廣西融資平臺管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強廣西壯族自治區(qū)融資平臺的規(guī)范管理，防范和化解融資風(fēng)險，促進(jìn)融資平臺健康可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合廣西實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于廣西壯族自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立并從事融資活動的各類融資平臺，包括但不限于政府融資平臺公司、國有企業(yè)融資平臺以及其他具有融資功能的機構(gòu)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則融資平臺的設(shè)立、運營、融資、償債等活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和地方相關(guān)政策規(guī)定，確保各項業(yè)務(wù)合法合規(guī)。2.風(fēng)險防控原則強化融資平臺風(fēng)險意識，建立健全風(fēng)險防控機制，有效識別、評估和控制各類風(fēng)險，保障資金安全和金融穩(wěn)定。3.規(guī)范透明原則規(guī)范融資平臺運作流程，提高信息透明度，加強內(nèi)部管理和外部監(jiān)督，確保融資活動公開、公正、透明。4.分類管理原則根據(jù)融資平臺的功能定位、業(yè)務(wù)范圍、資產(chǎn)狀況等因素，實施分類管理，采取差異化的監(jiān)管措施，提高管理的針對性和有效性。二、融資平臺設(shè)立與變更（一）設(shè)立條件1.具有獨立法人資格，有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度。2.具備必要的注冊資本金，且來源合法合規(guī)，能夠滿足業(yè)務(wù)開展需要。3.擁有穩(wěn)定的經(jīng)營收入來源或有效的償債保障措施，具備一定的償債能力。4.符合國家和地方產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，主營業(yè)務(wù)明確，具有良好的發(fā)展前景。5.法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）設(shè)立程序1.申請擬設(shè)立融資平臺的單位或機構(gòu)向所在地縣級以上人民政府提出書面申請，并提交相關(guān)材料，包括設(shè)立方案、公司章程、財務(wù)狀況報告、經(jīng)營業(yè)務(wù)說明等。2.審核縣級以上人民政府對申請材料進(jìn)行審核，征求相關(guān)部門意見，必要時可組織實地考察。審核通過后，報上級人民政府或相關(guān)部門備案。3.登記注冊經(jīng)審核備案后，融資平臺按照有關(guān)規(guī)定到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。（三）變更管理融資平臺發(fā)生名稱、住所、法定代表人、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)等重大事項變更的，應(yīng)當(dāng)按照設(shè)立程序重新辦理相關(guān)手續(xù)，并及時向有關(guān)部門報告。三、融資平臺業(yè)務(wù)范圍（一）融資業(yè)務(wù)1.經(jīng)政府授權(quán)或批準(zhǔn)，通過發(fā)行債券、銀行貸款、信托融資、融資租賃等方式籌集資金，用于政府投資項目建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域。2.在符合國家法律法規(guī)和政策規(guī)定的前提下，開展其他合法合規(guī)的融資業(yè)務(wù)。（二）投資業(yè)務(wù)1.對政府授權(quán)范圍內(nèi)的國有資產(chǎn)進(jìn)行投資、運營和管理，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。2.按照產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，對相關(guān)領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整。3.開展其他符合規(guī)定的投資業(yè)務(wù)，但不得從事高風(fēng)險、高杠桿投資活動。（三）其他業(yè)務(wù)1.受政府或相關(guān)部門委托，承擔(dān)一定的政府公共服務(wù)職能，如基礎(chǔ)設(shè)施維護、公共事業(yè)運營等。2.根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，開展與融資、投資相關(guān)的咨詢、擔(dān)保、資產(chǎn)運營等配套業(yè)務(wù)。四、融資平臺融資管理（一）融資規(guī)?？刂?.融資平臺應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況、經(jīng)營能力和償債能力，合理確定融資規(guī)模，避免過度融資。2.縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)建立融資平臺融資規(guī)模監(jiān)測預(yù)警機制，對融資平臺融資規(guī)模進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，確保融資規(guī)模與經(jīng)濟社會發(fā)展水平相適應(yīng)。（二）融資渠道規(guī)范1.融資平臺應(yīng)當(dāng)優(yōu)先通過市場化方式融資，拓寬融資渠道，優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)。2.嚴(yán)格規(guī)范融資平臺舉債行為，不得違規(guī)新增政府債務(wù)。