工程管理內(nèi)控管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強(qiáng)公司工程管理內(nèi)部控制，規(guī)范工程管理流程，防范工程風(fēng)險(xiǎn)，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度和成本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提高公司工程管理水平和經(jīng)濟(jì)效益。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有工程項(xiàng)目的管理，包括工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收等全過程。（三）基本原則1.合法性原則：工程管理活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保工程項(xiàng)目合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋工程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)工程項(xiàng)目的全過程進(jìn)行有效控制。3.制衡性原則：明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司實(shí)際情況和工程項(xiàng)目特點(diǎn)，制定合理有效的內(nèi)部控制措施。5.成本效益原則：在保證工程質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，合理控制工程成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。二、工程立項(xiàng)控制（一）項(xiàng)目發(fā)起1.各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出工程項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，填寫《工程項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、規(guī)模、投資估算等。2.申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目的必要性、可行性進(jìn)行審核，簽署意見后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）可行性研究1.公司指定相關(guān)部門或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，編制可行性研究報(bào)告。2.可行性研究報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目概述、市場(chǎng)分析、技術(shù)方案、工程方案、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能措施、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、投資估算與資金籌措、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、社會(huì)效益評(píng)價(jià)等內(nèi)容。3.公司組織相關(guān)部門和專家對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)評(píng)審意見對(duì)報(bào)告進(jìn)行修改完善。（三）項(xiàng)目決策1.公司管理層根據(jù)可行性研究報(bào)告和評(píng)審意見，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行決策，決定項(xiàng)目是否立項(xiàng)。2.立項(xiàng)決策應(yīng)明確項(xiàng)目的目標(biāo)、規(guī)模、投資預(yù)算、實(shí)施計(jì)劃等，并形成《工程項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)》。三、工程設(shè)計(jì)控制（一）設(shè)計(jì)單位選擇1.公司按照相關(guān)規(guī)定，通過招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭性談判等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和業(yè)績的設(shè)計(jì)單位。2.與選定的設(shè)計(jì)單位簽訂《工程設(shè)計(jì)合同》，明確設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)進(jìn)度、設(shè)計(jì)費(fèi)用等條款。（二）初步設(shè)計(jì)1.設(shè)計(jì)單位按照合同要求開展初步設(shè)計(jì)工作，編制初步設(shè)計(jì)文件，包括設(shè)計(jì)說明書、設(shè)計(jì)圖紙、工程概算等。2.公司組織相關(guān)部門和專家對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行評(píng)審，提出修改意見，設(shè)計(jì)單位根據(jù)評(píng)審意見進(jìn)行修改完善。（三）施工圖設(shè)計(jì)1.設(shè)計(jì)單位根據(jù)初步設(shè)計(jì)文件和評(píng)審意見，開展施工圖設(shè)計(jì)工作，編制施工圖設(shè)計(jì)文件，包括施工圖紙、施工說明、施工圖預(yù)算等。2.施工圖設(shè)計(jì)文件應(yīng)滿足施工要求，符合國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。公司組織相關(guān)部門對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行會(huì)審，提出會(huì)審意見，設(shè)計(jì)單位根據(jù)會(huì)審意見進(jìn)行修改完善。四、工程招標(biāo)控制（一）招標(biāo)范圍和方式1.根據(jù)工程項(xiàng)目的規(guī)模、性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，確定招標(biāo)范圍，包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料采購等。2.按照國家法律法規(guī)和公司規(guī)定，選擇合適的招標(biāo)方式，如公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭性談判等。（二）招標(biāo)文件編制1.公司或委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)文件，招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請(qǐng)書）、投標(biāo)人須知、評(píng)標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。2.招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等，確保招標(biāo)活動(dòng)公平、公正、公開。（三）資格審查1.對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，資格審查分為資格預(yù)審和資格后審。2.資格預(yù)審應(yīng)在投標(biāo)前進(jìn)行，審查潛在投標(biāo)人的資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況等；資格后審應(yīng)在開標(biāo)后進(jìn)行，審查投標(biāo)人的投標(biāo)文件是否滿足招標(biāo)文件的資格要求。（四）開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)1.按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)組織開標(biāo)，開標(biāo)過程應(yīng)公開進(jìn)行，唱標(biāo)人宣讀投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等主要內(nèi)容。2.組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由公司代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成。評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)辦法對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。3.公司根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的推薦意見，確定中標(biāo)人，向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（五）合同簽訂1.