云南安全評價管理辦法一、總則（一）目的為加強云南安全評價管理，規(guī)范安全評價行為，保證安全評價質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本省實際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在云南省行政區(qū)域內(nèi)從事安全評價活動以及對安全評價機構(gòu)、安全評價人員的監(jiān)督管理。（三）基本原則安全評價應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、公正、合法、獨立的原則，確保評價結(jié)果真實、準(zhǔn)確、客觀地反映被評價對象的安全狀況。（四）定義1.安全評價：是指對生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全現(xiàn)狀進行評價、對新建、改建、擴建項目的安全設(shè)施進行預(yù)評價和驗收評價，以及對專項安全問題進行專項評價等活動，以確定其是否符合安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，是否存在安全隱患，并提出合理可行的安全對策措施建議。2.安全評價機構(gòu)：是指依法設(shè)立，取得相應(yīng)資質(zhì)證書，并從事安全評價活動的社會中介組織。3.安全評價人員：是指取得安全評價人員資格證書，在安全評價機構(gòu)中從事安全評價工作的專業(yè)技術(shù)人員。二、安全評價機構(gòu)管理（一）資質(zhì)條件1.機構(gòu)資質(zhì)要求具有獨立法人資格。有與其開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的固定工作場所和設(shè)施設(shè)備。有健全的內(nèi)部管理制度和質(zhì)量控制體系。有不少于一定數(shù)量的專職安全評價師，其中一級安全評價師比例應(yīng)符合規(guī)定要求。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.資質(zhì)等級劃分安全評價機構(gòu)資質(zhì)分為甲級、乙級，甲級資質(zhì)由國家安全監(jiān)管總局審批、頒發(fā)證書；乙級資質(zhì)由省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審批、頒發(fā)證書，并報國家安全監(jiān)管總局備案。（二）資質(zhì)申請與審批1.申請材料安全評價機構(gòu)資質(zhì)申請表（一式三份）。法人資格證明材料。工作場所證明材料。安全評價過程控制文件。專職安全評價師資格證書及其聘用合同。法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他材料。2.審批程序申請甲級資質(zhì)的，經(jīng)省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門初審后，報國家安全監(jiān)管總局審批。申請乙級資質(zhì)的，由申請人向所在地設(shè)區(qū)的市級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門提出申請，市級部門初審后報省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審批。審批部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起規(guī)定期限內(nèi)作出審批決定。對符合資質(zhì)條件的，頒發(fā)資質(zhì)證書；對不符合資質(zhì)條件的，書面通知申請人并說明理由。（三）資質(zhì)證書管理1.證書有效期安全評價機構(gòu)資質(zhì)證書有效期為3年。2.證書延續(xù)資質(zhì)證書有效期屆滿需要延續(xù)的，安全評價機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前3個月向原資質(zhì)審批部門提出申請。經(jīng)審查合格的，予以辦理延續(xù)手續(xù)；不合格的，不予延續(xù)，并書面說明理由。3.證書變更安全評價機構(gòu)名稱、地址、法定代表人等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)向原資質(zhì)審批部門申請辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)。（四）業(yè)務(wù)范圍與限制1.業(yè)務(wù)范圍規(guī)定甲級安全評價機構(gòu)可以在全國范圍內(nèi)從事各類安全評價活動；乙級安全評價機構(gòu)可以在本省行政區(qū)域內(nèi)從事除煤礦、非煤礦山、危險化學(xué)品、煙花爆竹以外的生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全評價活動。2.限制規(guī)定安全評價機構(gòu)不得轉(zhuǎn)讓、租借資質(zhì)證書，不得轉(zhuǎn)包安全評價項目。（五）監(jiān)督管理1.定期檢查安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)定期對安全評價機構(gòu)進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括機構(gòu)資質(zhì)條件保持情況、業(yè)務(wù)開展情況、內(nèi)部管理和質(zhì)量控制情況等。2.動態(tài)管理對安全評價機構(gòu)在評價過程中存在違法違規(guī)行為或者評價質(zhì)量不符合要求的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改；逾期不整改或者整改后仍不符合要求的，依法暫扣或者吊銷其資質(zhì)證書。3.信用管理建立安全評價機構(gòu)信用檔案，記錄其資質(zhì)審批、監(jiān)督檢查、違法違規(guī)行為等情況，并向社會公布。對有不良信用記錄的安全評價機構(gòu)，加大監(jiān)督檢查力度。三、安全評價人員管理（一）資格取得1.考試報名條件取得安全工程專業(yè)大學(xué)?？茖W(xué)歷，從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作滿5年；或取得其他專業(yè)大學(xué)?？茖W(xué)歷，從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作滿7年。取得安全工程專業(yè)大學(xué)本科學(xué)歷，從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作滿3年；或取得其他專業(yè)大學(xué)本科學(xué)歷，從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作滿5年。取得安全工程專業(yè)第二學(xué)士學(xué)位或研究生班畢業(yè)，從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作滿2年；或取得其他專業(yè)第二學(xué)士學(xué)位或研究生班畢業(yè)，從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作滿3年。取得安全工程專業(yè)碩士學(xué)位，從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作滿1年；或取得其他專業(yè)碩士學(xué)位，從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作滿2年。取得安全工程專業(yè)博士學(xué)位；或取得其他專業(yè)博士學(xué)位，從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作滿1年。2.考試科目與方式安全評價人員資格考試包括理論知識和專業(yè)能力兩部分?？荚嚪绞綖殚]卷筆試。（二）注冊登記1.注冊條件取得安全評價人員資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)在取得證書后6個月內(nèi)，向省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申請注冊登記。注冊登記需提交注冊申請表、資格證書、聘用合同等材料。2.注冊有效期安全評價人員注冊有效期為3年。3.延續(xù)注冊注冊有效期屆滿需要延續(xù)注冊的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前3個月向原注冊管理部門提出申請。