融資平臺舉借的債務(wù)應(yīng)當(dāng)納入政府債務(wù)限額管理，按照法定程序?qū)徟?.加強對融資平臺銀行貸款、債券發(fā)行、信托融資等融資渠道的監(jiān)管，確保融資活動合法合規(guī)。（三）融資成本管理1.融資平臺應(yīng)當(dāng)加強融資成本管理，合理控制融資成本，降低融資風(fēng)險。2.在融資過程中，應(yīng)當(dāng)遵循市場定價原則，根據(jù)資金市場供求關(guān)系、融資期限、融資方式等因素，合理確定融資成本。3.嚴(yán)禁融資平臺通過不正當(dāng)手段抬高融資成本，不得向金融機構(gòu)支付過高的手續(xù)費、咨詢費等費用。五、融資平臺資金使用管理（一）資金用途管理1.融資平臺籌集的資金應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定用途使用，專款專用，不得挪作他用。2.資金主要用于政府投資項目建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域，確保資金投向符合國家和地方產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向。（二）資金使用計劃1.融資平臺應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目建設(shè)進(jìn)度和資金需求，制定年度資金使用計劃，并報有關(guān)部門備案。2.資金使用計劃應(yīng)當(dāng)明確資金用途、金額、使用時間等內(nèi)容，確保資金使用合理、合規(guī)、高效。（三）資金支付管理1.建立健全資金支付管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行資金支付審批程序。2.資金支付應(yīng)當(dāng)依據(jù)合法有效的合同、協(xié)議、發(fā)票等憑證進(jìn)行，確保資金支付真實、準(zhǔn)確、合規(guī)。3.加強對資金支付過程的監(jiān)督檢查，防止資金浪費和挪用。六、融資平臺資產(chǎn)與財務(wù)管理（一）資產(chǎn)管理1.融資平臺應(yīng)當(dāng)加強資產(chǎn)管理，建立健全資產(chǎn)管理制度，確保資產(chǎn)安全完整。2.對各類資產(chǎn)進(jìn)行分類登記、核算和管理，定期進(jìn)行資產(chǎn)清查，及時發(fā)現(xiàn)和處理資產(chǎn)損失等問題。3.加強對國有資產(chǎn)的監(jiān)管，防止國有資產(chǎn)流失。（二）財務(wù)管理制度1.建立健全財務(wù)管理制度，規(guī)范財務(wù)核算，加強財務(wù)管理。2.按照國家財務(wù)會計制度規(guī)定，編制財務(wù)報表，真實、準(zhǔn)確、完整地反映融資平臺財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。3.定期進(jìn)行財務(wù)審計，接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。（三）債務(wù)管理1.建立健全債務(wù)管理制度，加強對債務(wù)的統(tǒng)計、分析和監(jiān)測。2.合理安排債務(wù)期限結(jié)構(gòu)，優(yōu)化債務(wù)組合，降低債務(wù)成本。3.制定債務(wù)償還計劃，落實償債資金來源，確保按時足額償還債務(wù)。七、融資平臺監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.融資平臺應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對內(nèi)部各部門和所屬單位的監(jiān)督檢查。2.定期開展內(nèi)部審計、風(fēng)險管理等專項檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。（二）外部監(jiān)督1.財政、審計、國資、金融監(jiān)管等部門應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，加強對融資平臺的監(jiān)督管理，定期開展聯(lián)合檢查和專項檢查。2.建立健全融資平臺信息公開制度，定期向社會公開融資平臺的財務(wù)狀況、經(jīng)營情況、融資規(guī)模、資金使用等信息，接受社會監(jiān)督。（三）違規(guī)處理1.對違反本辦法規(guī)定的融資平臺，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，依法依規(guī)予以處罰。2.對融資平臺及其相關(guān)責(zé)任人在融資活動中存在的違法違規(guī)行為，依法追究法律責(zé)任。八、融資平臺風(fēng)險處置與退出機制（一）風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警1.建立健全融資平臺風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)體系，對融資平臺的資產(chǎn)負(fù)債狀況、償債能力、經(jīng)營效益等進(jìn)行實時監(jiān)測。2.加強對融資平臺風(fēng)險的分析和預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險，采取有效措施加以防范和化解。（二）風(fēng)險處置措施1.當(dāng)融資平臺出現(xiàn)風(fēng)險時，縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)及時采取措施，如注入資金、資產(chǎn)整合、債務(wù)重組等，幫助融資平臺化解風(fēng)險。2.鼓勵融資平臺通過市場化方式進(jìn)行風(fēng)險處置，如引入戰(zhàn)略投資者、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)交易等。3.對風(fēng)險嚴(yán)重、無法持續(xù)經(jīng)營的融資平臺，依法實施破產(chǎn)清算或重組。（三）退出機制1.建立融資平