中標(biāo)人確定后，公司與中標(biāo)人按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件簽訂《工程施工合同》或其他相關(guān)合同。2.合同條款應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、工程范圍、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程價(jià)款支付、違約責(zé)任等內(nèi)容，確保合同合法有效。五、工程施工控制（一）施工準(zhǔn)備1.施工單位按照合同要求組建項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理人員和技術(shù)人員。2.施工單位組織施工人員進(jìn)行技術(shù)交底，熟悉施工圖紙和施工規(guī)范，編制施工組織設(shè)計(jì)和施工方案。3.施工單位按照施工組織設(shè)計(jì)和施工方案的要求，做好施工場(chǎng)地、施工設(shè)備、施工材料等施工準(zhǔn)備工作。（二）工程質(zhì)量控制1.建立質(zhì)量管理體系，明確質(zhì)量管理目標(biāo)、質(zhì)量責(zé)任和質(zhì)量控制措施。2.施工單位嚴(yán)格按照施工圖紙和施工規(guī)范進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求。3.公司定期對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行檢查和抽查，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時(shí)要求施工單位整改。（三）工程進(jìn)度控制1.施工單位編制工程進(jìn)度計(jì)劃，明確各階段的施工任務(wù)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，并報(bào)公司審核。2.公司對(duì)工程進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)協(xié)調(diào)解決影響工程進(jìn)度的問題。3.施工單位根據(jù)工程進(jìn)度計(jì)劃合理安排施工資源，確保工程進(jìn)度按計(jì)劃順利進(jìn)行。（四）工程成本控制1.建立成本管理體系，明確成本管理目標(biāo)、成本責(zé)任和成本控制措施。2.施工單位按照合同約定的工程價(jià)款結(jié)算方式，編制工程成本預(yù)算，并嚴(yán)格控制工程成本支出。3.公司定期對(duì)工程成本進(jìn)行核算和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)成本偏差并采取措施進(jìn)行調(diào)整。（五）工程變更控制1.工程變更應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，由提出變更的單位填寫《工程變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、影響等。2.工程變更申請(qǐng)表經(jīng)相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可實(shí)施變更。3.工程變更實(shí)施后，應(yīng)及時(shí)辦理工程變更價(jià)款的結(jié)算手續(xù)。六、工程監(jiān)理控制（一）監(jiān)理單位選擇1.公司按照相關(guān)規(guī)定，通過招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和業(yè)績的監(jiān)理單位。2.與選定的監(jiān)理單位簽訂《工程監(jiān)理合同》，明確監(jiān)理范圍、監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理期限、監(jiān)理費(fèi)用等條款。（二）監(jiān)理工作實(shí)施1.監(jiān)理單位按照監(jiān)理合同要求組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的監(jiān)理人員。2.監(jiān)理人員按照監(jiān)理規(guī)范和監(jiān)理細(xì)則的要求，對(duì)工程施工全過程進(jìn)行監(jiān)理，包括工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程成本、工程安全等方面。3.監(jiān)理單位定期向公司提交監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理季報(bào)、監(jiān)理總結(jié)等報(bào)告，及時(shí)匯報(bào)工程監(jiān)理情況。（三）監(jiān)理工作考核1.公司對(duì)監(jiān)理單位的監(jiān)理工作進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括監(jiān)理工作質(zhì)量、監(jiān)理工作進(jìn)度、監(jiān)理費(fèi)用控制等方面。2.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)監(jiān)理單位進(jìn)行獎(jiǎng)懲，激勵(lì)監(jiān)理單位提高監(jiān)理工作水平。七、工程竣工驗(yàn)收控制（一）竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備1.施工單位完成工程施工任務(wù)后，進(jìn)行自檢，自檢合格后向公司提交《工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)表》。2.公司組織相關(guān)部門對(duì)工程進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題要求施工單位及時(shí)整改。（二）竣工驗(yàn)收實(shí)施1.公司組織設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)部門和人員對(duì)工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收。2.竣工驗(yàn)收應(yīng)按照國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行，包括工程實(shí)體質(zhì)量檢查、工程資料審查等內(nèi)容。3.對(duì)竣工驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題，要求施工單位限期整改，整改完成后進(jìn)行復(fù)查，直至工程符合驗(yàn)收要求。（三）竣工驗(yàn)收備案1.工程竣工驗(yàn)收合格后，公司按照規(guī)定辦理工程竣工驗(yàn)收備案手續(xù)，將工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及相關(guān)資料報(bào)建設(shè)行政主管部門備案。2.工程竣工驗(yàn)收備案是工程交付使用的前提條件，公司應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定辦理備案手續(xù)。八、工程檔案管理控制（一）檔案收集1.工程建設(shè)過程中，各部門和單位應(yīng)及時(shí)收集、整理工程檔案資料，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。2.工程檔案資料包括工程前期文件、工程設(shè)計(jì)文件、工程施工文件、工程監(jiān)理文件、工程竣工驗(yàn)收文件等。（二）檔案整理1.對(duì)收集到的工程檔案資料進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂等整理工作，使其符合檔案管理要求。2.建立工程檔案目錄，便于查閱和管理。（三）檔案保管1.設(shè)立專門的檔案庫房，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保工程檔案資料的安全保管。2.對(duì)工程檔案資料進(jìn)行定期檢查和維護(hù)，防止檔案資料損壞、丟失。（四）檔案利用1.建立工程檔案借閱制度，嚴(yán)格控制檔案的借閱范圍和借閱手續(xù)。2.因工作需要查閱工程檔案資料的，應(yīng)填寫《工程檔案借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)批準(zhǔn)后方可借閱。九、監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)（一）監(jiān)督檢查1.公司定期對(duì)工程管理內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括工程立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。2.監(jiān)督檢查可采用日常檢查、專項(xiàng)檢查、定期審計(jì)等方式進(jìn)行，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出