巡察報(bào)告底稿管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司巡察報(bào)告底稿管理，規(guī)范巡察工作程序，確保巡察報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，提高巡察工作質(zhì)量和效率，依據(jù)黨內(nèi)法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部開(kāi)展的巡察工作中形成的報(bào)告底稿管理。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：報(bào)告底稿應(yīng)如實(shí)反映巡察工作過(guò)程和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，確保內(nèi)容真實(shí)可靠。2.準(zhǔn)確性原則：對(duì)問(wèn)題的描述、定性、分析等應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，依據(jù)充分。3.完整性原則：涵蓋巡察工作各環(huán)節(jié)的關(guān)鍵信息，不得遺漏重要內(nèi)容。4.規(guī)范性原則：遵循統(tǒng)一的格式、內(nèi)容要求和管理流程，保證底稿規(guī)范有序。二、報(bào)告底稿的內(nèi)容與格式（一）內(nèi)容要求1.巡察基本情況巡察任務(wù)來(lái)源、巡察對(duì)象、巡察時(shí)間、巡察組組成人員等。巡察工作的總體安排，包括進(jìn)駐準(zhǔn)備、工作開(kāi)展、結(jié)束撤離等階段的主要工作內(nèi)容。2.被巡察單位情況單位基本概況，如組織架構(gòu)、人員編制、業(yè)務(wù)范圍、主要職責(zé)等。近三年主要業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況、財(cái)務(wù)狀況等。3.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及線索詳細(xì)記錄發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題，包括問(wèn)題表現(xiàn)形式、涉及人員、發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、具體事項(xiàng)等。對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分類梳理，如黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨的建設(shè)、全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)、選人用人等方面。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索，要明確線索來(lái)源、指向?qū)ο?、反映主要?wèn)題等。4.證據(jù)材料與問(wèn)題相關(guān)的文件、會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)賬目、審計(jì)報(bào)告、談話筆錄、信訪舉報(bào)材料等證據(jù)的復(fù)印件或掃描件。對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行編號(hào)，并簡(jiǎn)要說(shuō)明其與問(wèn)題的關(guān)聯(lián)性。5.問(wèn)題分析與定性對(duì)每個(gè)問(wèn)題進(jìn)行深入分析，闡述問(wèn)題產(chǎn)生的原因、造成的影響。根據(jù)相關(guān)黨紀(jì)國(guó)法、公司規(guī)章制度，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行準(zhǔn)確的定性。6.整改建議針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出切實(shí)可行的整改建議，明確整改責(zé)任部門、整改期限和整改目標(biāo)。對(duì)整改工作的跟蹤檢查和評(píng)估提出要求。（二）格式規(guī)范1.頁(yè)面設(shè)置統(tǒng)一采用A4紙，縱向排版。頁(yè)邊距：上2.5cm，下2.5cm，左2.5cm，右2.5cm。2.字體字號(hào)標(biāo)題：一般用二號(hào)宋體加粗，居中排列。一級(jí)標(biāo)題：三號(hào)黑體，頂格書(shū)寫。二級(jí)標(biāo)題：小三號(hào)楷體，縮進(jìn)兩個(gè)字符。正文：小四號(hào)宋體，行距1.5倍。3.編號(hào)規(guī)則報(bào)告底稿應(yīng)按順序編號(hào)，編號(hào)格式為“巡察[年份][序號(hào)]”，如“巡察202301”。對(duì)于問(wèn)題線索，可在問(wèn)題編號(hào)后加字母進(jìn)行區(qū)分，如“問(wèn)題1A”“問(wèn)題1B”等。4.頁(yè)眉頁(yè)腳頁(yè)眉：左側(cè)為公司名稱，右側(cè)為“巡察報(bào)告底稿”。頁(yè)腳：居中顯示頁(yè)碼。三、報(bào)告底稿的編制與審核（一）編制流程1.巡察人員記錄巡察組工作人員在巡察過(guò)程中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、收集的證據(jù)等要及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄在工作筆記本上，并在巡察工作結(jié)束后及時(shí)整理成報(bào)告底稿初稿。2.小組討論巡察組內(nèi)部組織小組討論，對(duì)報(bào)告底稿初稿進(jìn)行逐問(wèn)題分析、討論，確保問(wèn)題描述清晰、定性準(zhǔn)確、整改建議合理。小組成員應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)存在爭(zhēng)議的問(wèn)題進(jìn)行深入研討，形成共識(shí)。3.組長(zhǎng)審核巡察組組長(zhǎng)對(duì)報(bào)告底稿進(jìn)行全面審核，重點(diǎn)審核內(nèi)容的完整性、準(zhǔn)確性、邏輯性以及與巡察工作實(shí)際情況的相符性。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)反饋給編制人員進(jìn)行修改完善。（二）審核要點(diǎn)1.問(wèn)題真實(shí)性審核問(wèn)題是否有充分的證據(jù)支持，證據(jù)來(lái)源是否可靠，是否存在道聽(tīng)途說(shuō)、主觀臆斷的情況。2.定性準(zhǔn)確性依據(jù)黨內(nèi)法規(guī)、國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，審核問(wèn)題定性是否準(zhǔn)確恰當(dāng)，是否符合問(wèn)題的本質(zhì)特征。3.整改建議可行性審核整改建議是否具有針對(duì)性和可操作性，是否明確了整改責(zé)任、整改期限和整改目標(biāo)，是否能夠有效解決問(wèn)題。4.格式規(guī)范性審核報(bào)告底稿的格式是否符合本辦法規(guī)定的要求，內(nèi)容排版是否整齊、規(guī)范。四、報(bào)告底稿的歸檔與保管（一）歸檔要求1.及時(shí)歸檔巡察工作結(jié)束后，巡察組應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將報(bào)告底稿整理歸檔，確保歸檔資料的及時(shí)性和完整性。2.分類整理按照問(wèn)題類別、時(shí)間順序等對(duì)報(bào)告底稿進(jìn)行分類整理，編制歸檔目錄，便于查找和使用。3.紙質(zhì)與電子文檔同步歸檔同時(shí)保存報(bào)告底稿的紙質(zhì)版和電子版，紙質(zhì)版應(yīng)裝訂成冊(cè)，一式兩份；電子版應(yīng)存儲(chǔ)在專用的電子存儲(chǔ)設(shè)備中，并進(jìn)行備份。（二）保管期限報(bào)告底稿的保管期限按照公司檔案管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般為[具體保管期限]年。在保管期限內(nèi)，應(yīng)確保報(bào)告底稿的安全、完整，不得擅自銷毀或丟失。（三）保管責(zé)任公司檔案管理部門負(fù)責(zé)報(bào)告底稿的統(tǒng)一保管，明確專人負(fù)責(zé)檔案的日常管理和維護(hù)工作。檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案管理規(guī)定，做好檔案的借閱、查閱登記工作，確保檔案的安全和保密。五、報(bào)告底稿的查閱與使用（一）查閱權(quán)限1.內(nèi)部查閱公司內(nèi)部因工作需要查閱巡察報(bào)告底稿的，需經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并填寫查閱申請(qǐng)表，報(bào)巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。查閱人員應(yīng)在指定地點(diǎn)查閱，不得擅自復(fù)印、拍照、傳播底稿內(nèi)容。2.外部查閱因特殊情況需要對(duì)外提供巡察報(bào)告底稿查閱的，需經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司保密規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（二）使用規(guī)定1.僅限工作用途查閱和使用巡察報(bào)告底稿應(yīng)嚴(yán)格限于與工作相關(guān)的目的，不得用于其他非工作目的。2.保密要求查閱人員應(yīng)對(duì)報(bào)告底稿內(nèi)容嚴(yán)格保密，不得泄露給無(wú)關(guān)人員。如因違反保密規(guī)定造成不良后果的，將依法依規(guī)追究相關(guān)人員責(zé)任。3.借閱歸還如需借閱報(bào)告底稿，應(yīng)按照檔案借閱規(guī)定辦理借閱手續(xù)，按時(shí)歸還。歸還時(shí)，檔案管理人員應(yīng)認(rèn)真核對(duì)底稿的完整性和準(zhǔn)確性。六、報(bào)告底稿的質(zhì)量控制（一）定期檢查公司巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期對(duì)巡察報(bào)告底稿進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括底稿的編制質(zhì)量、審核情況、歸檔保管等方面。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（二）質(zhì)量評(píng)估建立巡察報(bào)告底稿質(zhì)量評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)已完成的巡察報(bào)告底稿進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估。評(píng)估指標(biāo)包括問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的準(zhǔn)確性、證據(jù)的充分性、定性的恰當(dāng)性、整改建議的可行性等。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷提高報(bào)告底稿的質(zhì)量。七、責(zé)任追究（一）對(duì)編制人員的責(zé)任追究1.若編制人員在報(bào)告底稿編制過(guò)程中存在故意隱瞞問(wèn)題、提供虛假信息、篡改證據(jù)等行為，導(dǎo)致報(bào)告底稿失實(shí)的，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、警告、記過(guò)等處分；情節(jié)嚴(yán)重的，解除勞動(dòng)合同，并依法追究法律責(zé)任。2.因編制人員工作疏忽，導(dǎo)致報(bào)告底稿存在重大遺漏、錯(cuò)誤定性等問(wèn)題的，責(zé)令其限期改正；造成不良影響的，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。（二）對(duì)審核人員的責(zé)任追究1.審核人員未認(rèn)真履行審核職責(zé)，對(duì)報(bào)告底稿中存在的問(wèn)題未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正，導(dǎo)致報(bào)告質(zhì)量不符合要求的，給予批評(píng)教育、警告等處分；情節(jié)嚴(yán)重的，追究其審核把關(guān)不嚴(yán)的責(zé)任。2.審核人員與編制人員串通，故意隱瞞問(wèn)題、出具虛假審核意見(jiàn)的，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，直至追