經(jīng)審查合格的，予以辦理延續(xù)注冊手續(xù)；不合格的，不予延續(xù)，并書面說明理由。（三）從業(yè)規(guī)定1.職業(yè)道德要求安全評價人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，誠實守信，客觀公正，保守被評價單位的商業(yè)秘密。2.業(yè)務(wù)能力要求安全評價人員應(yīng)當(dāng)具備與其從事的安全評價工作相適應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，按照安全評價標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范開展評價工作。3.回避規(guī)定安全評價人員與被評價對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。（四）監(jiān)督管理1.繼續(xù)教育安全評價人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加繼續(xù)教育，不斷更新知識，提高業(yè)務(wù)水平。2.違規(guī)處理對安全評價人員在從業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)依法給予警告、暫停從業(yè)、吊銷資格證書等處罰，并記入個人信用檔案。四、安全評價活動管理（一）評價委托1.委托主體與程序生產(chǎn)經(jīng)營單位委托安全評價機構(gòu)進行安全評價時，應(yīng)當(dāng)與安全評價機構(gòu)簽訂書面委托合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)包括評價項目名稱、評價范圍、評價費用、完成時間等內(nèi)容。2.禁止行為生產(chǎn)經(jīng)營單位不得委托不具備相應(yīng)資質(zhì)的安全評價機構(gòu)進行安全評價。（二）評價過程管理1.前期準(zhǔn)備安全評價機構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立評價項目組，明確項目負(fù)責(zé)人和評價人員分工。項目組應(yīng)當(dāng)收集與評價項目相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、技術(shù)資料等，了解被評價對象的基本情況。2.現(xiàn)場勘查評價人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進行現(xiàn)場勘查，核實被評價對象的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、設(shè)備設(shè)施運行情況、安全管理制度執(zhí)行情況等，收集相關(guān)證據(jù)資料。3.危險有害因素辨識與分析運用科學(xué)方法對被評價對象存在的危險有害因素進行辨識、分析，確定其種類、分布、危險程度等。4.安全對策措施建議根據(jù)危險有害因素辨識與分析結(jié)果，提出合理可行的安全對策措施建議，包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、應(yīng)急措施等。5.評價報告編制安全評價機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照安全評價標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范編制評價報告，評價報告應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、結(jié)論明確、對策措施合理可行。評價報告編制完成后，應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部審核，確保報告質(zhì)量。（三）評價報告評審與備案1.評審要求生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)組織對安全評價報告進行評審，必要時可以邀請相關(guān)專家參加。評審意見應(yīng)當(dāng)作為生產(chǎn)經(jīng)營單位完善安全生產(chǎn)條件的重要依據(jù)。2.備案規(guī)定安全評價機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在評價報告完成后，將評價報告及相關(guān)資料報送所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對備案的評價報告進行抽查。（四）監(jiān)督管理1.對評價機構(gòu)的監(jiān)督安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對安全評價機構(gòu)的評價活動進行監(jiān)督檢查，重點檢查評價機構(gòu)是否按照資質(zhì)證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍開展評價工作、評價過程是否符合規(guī)定程序、評價報告質(zhì)量是否符合要求等。2.對生產(chǎn)經(jīng)營單位的監(jiān)督安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)督促生產(chǎn)經(jīng)營單位按照安全評價報告提出的對策措施建議及時整改安全隱患，對未按照要求整改的，依法予以處罰。五、法律責(zé)任（一）對安全評價機構(gòu)的處罰1.資質(zhì)違規(guī)處罰安全評價機構(gòu)有下列情形之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停資質(zhì)6個月，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；對相關(guān)責(zé)任人依法給予處理：未取得相應(yīng)資質(zhì)證書，擅自從事安全評價活動的。超出資質(zhì)證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍從事安全評價活動的。轉(zhuǎn)讓、租借資質(zhì)證書的。轉(zhuǎn)包安全評價項目的。2.評價質(zhì)量違規(guī)處罰安全評價機構(gòu)出具虛假或者嚴(yán)重失實的安全評價報告的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門沒收違法所得，并處違法所得2倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，單處或者并處10萬元以上20萬元以下的罰款；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款；給他人造成損害的，與生產(chǎn)經(jīng)營單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其資質(zhì)證書。（二）對安全評價人員的處罰1.資格違規(guī)處罰安全評價人員有下列情形之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門給予警告，并處5000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停從業(yè)3個月至1年；對相關(guān)責(zé)任人依法給予處理：未取得資格證書，擅自從事安全評價工作的。以不正當(dāng)手段取得資格證書的。2.從業(yè)違規(guī)處罰安全評價人員在從業(yè)過程中有下列情形之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門給予警告，并處1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停從業(yè)1年，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；對相關(guān)責(zé)任人依法給予處理：出具虛假或者嚴(yán)重失實的安全評價報告的。泄露被評價對象商業(yè)秘密的。違反職業(yè)道德，有其他違法違規(guī)行為的。（三）對生產(chǎn)經(jīng)營單位的處罰生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列情形之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬元