、企業(yè)應(yīng)收款、租賃債權(quán)等(C錯誤)。其他選項正確:基礎(chǔ)資產(chǎn)需現(xiàn)金流穩(wěn)定,SPV隔離風(fēng)險,投資者收益來自基礎(chǔ)資產(chǎn)。30.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),禁止的行為是()。A.向客戶宣傳資產(chǎn)管理計劃的過往業(yè)績B.對客戶投資收益作出保底承諾C.對不同客戶的資產(chǎn)獨立管理D.按照合同約定收取管理費答案:B解析:《證券法》禁止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中對收益作出保底或保本承諾(B錯誤)。宣傳過往業(yè)績(需注明不預(yù)示未來)、獨立管理、收取管理費是合規(guī)行為。31.關(guān)于金融互換的說法,正確的是()。A.互換是標準化的場內(nèi)交易工具B.利率互換僅交換利息,不交換本金C.貨幣互換僅交換本金,不交換利息D.互換的主要功能是降低交易成本答案:B解析:互換是非標準化的場外交易工具(A錯誤)。利率互換交換不同利率(如固定與浮動)的利息,不交換本金(B正確)。貨幣互換既交換本金(期初和期末),也交換利息(C錯誤)?;Q主要功能是管理利率或匯率風(fēng)險(D錯誤)。32.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,下列情形中,可對有關(guān)責(zé)任人員采取終身證券市場禁入措施的是()。A.編造傳播虛假信息,違法所得50萬元B.操縱證券市場,違法所得1000萬元且情節(jié)嚴重C.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù),造成投資者損失500萬元D.從業(yè)人員私下接受客戶委托,交易金額200萬元答案:B解析:操縱證券市場違法所得巨大(如1000萬元)且情節(jié)嚴重的,可采取終身禁入(B正確)。其他情形禁入期限一般為3-10年。33.某債券面值1000元,票面利率5%,每年付息一次,剩余期限3年,當(dāng)前市場價格980元,其當(dāng)期收益率為()。A.4.85%B.5.00%C.5.10%D.5.31%答案:C解析:當(dāng)期收益率=年利息/當(dāng)前價格=(1000×5%)/980≈50/980≈5.10%。34.關(guān)于證券投資基金的托管人,下列表述錯誤的是()。A.托管人負責(zé)保管基金財產(chǎn)B.托管人對管理人的投資運作進行監(jiān)督C.托管人必須是商業(yè)銀行D.托管人與管理人不得為同一機構(gòu)答案:C解析:基金托管人可以是依法設(shè)立的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)(如符合條件的證券公司)(C錯誤)。其他選項正確:托管人保管財產(chǎn)、監(jiān)督管理人、與管理人獨立。35.根據(jù)《上市公司收購管理辦法》,通過證券交易所的證券交易,投資者持有上市公司已發(fā)行股份達到()時,需履行信息披露義務(wù)。A.3%B.5%C.10%D.15%答案:B解析:投資者持有上市公司5%股份時,需在3日內(nèi)提交報告并公告(“舉牌”),之后每增減5%需再次披露。36.下列關(guān)于風(fēng)險價值(VaR)的說法中,正確的是()。A.VaR表示在一定置信水平下的最大可能損失B.VaR僅適用于正態(tài)分布的風(fēng)險資產(chǎn)C.VaR計算不需要考慮時間horizonD.VaR可以完全替代壓力測試答案:A解析:VaR是在一定置信水平(如95%)和持有期內(nèi)的最大可能損失(A正確)?,F(xiàn)代VaR方法可適用于非正態(tài)分布(B錯誤)。需明確時間范圍(如1天、10天)(C錯誤)。VaR與壓力測試互補,不能替代(D錯誤)。37.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù),需具備的條件不包括()。A.注冊資本不低于人民幣1億元B.凈資本不低于人民幣5000萬元C.具有完善的內(nèi)部控制制度D.最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到處罰答案:B解析:證券公司承銷保薦業(yè)務(wù)需注冊資本≥1億元(A)、凈資本≥5000萬元是經(jīng)紀業(yè)務(wù)要求(B錯誤)。需完善內(nèi)控(C)、近3年無重大違規(guī)(D正確表述應(yīng)為3年,題目D選項“1年”錯誤,但B更明顯)。38.關(guān)于股票分割與合并的說法,錯誤的是()。A.股票分割會降低每股面值B.股票合并可能提高股價流動性C.分割后股東權(quán)益總額不變D.合并后股東持股比例改變答案:D解析:股票分割(如1拆2)降低面值,股東權(quán)益總額不變(A、C正確)。股票合并(如2合1)可能提高股價(若原股價過低),改善流動性(B正確)。合并后股東持股比例不變(D錯誤)。39.根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》,證券投資者保護基金的來源不包括()。A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金B(yǎng).所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入D.基金投資收益答案:C解析:保護基金來源包括交易所交易經(jīng)手費(A)、證券公司繳納(B)、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得(如破產(chǎn)清算)、基金投資收益(D)。申購凍結(jié)資金利息屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)收入(C錯誤)。40.下列關(guān)于金融遠期合約的說法中,正確的是()。A.遠期合約是標準化的場內(nèi)合約B.遠期合約的違約風(fēng)險較高C.遠期合約的流動性較好D.遠期合約的結(jié)算多通過對沖平倉答案:B解析:遠期合約是非標準化的場外合約(A錯誤),無集中交易場所,違約風(fēng)險高(B正確)。流動性差(C錯誤),結(jié)算多通過實物交割(D錯誤)。41.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù),客戶維持擔(dān)保比例低于()時,證券公司應(yīng)通知客戶在約定時間內(nèi)追加擔(dān)保物。A.130%B.150%C.180%D.200%答案:A解析:維持擔(dān)保比例低于130%(警戒線)時,客戶需在2個交易日內(nèi)追加擔(dān)保物至150%以上。42.關(guān)于基金份額持有人大會的召開,需代表()以上基金份額的持有人參加方可召開。A.10%B.20%C.30%D.50%答案:A解析:基金份額持有人大會需代表10%以上份額的持有人參加方可召開(否則需再次公告,再次召開需5%以上)。43.根據(jù)《證券法》,下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是()。A.公司分配股利的計劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的10%D.公司的重大投資行為答案:C解析:內(nèi)幕信息包括公司分配股利(A)、股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化(B)、重大投資行為(D)。營業(yè)用主要資產(chǎn)抵押/出售/報廢一次超過30%才屬內(nèi)幕信息(C錯誤)。44.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券(ABS)的說法中,錯誤的是()。A.ABS的基礎(chǔ)資產(chǎn)可以是應(yīng)收賬款B.ABS通過結(jié)構(gòu)化設(shè)計進行信用增級C.ABS由證券公司或基金子公司發(fā)行D.ABS在銀行間市場或證券交易所上市交易答案:C解析:ABS發(fā)行主體可以是信托公司(信貸ABS)、證券公司/基金子公司(企業(yè)ABS)(C表述不全面,但錯誤選項為C,因“或”不準確,應(yīng)為“可以是”)。其他選項正確。45.證券公司凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于()。A.100%B.150%C.200%D.250%答案:A解析:證券公司風(fēng)險控制指標要求:凈資本/風(fēng)險資本準備≥100%(資本充足性),凈資本/凈資產(chǎn)≥20%,流動性覆蓋率≥100%等。46.關(guān)于開放式基金的申購與贖回,下列說法正確的是()。A.申購贖回
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